ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-23109/2023

Дело № А41-96320/22

29 февраля 2024 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена  20 февраля 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме  29 февраля 2024 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи  Шальневой Н.В.,

судей  Епифанцевой С.Ю., Семикина Д.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,  

при участии в судебном заседании:

от ФИО2 - ФИО3 по доверенности от 14.09.2023;

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом;

рассмотрев в судебном заседании заявление финансового управляющего об истребовании доказательств по делу № А41-96320/22 по правилам рассмотрения дел в суде первой инстанции, 

 

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Московской области от 16.05.2023. в отношении должника ФИО2 процедура реструктуризации долгов.

Финансовым управляющим имуществом должника утверждена ФИО4.

Финансовый управляющий обратился в Арбитражный суд Московской области с ходатайством об истребовании у должника сведений и документов.

Арбитражный суд Московской области определением от 24.08.22023 обязал должника ФИО2 представить следующие сведения и документы:

1. Копию паспорта (все страницы);

2. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4.Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

8. Копию свидетельства о рождении ребенка, если ФИО2 являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

9. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

10. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 №530;

11. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя.

12. Копии документов, подтверждающих право собственности на движимое и недвижимое имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

13. Копии документов о совершенных за период, начиная с "01" января 2020 года по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

14. Перечень юридических лиц, где ФИО2 является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

15. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

16. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

17. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении ФИО2 указанного решения;

18. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с "01" января 2020 года по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2- НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

19. Сведения о банковских, накопительных и инвестиционных счетах.

19. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2020 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с "01" января 2020 года по настоящее время (при наличии);

20. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

21. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

22. Сведения о выданных доверенностях.

23. Все автотранспортные средства и регистрационные документы на них.

Не согласившись с указанным судебным актом, ФИО2 обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил отменить обжалуемое определение.

Десятый арбитражный апелляционный суд определением от 28.11.2023 перешел к рассмотрению заявления финансового управляющего об истребовании  у должника сведений и документов по правилам рассмотрения дел в суде первой инстанции.

Финансовый управляющий уточнил заявление в порядке ст. 49 АПК РФ и просил истребовать у должника: 

1. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

2. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

3. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

4. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

5. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

6. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

7. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя.

8. Копии документов, подтверждающих право собственности на движимое и недвижимое имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

9. Копии документов о совершенных за период, начиная с "01" января 2020 года по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

10. Перечень юридических лиц, где ФИО2 является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

11. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

12. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки;

13. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении ФИО2 указанного решения;

14. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с "01" января 2020 года по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2- НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

15. Сведения о банковских, накопительных и инвестиционных счетах.

16. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2020 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с "01" января 2020 года по настоящее время (при наличии);

17. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

18. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

19. Сведения о выданных доверенностях.

20. Все автотранспортные средства и регистрационные документы на них.

Уточнение принято к производству в порядке ст. 49 АПК РФ.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы заявления, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются главой X Закона о банкротстве, а в случае отсутствия в ней каких-либо положений - главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI указанного Закона (п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве).

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно абз. 2 п. 4 ст. 66 АПК РФ в ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Согласно статье 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

ФИО2 представлено в материалы дела доказательства передачи финансовому управляющему истребуемых сведений.

Так согласно описи, приложенной к ходатайству, ФИО2 передал финансовому управляющему: копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); список лиц, зарегистрированных по по адресу: Московская область, Павловский Посад, деревня Субботино ДНП «Посёлок Грибово» дом 135; списки кредиторов и должников с указанием их наименования; опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества; копии документов, подтверждающих право собственности на движимое и недвижимое имущество; -перечень юридических лиц, где ФИО2 является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. - сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; -       документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа -представлены (скрин с сайта ФНС России, подтверждающий отсутствие статуса);сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки;  справки о заработной плате по форме 2- НДФЛ за 2022, 2023, 2024; сведения о банковских, накопительных и инвестиционных счетах; справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств; сведения о выданных доверенностях.

Прочие сведения не были переданы финансовому управляющему ввиду отсутствия их у должника. Апелляционный суд отмечает, что само ходатайство финансового управляющего подразумевает под собой возможность неисполнения обязанности по передаче документов в случае их отсутствия.

Таким образом, заявителем финансовому управляющему были предоставлены запрашиваемые сведения.

Иные требования заявления не конкретизированы, что не позволяет в достаточной степени определить индивидуализирующие признаки тех документов, которые просит истребовать финансовый управляющий у должника

Кроме того, часть сведений, истребуемых финансовым управляющим, являются общедоступными, и финансовый управляющий не представил доказательств невозможности их получения путем подачи самостоятельных запросов. 

Исходя из изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявления.

Руководствуясь статьями 223, 266-268, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Московской области от 24.08.2023 по делу  № А41-96320/22 отменить, отказать финансовому управляющему в удовлетворении заявленного требования.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в 1 месячный срок со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

Н.В. Шальнева

Судьи

 

С.Ю. Епифанцева

 Д.С. Семикин