Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-54090/2019

08 июля 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 03 июля 2019 года. Полный текст решения изготовлен 08 июля 2019 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе:

судьи Черняковской М.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

Заявитель: Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Элби"

Заинтересованное лицо: Центральный банк Российской Федерации 

о признании незаконным и отмене постановления № 19-5519/3110-1 от 22.04.2019 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-5516

при участии

от заявителя:  не явился (извещен)

от заинтересованного лица: ФИО2 (Доверенность от 03.09.2018 ) 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Элби» (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным постановления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк, Главное управление) от 22.04.2019 № 19-5516/3110-1 о назначении административного наказания.

Определением суда от 21.05.2019 заявление принято к производству, рассмотрение дела назначено на 03.03.2019.

От Общества поступило ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствии.

Представитель Главного управления возражала против удовлетворения требований по доводам, изложенным в отзыве, представила материалы административного дела.

Исследовав материалы настоящего дела, суд признал заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в соответствии с лицензией на осуществление брокерской деятельности № 040-08129-100000 от 23.11.2004 по состоянию на дату совершения административного правонарушения Общество являлось профессиональным участником рынка ценных бумаг - брокером.

Главным Управлением в отношении заявителя в период с 10.09.2018 года по 02.11.2018 года проведена выездная проверка, в ходе которой выявлено осуществление Обществом брокерской деятельности с нарушением требований действующего законодательства.

20.03.2019 года в отношении Общества составлен протокол № ТУ-40-ЮЛ-19-5516/1020-1 об административном правонарушении, а 22.04.2019 года вынесено постановление № 19-5516/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 15.29 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 250 000 руб. 

В соответствии с частью 4 статьи 15.29 КоАП РФ нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, регулирующие брокерскую деятельность в части совершения сделок с денежными средствами и (или) ценными бумагами, которые находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение и предназначены для совершения указанных сделок в соответствии с договором о брокерском обслуживании, установлены Указанием Банка России от 18.04.2014 № 3234-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов» (далее - Указание № 3234-У).

В целях Указания № 3234-У денежные средства клиента и ценные бумаги клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным с этим клиентом договором о брокерском обслуживании, и задолженность этого клиента перед брокером считаются входящими в состав портфеля клиента. Брокер осуществляет учет денежных средств, ценных бумаг, обязательств и задолженности, которые входят в состав портфеля клиента (пункт 2 Указания № 3234-У).

В целях обеспечения соблюдения требований Указания № 3234-У в отношении портфелей клиентов брокер обязан рассчитывать размер начальной маржи, а также размер минимальной маржи в соответствии с пунктом 14 Указания № 3234-У.

Положениями пункта 10 Указания № 3234-У установлен запрет брокеру совершать в отношении портфеля клиента какие-либо действия, в результате которых стоимость портфеля станет меньше соответствующего ему размера начальной маржи или в результате которых положительная разница между размером начальной маржи и стоимостью портфеля клиента увеличится.

Из материалов дела видно, что Обществом 01.06.2018 в соответствии с соглашением об оказании брокерских услуг от 17.02.2006 № Б-41 получено поручение ООО «ЭЛБИ-Инвестиционные процессы» № 41/01.06-1 на покупку 19 облигаций Министерства финансов Нижегородской области и заключен договор купли-продажи ценных бумаг № 41/В-01.06.18-1 с АО «ПетроКом» на сумму 21 134 767,12 рублей.

Обществом не оспаривается то, что сделка на сумму 21 134 767,12 рублей была проведена Обществом в отсутствие на брокерском счете клиента достаточного объема денежных средств для ее совершения как на дату принятия Обществом поручения        ООО «ЭЛБИ-Инвестиционные процессы» № 41/01.06-1 от 01.06.2018 на покупку 19 облигаций Министерства финансов Нижегородской области, так и на дату заключения соответствующего договора купли-продажи ценных бумаг № 41/В-01.06.18-1 с                       АО «ПетроКом».

Таким образом, судом установлено, что факт правонарушения, описанный в пункте 1 обжалуемого постановления, подтвержден. 

В отношении нарушения, зафиксированного в пункте 2 оспариваемого постановления, судом установлено следующее.

Обществом 29.08.2018 в соответствии с соглашением об оказании брокерских услуг от 19.08.2015 № Б-126 получено поручение АО «ЛК-Недвижимость» на погашение двух векселей АО «ПетроКом» на общую сумму 8 071 000 рублей.

29.08.2018 АО «ПетроКом» акцептовано соответствующее заявление Общества на погашение векселей ДД № 13 и ДД № 14.

30.08.2018 в 12 часов 56 минут Общество в соответствии соглашением об оказании брокерских услуг № Б-49 от 20.12.2007 на основании распоряжения АО «ПетроКом» на перевод денежных средств № ЗЗ/ДС-49 от 29.08.2018 осуществило действия по списанию с брокерского счета АО «ПетроКом» (идентификаторы сделок № 2908-001-001 и № 2908-001-002) и зачислению на брокерский счет АО «ЛК-Недвижимость» денежных средств в размере 8 071 000 рублей.

Согласно акту сверки наличия денежных средств, данным бухгалтерского учета представленным Обществом, по состоянию на конец дня 29.08.2018 остаток денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» составлял 1 232 020,88 рублей.

Согласно данным внутреннего учета по денежным средствам, при посредничестве Общества были проведены три сделки, в результате которых на брокерский счет АО «ПетроКом» 30.08.2018 были зачислены денежные средства в следующем размере:

- 2 935 400 рублей 00 копеек по сделке № 3008-002-001;

- 2 503 800 рублей 00 копеек по сделке № 3008-002-002;

- 2 286 100 рублей 00 копеек по сделке № 3008-002-003.

Остаток денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» по состоянию на 29.08.2018 (1 232 020,88 рублей), а также денежные средства, поступившие на брокерский счет АО «ПетроКом» 30.08.2018 по вышеуказанным сделкам, были суммированы Обществом и отражены в данных внутреннего учета по денежным средствам в размере 8 957 320,88 рублей в качестве входящего остатка денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» по состоянию на 30.08.2018 перед совершением операции по списанию с брокерского счета АО «ПетроКом» денежных средств по сделке № 2908-001-001 в размере 5 001 500 рублей.

С учетом указанного списания Обществом был сформирован входящий остаток денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» перед следующей сделкой (№ 2908-001-002) в размере 3 955 820,88 рублей.

Вместе с тем, из данных внутреннего учета по сделкам Общества следует, что сделки №№ 3008-002-001, 3008-002-002, 3008-002-003, в результате которых на брокерский счет АО «ПетроКом» 30.08.2018 были зачислены денежные средства в размере 7 725 300 рублей, были осуществлены при посредничестве Общества 30.08.2018 в 17 часов 56 минут.

В свою очередь, распоряжение АО «ПетроКом» на перевод денежных средств № ЗЗ/ДС-49 от 29.08.2018 в размере 8 071 000 рублей было исполнено Обществом 30.08.2018 в 12 часов 56 минут.

Таким образом, по состоянию на 12 часов 56 минут 30.08.2018 остаток денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» составлял 1 232 000 рублей.

Указанные данные свидетельствуют об отсутствии на брокерском счете АО «ПетроКом» на дату и время исполнения Обществом распоряжения АО «ПетроКом» на перевод денежных средств № ЗЗ/ДС-49 от 29.08.2018 достаточного объема денежных средств для совершения сделок №№ 2908-001-001 и 2908-001-002 по погашению векселей на общую сумму 8 071 000,00 рублей.

Суду не представлены какие-либо документы, подтверждающие доводы Общества об исполнении 30.08.2018 распоряжения АО «ПетроКом» на перевод денежных средств № ЗЗ/ДС-49 от 29.08.2018 в размере 8 071 000,00 рублей не в 12 часов 56 минут, а в 17 часов 56 минут.

Таким образом. Обществом не опровергнут подтвержденный материалами дела факт нарушения требований пункта 10 Указания № 3234-У, выразившийся в исполнении.

По пункту 3 постановления.

Обществом 27.09.2018 в соответствии с соглашением об оказании брокерских услуг от 27.06.2014 № Б-96 получено поручение ООО «Супервэйв Групп» № 96/27,09-1 на погашение 9 простых векселей АО «ПетроКом» на общую сумму 306 648 000 рублей. 27.09.2018 АО «ПетроКом» акцептовано соответствующее заявление Общества.

27.09.2018 в 17 часов 05 минут Общество в соответствии соглашением об оказании брокерских услуг № Б-49 от 20.12.2017 на основании распоряжения АО «ПетроКом» на перевод денежных средств № 43/ДС-49 осуществило действия по списанию с брокерского счета АО «ПетроКом» суммы денежных средств в размере 306 648 000 рублей.

Вместе с тем, по итогам рассмотрения регистров бухгалтерского учета Общества установлено, что по состоянию на 27.09.2018 остаток денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» составлял 165 543 рубля 49 копеек, что, в свою очередь, свидетельствует об отсутствии достаточного объема денежных средств для совершения операции по погашению 9 простых векселей АО «ПетроКом» на общую сумму 306 648 000 рублей.

Как следует из письменных пояснений ООО «ИК ЭЛБИ», Общество принимает и исполняет поручения клиентов на покупку ценных бумаг при отсутствии на брокерском счете клиента денежных средств, необходимых для совершения сделки, в случае, если договором купли-продажи, заключенным на основании поручения, обусловлен срок оплаты, в течение которого клиент обеспечит наличие достаточной суммы денежных средств для оплаты договора (справка № 224 от 23.10.2018).

Маржинальные займы клиентам не предоставлялись, статус клиентов с особым и/или с повышенным уровнем риска клиентам не присваивался (справки от 12.10.2018 №>№ 209, 210).

При этом Общество подтверждает то, что во внутреннем учете операции списания/зачисления денежных средств отражаются в день расчетов на основании первичных документов (справка № 225 от 23.10.2018).

Таким образом, с учетом пояснений Общества, данных внутреннего учета, а также данных бухгалтерского учета по состоянию на 01.06.2018, 30.08.2018и 27.09.2018 Обществом были совершены действия в отношениипортфелей клиентов, в результате которых стоимость портфелей принялаотрицательное значение.

Данные факты свидетельствуют, что вышеуказанные сделки, исходя из определения пункта 4 статьи 3 Закона № 39-ФЗ, обладают признаками маржинальных сделок.

В качестве подтверждения наличия необходимого объема денежных средств на брокерском счете АО «ПетроКом» к моменту исполнения Обществом его распоряжения на перевод денежных средств № 43/ДС-49 от 27.09.2018 в размере 306 648 000,00 рублей ООО «Супервэйв Групп» Общество ссылается на поступление на брокерский счет АО «ПетроКом» денежных средств в размере 306 648 000,00 рублей, в качестве оплаты по договору купли-продажи векселя ПАО «Банк «Санкт-Петербург» С5 № 000027, заключенному при посредничестве Общества между ООО «Супервэйв Групп» (покупатель) и АО «ПетроКом» (продавец) (договор № 49/В-27.09.18-1 от 27.09.2018).

Вместе с тем, как следует из материалов дела, на дату заключения при посредничестве Общества указанного договора (27.09.2018), вексель ПАО «Банк «Санкт-Петербург» С5 № 000027 был погашен (дата погашения - 12.07.2018), соответственно, какие-либо законные основания для перечисления денежных средств в счет оплаты по договору № 49/В-27.09.18-1 у сторон отсутствовали.

Таким образом, факт нарушения Обществом требований пункта 10 Указания             № 3234-У, выразившийся в исполнении Обществом распоряжения АО «ПетроКом» на перевод денежных средств № 43/ДС-49 от 27.09.2018 в отсутствие на брокерском счете АО «ПетроКом» по состоянию на 27.09.2018 в 17 часов 05 минут (согласно отметке Общества о дате и времени исполнения на распоряжении № 43/ДС-49 от 27.09.2018) достаточного объема денежных средств для совершения операции по погашению 9 простых векселей АО «ПетроКом» на общую сумму 306 648 000 рублей, подтверждается материалами дела.

Согласно положениям пункта 4 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения (маржинальные займы).

Вместе с тем, как следует из письменных пояснений Общества, маржинальные займы клиентам не предоставлялись, статус клиентов с особым и/или с повышенным уровнем риска клиентам не присваивался (справки от 12.10.2018 №№ 209, 210).

В этой связи в условиях недостаточного объема денежных средств на брокерских счетах клиентов для исполнения брокером их поручений/распоряжений, принимая во внимание отсутствие предоставленных клиентам маржинальных займов, исполнение Обществом каких - либо распоряжений/поручений, в результате которых портфели клиентов принимали отрицательное значение, не свидетельствует о соблюдении Обществом требований к соотношению размера портфеля клиента с соответствующим ему размером начальной маржи.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства наличия исключительных обстоятельств, не позволивших Обществу не допустить совершение административного правонарушения, в материалах дела не имеются, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном ему правонарушении.

Нарушения процедуры привлечения Общества к административной ответственности не установлено. Оспариваемое постановление вынесено в пределах срока давности привлечения административной ответственности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Суд отклоняет доводы Общества о наличии оснований для признания вменяемого правонарушения малозначительным.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ суд вправе при малозначительности совершенного административного правонарушения освободить лицо от административной ответственности. Следовательно, применение положений данной статьи является не обязанностью, а правом суда.

В соответствии с пунктом 18 постановления № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Кроме того, в пункте 18.1 постановления № 10 дополнительно указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям совершенного Обществом нарушения заключается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Общество не представило доказательств существования исключительных обстоятельств, позволяющих расценивать совершенное им правонарушение в качестве малозначительного.

Суд, принимает во внимание то, что установление обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, направлено не только на реализацию мероприятий по обеспечению финансовой стабильности и непрерывного осуществления деятельности профессиональным участником (минимизацию его финансовых рисков), но и на защиту прав владельцев (клиентов брокера).

Таким образом, необеспечение требований Указания № 3234-У в части осуществления профессиональным участником действий в отношении портфелей клиентов, в результате которых стоимость портфелей принимала отрицательное значение, создало предпосылки наступления неблагоприятных последствий как в деятельности самого Общества, так и в отношении его клиентов, и, следовательно, посягает на общественные отношения, связанные с защитой прав и законных интересов потребителей финансовых услуг (владельцев, клиентов брокера).

Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что противоправное поведение Общества обусловлено пренебрежительным отношением Общества к выполнению требований законодательства Российской Федерации, и, как следствие, о том, что оно сопряжено с существенной угрозой охраняемым общественным отношениям.

Следовательно, суд не усматривает исключительных оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ.

При рассмотрении дела об административном правонарушении Главным управлением также бьл рассмотрен вопрос о возможности назначения Обществу административного наказания в виде предупреждения в соответствии с положениями статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином реестре субъектов малого и среднего предпринимательства, размещенном на официальном сайте Федеральной налоговой службы (www.nalog.ru). Общество 10.02.2018 включено в указанный реестр в качестве микропредприятия.

Вместе с тем, вступившими в законную силу 12.04.2019 постановлениями Главного управления от 22.03.2019 №№ ТУ-40-ЮЛ-19-2453/3120-1, ТУ-40-ЮЛ-19-2455/3120-1 и ТУ-40-ЮЛ-19-3 082/3120-1 Общество признано виновным в совершении административных правонарушений, ответственность за которые установлена частями 2 и 9 статьи 15.29 КоАП РФ, с назначением ему административных наказаний в виде предупреждений.

С учетом изложенного, совокупность условий, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, при рассмотрении дела об административном правонарушении не была установлена. В этой связи, основания для замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение в соответствии с положениями статьи 4.1.1 КоАП РФ отсутствовали.

В силу части 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитывается характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно статье 3.1 КоАП РФ административное наказание применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Конкретные обстоятельства, связанные с совершением административного правонарушения, подлежат оценке в соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанным на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности.

Управление, при вынесении постановления от от 22.04.2019 № 19-5516/3110-1 и назначении административного наказания в размере ½ минимального штрафа, предусмотренного санкцией части 4 статьи 15.29 КоАП РФ (250 000 руб.), правомерно приняло во внимание наличие обстоятельств, отягчающих вину: повторное совершение Обществом однородного административного правонарушения, на что имеется ссылка в постановлении, а также смягчающих – заявитель является субъектом малого предпринимательства.

По мнению суда, указанное наказание согласуется с принципами юридической ответственности (статьи 3.1 и 4.1 КоАП) и соответствует тяжести совершенного Обществом правонарушения. 

При данных обстоятельствах, основания для удовлетворения заявления и признания незаконным оспариваемого постановления, отсутствуют.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия Решения.

Судья Черняковская М.С.