Именем Российской Федерации

Арбитражный суд Тульской области

300041, Россия, 

<

...>

тел./факс 

<

***>;  http://www.tula.arbitr.ru

Р Е Ш Е Н И Е

г. Тула                                                                                        Дело № А68-5243/2024

Резолютивная часть решения объявлена 03 июля 2024 года

Полный текст решения изготовлен 12 июля 2024 года

Арбитражный суд Тульской области в составе судьи  Рыжиковой Н. А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гумеровой Д.С., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению  прокурора Ленинского района Тульской области к директору общества с ограниченной ответственностью «ДорСтройГрупп» ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при участии в заседании: от заявителя -                ФИО2 по доверенности от 05.06.2024, служебное удостоверение, от третьего лица – ФИО3, паспорт, от ответчика – не явились, извещены, 

установил:

прокуратура Ленинского района Тульской области (далее по тексту решения также – прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Тульской области с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «ДорСтройГрупп» ФИО1 (далее по тексту решения также – ФИО1, ответчик) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту решения - КоАП РФ).

Определением от 13.05.2024 суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, временного управляющего ООО «ДорСтройГрупп» ФИО3.

Заявитель поддерживал заявленные требования в полном объеме.

Ответчик в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом. 

Третье лицо поддерживало позицию прокуратуры Ленинского района Тульской области.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ответчика.

Исследовав материалы дела, суд установил, прокуратурой Ленинского района проведена проверка по факту неисполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) директором ООО ««ДорСтройГрупп» ФИО1

В ходе проверки установлено, что определением Арбитражного суда Тульской области от 24.03.2023 возбуждено производство по делу № А68-2117/2023 о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ДорСтройГрупп».

Определением Арбитражного суда Тульской области от 14.06.2023 по делу №А68-2117/2023 в отношении ООО «ДорСтройГрупп» введена процедура банкротства – наблюдение; временным управляющим утвержден ФИО3

Определением Арбитражного суда Тульской области от 14.06.2023 по делу №А68-2117/2023 суд обязал руководителя должника ООО «ДорСтройГрупп» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за последние три года до введения наблюдения, представить протоколы об избрании представителя учредителей должника и представителя работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ДорстройГрупп», имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица генеральным директором, а так же учредителем, является ФИО1

23.06.2023 временным управляющим ООО «ДорСтройГрупп» в адрес директора ООО «ДорстройГрупп» ФИО1 направлено уведомление-запрос от 23.06.2023 о необходимости передачи документов и сведений временному управляющему ООО «ДорСтройГрупп» ФИО3 согласно перечню, указанному в запросе.

В связи с неисполнением ФИО1 обязанности по передаче документов и сведений в добровольном порядке, временный управляющий ООО «ДорстройГрупп» ФИО3 обратился в Арбитражный суд Тульской области с заявлением об обязании руководителя должника передать бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность предприятия должника ООО «ДорСтройГрупп» за последние три года до введения наблюдения.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 14.09.2023 по делу №А68-2117/2023 заявление об обязании руководителя должника передать бухгалтерские и иные документы принято к рассмотрению.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 20.12.2023 по делу №А68-2117/2022 заявление временного управляющего ООО «ДорстройГрупп» удовлетворено; суд обязал руководителя ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1 передать временному управляющему ФИО3 бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность предприятия должника за последние три года до введения наблюдения.

Согласно ответу временного управляющего от 27.02.2024 руководителем должника ООО «ДорстройГрупп» ФИО1 бухгалтерская отчетность и документы не переданы.

29.02.2024 директором ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1 с использованием электронных каналов связи передана часть бухгалтерской отчетности и документов.

До настоящего времени ФИО1 обязанность по передаче бухгалтерской отчетности и документов в отношении ООО «ДорСтройГрупп» временному управляющему ФИО3 в полном объеме не исполнена.

По факту не исполнения ФИО1  обязанности по передаче документов временному управляющему в соответствии с определением Арбитражного суда Тульской области от 20.12.2023, прокурором Ленинского района в отношении директора «ДорСтройГрупп» ФИО1 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 02.05.2024, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Поскольку в соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, рассматриваются судьями арбитражных судов, заявитель обратился с настоящим заявлением в Арбитражный суд Тульской области.

Проанализировав материалы дела, выслушав доводы представителей заявителя и третьего лица, суд пришел к следующим выводам.

Согласно части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Согласно частям 1, 2 статьи 28.4 КоАП РФ, части 2 статьи 22 Федерального закона от 17.01.1992 №2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, вправе возбудить производство по делу об административном правонарушении, в том числе, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица состава административного правонарушения, предусмотренного КоАП РФ,  и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу. 

Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

Объективную сторону данного правонарушения образует незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему соответствующих документов.

В соответствии со статьей 20.3 Федерального Закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как установлено судом, определением Арбитражного суда Тульской области от 14.06.2023 по делу №А68-2117/2023 в отношении ООО «ДорСтройГрупп» введена процедура банкротства – наблюдение; временным управляющим утвержден ФИО3; суд обязал руководителя должника ООО «ДорСтройГрупп» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за последние три года до введения наблюдения, представить протоколы об избрании представителя учредителей должника и представителя работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ДорстройГрупп», имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица генеральным директором, а так же учредителем, является ФИО1

23.06.2023 временным управляющим ООО «ДорСтройГрупп» в адрес директора ООО «ДорстройГрупп» ФИО1 направлено уведомление-запрос от 23.06.2023 о необходимости передачи документов и сведений временному управляющему согласно перечню, указанному в запросе.

В связи с неисполнением ФИО1 обязанности по передаче документов и сведений, в добровольном порядке, временный управляющий ООО «ДорстройГрупп» ФИО3 обратился в Арбитражный суд Тульской области с заявлением об обязании руководителя должника передать бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность предприятия должника ООО «ДорСтройГрупп» за последние три года до введения наблюдения.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 20.12.2023 по делу №А68-2117/2022 заявление временного управляющего ООО «ДорстройГрупп» удовлетворено; суд обязал руководителя ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1 передать временному управляющему ФИО3 бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность предприятия должника за последние три года до введения наблюдения.

Согласно ответу временного управляющего от 27.02.2024 руководителем должника ООО «ДорстройГрупп» ФИО1 бухгалтерская отчетность и документы не переданы.

29.02.2024 директором ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1 с использованием электронных каналов связи передана часть бухгалтерской отчетности и документов.

До настоящего времени ФИО1 обязанность по передаче бухгалтерской отчетности и документов в отношении ООО «ДорСтройГрупп» временному управляющему ФИО3 в полном объеме не исполнена.

Факт неисполнения директором ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1  возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей по передаче соответствующих документов, подтверждается материалами дела.

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Доказательства принятия ФИО1 всех зависящих от него мер по предупреждению совершения административного правонарушения, а также наличия объективных препятствий для соблюдения требований законодательства о банкротстве, которые он не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлены.

При таких обстоятельствах, оценив совокупность имеющихся в деле доказательств по правилам статьи 71 АПК РФ, суд приходит к выводу о наличии в действиях              ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности не истек.

Нарушений административного законодательства при производстве по делу, равно как и обстоятельств, отягчающих административную ответственность или исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (статья 24.5 КоАП РФ), не усматривается.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность административного правонарушения является оценочной категорией, критерии оценки КоАП РФ не установлены и определяются судом в каждом конкретном случае.

Пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Доказательств исключительности применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния, что необходимо для квалификации правонарушения как малозначительного, не установлено.

Таким образом, оснований для освобождения ФИО4 от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ не имеется.

Согласно частям 1, 3 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Судом не установлено смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств.

Исходя из принципа соразмерности назначаемого наказания совершенному правонарушению, суд считает возможным назначить директору ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1 наказание, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде наложения минимального административного штрафа в размере 40 000 руб.

Штраф может быть уплачен в добровольном порядке в 60-дневный срок со дня вступления решения в законную силу. В случае добровольной уплаты штрафа доказательства уплаты направить в суд, в случае неуплаты штрафа в добровольном порядке в соответствии с положениями Федерального Закона № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и частью 4.2 статьи 206 АПК РФ решение направляется судебному приставу для принудительного исполнения.

Реквизиты для уплаты штрафа:

УИН ФССП России: 32271000240000326113

Наименование получателя: УФК ПО ТУЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ (УФССП РОССИИ ПО ТУЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ Л/С 

<

***>)

ИНН получателя: 7101006403

КПП получателя: 710401001

ОКТМО получателя: 70701000

Счет получателя: 03100643000000016600

Корреспондентский счет банка получателя: 40102810445370000059

КБК: 32211601141019002140

Наименование банка получателя: ОТДЕЛЕНИЕ ТУЛА БАНКА РОССИИ//УФК по Тульской области г. Тула

БИК банка получателя: 017003983.

Документы, свидетельствующие об уплате административного штрафа, должны быть представлены в суд со ссылкой на номер дела.

В случае если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения у суда отсутствуют сведения об уплате административного штрафа в добровольном порядке, решение направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного взыскания штрафа в соответствии с положениями Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», а также для составления протокола об административном правонарушении в соответствии с  частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, согласно которой неуплата административного штрафа в установленный срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Руководствуясь статьями 167-170, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Требование прокурора Ленинского района Тульской области удовлетворить.

Привлечь директора ООО «ДорСтройГрупп» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г. рождения, уроженца г. Тулы, зарегистрированного по адресу: 

<

...>, к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тульской области в течение десяти дней со дня его принятия. 

Судья                                   Н. А. Рыжикова