ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения

Дело №А65-32844/2021

г. Самара

16 декабря 2022 года

11АП-18116/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 13 декабря 2022 года

Постановление в полном объеме изготовлено 16 декабря 2022 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: 

Председательствующего судьи Александрова А.И., 

судей Бессмертной О.А., Поповой Г.О.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

без участия лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале №2, апелляционную жалобу ФИО4 Хабибулловча на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 октября 2022 года об удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 об истребовании у должника документов (вх.33600), по делу №А65-32844/2021 о несостоятельности (банкротстве) ФИО4 Хабибулловча, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 января 2022 года по заявлению ФИО3 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ФИО4 Хабибулловча, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 15.07.2022 индивидуальный предприниматель ФИО4 Хабибулловч признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации его имущества сроком до 19.12.2022. Финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО2, член Ассоциации «Правосознание» (почтовый адрес финансового управляющего: 420025, Казань, а/я 3).

В арбитражный суд поступило заявление финансового управляющего ФИО2 (вх.33600) об истребовании у должника документов.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 октября 2022 г. заявление финансового управляющего удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО4 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 октября 2022 г. по делу №А65-32844/2021 отменить, направить заявление финансового управляющего на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 ноября 2022 г. апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 13 декабря 2022 года на 09 часов 40 минут.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебное заседание 13 декабря 2022 г. лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд усматривает основания для отмены обжалуемого судебного акта.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве), и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В обоснование заявленных требований финансовый управляющий ФИО5 указал на то, что 02.04.2022 г. им были получены сведения из ФРС по РТ (выписка из ЕГРП №КУВИ-001/2022-47526091) о наличии зарегистрированных за должником объектов недвижимого имущества, в том числе: 

земельный участок, категория земель сельскохозяйственного назначения, кадастровый (условный) номер 16:39:111601:323, индивидуальная, Россия, Республика Татарстан, р-н Тукаевский, Калмышское сельское поселение 4564;

земельный участок, категория земель сельскохозяйственного назначения, кадастровый (условный) номер 16:39:111601:60, долевая, доля гражданина 1/43, Россия, Республика Татарстан, р-н Тукаевский, н.п. Калмыш 511193.24;

земельный участок, кадастровый (условный) номер 16:39:110203:37, индивидуальная, Россия, Республика Татарстан, р-н Тукаевский, с. Калмыш, ФИО6, дом з/у 9/1 803.9;

земельный участок, кадастровый (условный) номер 16:39:110203:121 Долевая. Доля гражданина 1/2 Россия, Респ Татарстан, р-н Тукаевский, 

<

...> 102.7;

жилые дома, дачи: жилой дом, назначение жилое помещение, кадастровый (условный) номер 16:39:110203:215, индивидуальная, Россия, Республика Татарстан, р-н Тукаевский, 

<

...>, квартира; 

иное недвижимое имущество: нежилое помещение, назначение нежилое помещение, кадастровый (условный) номер 16:52:070101:5693, индивидуальная Россия, Республика Татарстан, р-н Тукаевский, Набережные Челны, Проспект им. Вахитова, дом 17, корпус 1000 75. 

Также финансовым управляющим ФИО5 получены сведения из МВД по РТ (исх.№33/5135 от 6.04.2022) и Управления Гостехнадзора по Республике Татарстан (исх.№ 01-48/2818 от 5.04.2022) о зарегистрированных за должником транспортных средствах, в том числе: 

легковой автомобиль, марка: Мицубиси, модель: Монтеро, год изготовления: 1992, ПТС: I6XE2965I5, г/н: 

<

***> JA4GK41S0NJ006392; 

легковой автомобиль, марка: NISSAN, модель: JUKE, год изготовления: 2011, ПТС: 16ХМ698038, г/н: 

<

***> SJNFBAF15U6145882; 

легковой автомобиль, марка: ВИС, модель: 2347-0000010-30, год изготовления: 2009, ПТС: 16ХН876462, г/н: 

<

***> ХТА21144094797949; легковой автомобиль, марка: ВАЗ, модель: 111130, год изготовления: 2005, ПТС: 1606749711, г/н: С983УВ116 ХТС11113050329374;

легковой автомобиль, марка: ВАЗ, модель: 211340, год изготовления: 2011, ПТС: 1619083765, г/н: 

<

***> ХТА211340В4999780;

легковой автомобиль, марка: INFINIT1, модель: QX56, год изготовления: 2011, ПТС: 1624552799, г/н: С777РС16 JN1JANZ62U0002398; 

легковой автомобиль, марка: ВАЗ, модель: 111130-23, год изготовления: 2003, ПТС: 1624552796, г/н: 

<

***> ХТС11113030236641;

легковой автомобиль, марка: ВАЗ, модель: 111130, год изготовления: 2000, ПТС: 1627451 111, г/н: 

<

***> ХТС111130У0133150; 

легковой автомобиль, марка: HYUNDAI GETS, модель: GL1.4МТ, год изготовления: 2008, ПТС: 1627454774, г/н: М5480Х116 KMHBT51DP9U888236; 

автомобили грузовые: грузовой автомобиль, марка: КАМАЗ, модель: 353215-15, год изготовления: 2005, ПТС: 1605217964, г/н: С878КА116 XTC53215R52250030; 

грузовой автомобиль, марка: КАВЗ, модель: 33976-020, год изготовления: 2001, ПТС: 1616051297, г/н: 

<

***> Х1Е39762010032109; 

грузовой автомобиль, марка: КАМАЗ, модель: 5320, год изготовления: 1989, ПТС: 1619083528, г/н: 

<

***> ХТС5320034716289; 

грузовой автомобиль, марка: КАМАЗ, модель: 55111, год X1F551110S0004271; 

грузовой автомобиль, марка: КАМАЗ, модель: 5460-13, год изготовления: 2005, ПТС: 1627451091, г/н:Р645НС 16 XTC54600N51114902; 

грузовой автомобиль, марка: ГАЗ, модель: A21R32, год изготовления: 2013, ПТС: 1627453813, г/н: Т174СС116 X96A21R32D2550530; 

грузовой автомобиль, марка: ГАЗ, модель: А21R22, год изготовления: 2013, ПТС: 1627453814, г/н: Т191СС116 X96A21R22D2549035; 

грузовой автомобиль, марка: KRONE SD, модель: полуприцеп тентованный, год изготовления: 2007, ПТС: 1627455268, г/н: АС4198 16 WKESD000000350174; 

грузовой автомобиль, марка: KRONE SDP27, год изготовления: 2007, ПТС: 1632190473, г/н: АУ247 116 WKESDP27061294359; 

грузовой автомобиль, марка: ГАЗ, модель: 3302, год изготовления: 2000, ПТС: 1632262776, г/н: 

<

***> ХТН330200У1792300;  

грузовой автомобиль, марка: ГАЗ, модель: 278404, год изготовления: 2006, ПТС: 1837844720, г/н: У267Е018 Х9633020262113124 

грузовой автомобиль, марка: КАМАЗ, модель: 5490-Т5, год изготовления: 2013, ПТС: 1646202256, г/н: 

<

***> XTC549005D2439394; 

грузовой автомобиль, марка: ИВЕКО, модель: 440Е43, год изготовления: 2001, ПТС: 1652468989, г/н: 

<

***> WJMM1VSK00C097143; 

грузовой автомобиль, марка: СКАНИЯ G380, модель: LA4X2HNA, год изготовления: 2011, ПТС: 9911298688, г/н: 

<

***> XLEG4X20005279389 экскаватор-погрузчик, марка: ТО 16, модель: экскаватор-погрузчик, год изготовления: 1997, идентификационный номер: 3099 ММ16 3099 ММ16; 

экскаватор-погрузчик, марка: SNK SB 902, модель: Экскаватор-погрузчик, год изготовления: 2008, идентификационный номер: 

<

***> 

<

***>; 

экскаватор, марка: KUBOTA KX016-4, модель: экскаватор, год изготовления: 2012, идентификационный номер: 

<

***> 

<

***>.

25.07.2022 в адрес ФИО4 финансовым управляющим было направлено требование о передаче документов, а также предоставлении информации, которое оставлено должником без ответа.

До настоящего времени в нарушение п.9 ст.213.9 Закона о банкротстве должником не исполнена обязанность по передаче финансовому управляющему запрошенных им сведений и документов.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, исходил из того, что факт утраты либо невозможности передачи финансовому управляющему истребуемых у должника документов должником не подтвержден.

Суд апелляционной инстанции, с учётом установленных обстоятельств не может согласится с выводом суда первой инстанции о наличии оснований для удовлетворения заявления финансового управляющего, в силу следующего.

Согласно абз. 5 п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

С целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце втором пункта 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - Постановление № 45), финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве); данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ; по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

На основании части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Суд апелляционной инстанции исходя из заявленных финансовым управляющим требований, а также установленных обстоятельств суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что часть требований не подлежит удовлетворению.

Так, требование об истребовании документов, подтверждающих наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа, подлежит оставлению без удовлетворения, так как данная информация является открытой и финансовым управляющим не представлено доказательств невозможности получения её в самостоятельном порядке. Кроме того, решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 июля 2022 года по настоящему делу в отношении должника введена процедура реализации имущества как индивидуального предпринимателя.

Требование о предоставление выписки из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии) подлежит оставлению без удовлетворения так как, не доказан факт того, что должник является участником (акционером) какого-либо общества; не доказан факт наличия указанного документа у должника; не доказан факт отсутствия возможности запроса сведений в самостоятельном порядке путём запроса в компетентный орган.

Требование о предоставлении сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом также подлежит оставлению без удовлетворения, так как указанные сведения могут и должны быть истребованы финансовым управляющим должника у налогового органа.

Подлежит оставлению без удовлетворения требование заявления о возложении обязанности на должника по передаче финансовому управляющему выданной банком справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписок по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке, справок об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств (при наличии), так как ни при рассмотрении настоящего обособленного спора в суде первой инстанции, ни в суде апелляционной инстанции финансовый управляющий должника не представил достоверных доказательств обладания должником истребованных выше документов. Кроме того, суд апелляционной инстанции отмечает, что  финансовый управляющий не лишён возможности получения указанных документов путём обращения с запросом в кредитные учреждения.

Требования о представлении:

- копии страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования; 

- сведений о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

- копии решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения; 

- копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии), удовлетворению не подлежат, так как не доказан факт нахождения данных документов у должника, а кроме того финансовый управляющий не лишен получить указанные документы на безвозмездной основе у соответствующих компетентных органов путём направления запроса.

Требования о наличии у должника следующих документов, которые он должен предоставить в адрес финансового управляющего, а именно:

- копии свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака); 

- копии свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копии брачного договора (при наличии); 

- копии соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копии свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном, подлежат оставлению без удовлетворения, в силу следующего. 

Вышеуказанные требования финансового управляющего, в отсутствии достоверных доказательств обладания ими должником и удержания им указанных документов, не могут быть удовлетворены так как носят предположительный характер, а судебный акт должен быть исполнимым.

При отсутствии доказательств, подтверждающих нахождение у заинтересованного лица истребуемого имущества (документов), судебный акт, обязывающий их передать, не отвечает признаку исполнимости.

Отсутствие тех или иных документов либо имущества у управляющего не свидетельствует об их удержании должником. Заявляя ходатайство об истребовании, управляющий должен иметь доказательства наличия документов у стороны, к которой он обращается.

Поданное управляющим заявление подлежит удовлетворению только при установлении факта уклонения должника от передачи документов либо их неправомерном удержании.

С учётом вышеизложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что требования об истребовании:

- выписки из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии); 

- сведений о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом; 

- выданной банком справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств (при наличии); 

- копии страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования; 

- сведений о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

- копии решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения; 

- копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); 

- копии свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака); 

- копии свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копии брачного договора (при наличии); 

- копии соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копии свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном, подлежат оставлению без удовлетворения.

Требования о возложении обязанностей на должника по передаче финансовому управляющему списков кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности; описи имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина; копий документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей, с учётом поступившей в адрес финансового управляющего должника сведений из регистрирующих органов сведений в отношении движимого и недвижимого имущества должника подлежат удовлетворению, так как указанными сведения и документами должник должен располагать.

Довод апелляционной жалобы о том, что должник не был извещён судом первой инстанции о времени и месте судебного разбирательства по данному обособленному спору подлежит отклонению, так как в соответствии с конвертом возвращенным в адрес суда первой инстанции по причине  «Истечение срока хранения» должник в соответствии с положениями ст. 123 АПК РФ надлежащим образом извещен о месте и времени судебного разбирательства по месту его регистрации (по адресу который также указан и в апелляционной жалобе должника).

Принимая во внимание вышеизложенное, с учётом правовой позиции изложенной в постановлении Арбитражного суда Поволжского округа от 01.07.2021 № Ф06-5283/2021 по делу № А57-3720/2020, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 октября 2022 года по делу №А65-32844/2021 подлежит отмене с принятием нового судебного акта о частичном удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО4 Хабибулловча - ФИО2 об истребовании документов у ФИО4.

Руководствуясь статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 октября 2022 года по делу №А65-32844/2021 отменить.

Принять по делу новый судебный акт.

Заявление финансового управляющего ФИО4 Хабибулловча - ФИО2 об истребовании у ФИО4 удовлетворить частично.

Возложить на ФИО4 обязанность по передаче финансовому управляющему ФИО2 следующих документов:

- списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. 

- опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; 

- копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина;

- копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей.

В остальной части заявление финансового управляющего ФИО4 Хабибулловча - ФИО2 оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок, через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий                                                                           А.И. Александров

 

Судьи                                                                                                          О.А. Бессмертная

 

Г.О. Попова