﻿﻿

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

14 января 2020 года

Дело №

А56-57034/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 13 января 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 14 января 2020 года.

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Казарян К.Г., судей Мирошниченко В.В., Яковлева А.Э.,

при участии конкурсного управляющего Семочкина В.Е., от Никитина В.В. представителя Мальцевой Е.П., от ООО «Стронг Констракшн Эквипмент» представителя Грачева Д.А. по доверенности от 27.09.2017, 

рассмотрев 13.01.2020 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Никитина Владимира Владимировича на постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.10.2019 по делу                               № А56-57034/2017/истреб.2,

у с т а н о в и л:

В рамках конкурсного производства, открытого в отношении общества с ограниченной ответственностью «АйБиДжи», адрес: 190121, Санкт-Петербург, ул. Декабристов, д. 62 - 64, ОГРН 1127847244557, ИНН 7801573704 (далее – Общество), решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.08.2018, конкурсный управляющий Сапегин Илья Сергеевич обратился в арбитражный суд с заявлением с учетом принятых судом уточнений об истребовании от Никитина Владимира Владимировича, Капитоньшина Валентина Сергеевича, Козякова Алексея Викторовича документации и имущества Общества согласно следующему перечню: 

1. Учредительные документы Общества; 

2. Свидетельство ИНН Общества; 

3. Свидетельство ОГРН Общества;

4. Список участников Общества; 

5. Документы, содержащие сведения о составе органов управления Общества, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

6. Сведения об аффилированных лицах Общества; 

7. Документы, подтверждающие полномочия руководителя Общества; 

8. Протоколы и решения собраний органов управления Общества; 

9. Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения об Обществе; 

10. Лицензии и сертификаты, выданные Обществу; 

11. Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия Общества в их уставном капитале; 

12. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

13. Реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Обществом в кредитных организациях; 

14. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах Общества; 

15. Приказы и распоряжения руководителя Общества; 

16. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

17. Учетная политика Общества и документы, утвердившие ее; 

18. Документы первичного бухгалтерского учета Общества; 

19. Бухгалтерская отчетность (форма № 1, 2) Общества за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

20. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании Общества банкротом; 

21. Налоговая отчетность Общества; 

22. Расшифровка расчетов Общества с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

23. Расшифровка авансов, выданных Обществом поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

24. Расшифровка финансовых вложений Общества; 

25. Оборотно-сальдовые ведомости Общества по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

26. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты Общества;

27. Список дебиторов Общества с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату и 24.07.2018, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

28. Список кредиторов Общества с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату и 24.07.2018, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

29. Справка о задолженности Общества перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

30. Сведения о наличии задолженности Общества перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда на текущую дату и 24.07.2018; 

31. Сведения о наличии задолженности Общества по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности на текущую дату и 24.07.2018; 

32. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств Общества, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

33. Отчеты ревизионной комиссии Общества о результатах финансово- хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

34. Заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании Общества банкротом; 

35. Утвержденное штатное расписание Общества, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

36. Приказы по личному составу Общества (в том числе о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

37. Сведения о материально ответственных лицах Общества; 

38. Гражданско-правовые сделки, заключенные Обществом с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 11.08.2014 по текущую дату и 24.07.2018; 

39. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении Обществом обязательств перед контрагентами;

40. Сведения о наличии судебных споров с участием Общества, решений судов, решений государственных органов в отношении Общества и его руководства; 

41. Список исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества, а также возбужденных по заявлению должника; 

42. Полный перечень имущества Общества, в том числе имущественных прав на текущую дату и 24.07.2018;

43. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

44. Сведения о наличии обременений имущества Общества; 

45. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

46. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

47. Сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 11.08.2014 по настоящее время;

48. Иная имеющаяся документация должника;

49. Печать Общества;

50. Штампы Общества;

51. Имущество и материальные ценности Общества.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.07.2019 в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего отказано.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.10.2019 определение от 22.07.2019 отменено и принят новый судебный акт, которым суд обязал Никитина В.В. передать конкурсному управляющему документы и имущество должника согласно вышеуказанному списку; в связи с отказом конкурсного управляющего от требований к Капитоньшину В.С. и Козякову А.В. производство по обособленному спору в указанной части прекращено.

В кассационной жалобе Никитин В.В. просит постановление от 18.10.2019 отменить, определение от 22.07.2019 оставить в силе.

Жалоба мотивирована тем, что вся документация Общества передана Никитиным В.В. Капитоньшину В.С. по акту от 20.04.2017, о фальсификации которого не заявлено; испрашиваемая документация отсутствует у ответчика. 

При этом подателем жалобы отмечено, что 20.04.2017 Никитин В.В. продал долю в уставном капитале Общества в размере 100% Капитоньшину В.С., что подтверждается нотариально удостоверенным договором купли-продажи.

В судебном заседании представителем Никитина В.В. поддержаны кассационные доводы. Конкурсный управляющий и представитель конкурсного кредитора – ООО «Стронг Констракшн Эквипмент» просили обжалуемый судебный акт оставить без изменения.

Иные лица надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства, своих представителей для участия в судебном заседании не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы.

Проверив законность обжалуемых судебных актов исходя из доводов, приведенных в кассационной жалобе, Арбитражный суд Северо-Западного округа приходит к следующим выводам.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данное требование обусловлено в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как установлено судами, по данным, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ), в период с 02.05.2012 по 28.04.2017 обязанности генерального директора Общества исполнял Никитин В.В., а в период с 28.04.2017 по 04.08.2018 – Капитоньшин В.С. 

Отказывая в удовлетворении заявленных конкурсным управляющим требований, суд первой инстанции принял во внимание акт приема-передачи от 20.04.2017, согласно которому документы бухгалтерского учета Общества переданы Никитиным В.В. Капитоньшину В.С., номинальный характер осуществления руководства Обществом Капитоньшиным В.С., действующим по указанию Дмитриева А.Л., являющегося учредителем и генеральным директором кредитора-заявителя по делу – ООО «Стронг Констракшн Эквипмент».  

Апелляционный суд согласился с мнением суда первой инстанции о номинальном характере осуществления управленческих функций Капитоньшиным В.С., дополнительно установив, что после формальной смены руководителя Никитин В.В. продолжал распоряжаться денежными средствами Общества, имеющимися на расчетном счете должника. Более того, участвуя в обособленных спорах в рамках дела о банкротстве должника, Никитин В.В. представлял бухгалтерские документы должника в форме подлинников.

Кассационные доводы о том, что Никитин В.В. не являлся руководителем Общества на дату возбуждения дела о банкротстве, а документация должника передана Капитоньшину В.С. по акту от 20.04.2017, подлежат отклонению.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что подписание акта от 20.04.2017 не сопровождалось фактической передачей бухгалтерских документов Никитиным В.В. Капитоньшину В.С., смена участника и руководителя Общества инициирована лишь для вида без намерения создать соответствующие правовые последствия. Сведения об этом, достоверно не отражающие структуру внутренней организации должника, внесены в ЕГРЮЛ.

Как указано в обжалуемом постановлении, Капитоньшин В.С. фактически не приступил и не намеревался приступать к руководству коммерческой организацией, не обладая для этого необходимыми навыками и познаниями. Вскоре после мнимой смены участника и руководителя Общества (20.04.2017)  Капитоньшин В.С. был осужден за совершение преступления, предусмотренного частью 2 статьи 228 Уголовного кодекса Российской Федерации, к лишению свободы сроком на два года, начиная с 11.05.2017, с отбыванием наказания в исправительной колонии строгого режима. 

Изложенное не опровергнуто подателем жалобы, в связи с чем следует признать обоснованным и соответствующим установленным по делу обстоятельствам вывод апелляционного суда о том, что Никитин В.В. фактически руководил должником до даты открытия конкурсного производства, и именно на нем лежит обязанность по передаче бухгалтерской документации конкурсному управляющему. При этом следует отметить, что в деле отсутствуют доказательства нахождения бухгалтерской документации, относящейся к деятельности Общества, у иных лиц, включая Дмитриева А.Л.       

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемого постановления  судом апелляционной инстанции установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка. Нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены постановления от 18.10.2019, не установлено. 

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.10.2019 по делу № А56-57034/2017 оставить без изменения, а кассационную жалобу Никитина Владимира Владимировича – без удовлетворения.

 

Председательствующий

К.Г. Казарян

Судьи

В.В. Мирошниченко

 А.Э. Яковлев