АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ

Воровского ул., дом 2, Челябинск, 454091, www.chel.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А76-14880/2020

31 августа 2021 года

г. Челябинск

Резолютивная часть решения принята 25 августа 2021 года.

Решение изготовлено в полном объеме 31 августа 2021 года.

Судья Арбитражного суда Челябинской области Шаламова О.В.,  

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению акционерного общества «Российские железные дороги» (ОГРН 

<

***>) к обществу с ограниченной ответственностью «Карабашские абразивы» (ОГРН 

<

***>) о взыскании 3 513 929 рублей 40 копеек, 

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных  требований относительно предмета спора, общества с ограниченной ответственностью «Карабашский абразивный завод» (ОГРН 

<

***>),

при участии в судебном заседании представителей:

от истца − ФИО2 (доверенность  от 17.12.2020);

от ответчика − ФИО3 (доверенность от 20.02.2021);

от третьего лица − ФИО4 (доверенность от 25.03.2021),

установил:

открытое акционерное общество «Российские железные дороги» (далее – общество «РЖД») обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Карабашские абразивы» (далее – общество «Карабашские абразивы») о взыскании 3 138 885 рублей штрафа за искажение сведений о наименовании груза, 375 044 рубля 40 копеек суммы неоплаченной провозной платы.

На основании статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Карабашский абразивный завод» (далее – общество «Карабашский абразивный завод»).

Ответчик представил в материалы дела отзыв на исковое заявление и дополнения к нему (т.1 л.д. 93-96, т.2 л.д.84-85, 148-155, т.4 л.д.70-74, 106-111), в которых выразил возражения против удовлетворения исковых требований.

Третьим лицом представлены письменные пояснения (т.2 л.д.142-145, т.3 л.д.86-87, т.4 л.д.87-89), содержащие доводы о необоснованности заявленных истцом требований.

Письменные пояснения истца содержат доводы о правомерности заявленных требований (т.2 л.д.15-24, т.3 л.д.1-7).

Ответчиком в ходе рассмотрения спора заявлено о назначении судебной экспертизы (т.2 л.д.56-57).

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 23.11.2020 производство по делу приостановлено в связи с назначением судебной экспертизы. Производство экспертизы поручено эксперту Южно-Уральской торгово-промышленной палаты - ФИО5. Стоимость производства экспертизы установлена в размере 84 000 рублей.

Указанным определением суда оплата производства экспертизы в размере 64 000 рублей возложена на общество «Карабашские абразивы»; срок для перечисления денежных средств на депозитный счет Арбитражного суда Челябинской области установлен до 30.11.2020.

В установленный судом срок общество «Карабашские абразивы» не представило доказательства перечисления денежных средства на депозитный счет Арбитражного суда Челябинской области, в связи с чем определением суда от 19.01.2021 производство по делу возобновлено.

В судебном заседании представитель истца исковые требования поддержал в полном объеме, представители ответчика и третьего лица возражали против удовлетворения.

При рассмотрении дела судом установлены следующие обстоятельства, имеющие значение для разрешения спора.

Как следует из материалов дела, общество «Карабашские абразивы» по договору поставки продукции № ДКС/УЗ/000/2017-709 от 01.12.2017 поставил продукцию, отправленную по железнодорожной транспортной накладной № ЭК 383989 (т.1 л.д. 22-25).

В соответствии с пунктом 1.2 договора поставки номенклатура, ассортимент, единица измерения, количество, цена, стоимость, порядок оплаты и поставки продукции указывается в спецификациях (приложения), согласованные сторонами. 

Согласно пункту 2.1.2 договора поставщик обязан передать покупателю совместно с продукцией предусмотренной договором и законодательством документы, относящиеся к продукции, и её принадлежности: счёт-фактуру на отгруженную продукцию, акты приёма-передачи, товарные накладные, оформленные в соответствии с требованиями законодательства, документы, подтверждающие качество продукции (сертификат соответствия, сертификат качества, пригодности, технические паспорта, санитарные сертификаты, сертификаты радиологической безопасности, пожарной безопасности, правил эксплуатации, хранения и т.д.) в зависимости от номенклатуры поставляемой продукции).

04.06.2019 общество «Карабашские абразивы» отправило вагоны №№62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 65806465, 56698814, 63996961  по транспортной железнодорожной накладной № ЭК383989 со станции Пирит Южно - Уральской железной дороги на станцию Крымская Северо - Кавказской железной дороги в адрес грузополучателя общества «Альянс 29».

В разделе «Сведения о грузе» накладной №№ ЭК383989 грузоотправитель указал «Шлаки гранулированные», присвоив код ЕТСНГ 271008, количество мест - 204, упаковка «скн», масса 204603 кг. Содержится отметка в накладной «Погрузка на вагон средствами грузоотправителя», «Масса груза определена грузоотправителем», способ определения массы: по трафарету.

В разделе «Особые заявления и отметки отправителя» накладной № ЭК383989 указано «Для ООО «Велесстрой».

Согласно спецификации № 27 от 31.05.2019 к договору поставки № ДКС/УЗ/000/2017-709 от 01.12.2017, а также универсального передаточного документа № СД000001293 от 04.06.2019 на груз, оформленным по договору поставки № ДКС/УЗ/000/2017-709 от 01.12.2017 отправлению подлежал «Порошок абразивный» со ссылкой на ТУ 3989-001-14850363-2004 (т. 2 л.д. 121-122).

В разделе 4 п. 10.1 спецификации № 27 от 31.05.2019 указано наименование продукции «Абразивный порошок», фракции 0,5 - 1.8 мм, в разделе 5 спецификации указано ТУ 3989-001-14850363-2004.

Из представленных ООО «Велесстрой» сертификатов качества на продукцию, перевезенную по спорной накладной, следует, что сертификаты выданы на порошок абразивный по ТУ 3989-001-14850363-2004, номер партии В-211, В-212, В-213, В-214, В-215, В-216, В-217 (л.д. 123-126 т. 2). 

Внизу сертификатов указано, что порошок абразивный удовлетворяет требованиям ТУ 3989-001-14850363-2004, в универсальном передаточном документе № СД000001293 от 04.06.2019 в разделе 1 указано наименование продукции – «Абразивный порошок», ТУ 3989-001-14850363-2004, фракции 0,5-1,8 мм (т. 2 л.д. 122).

17.06.2019 на станции Крымская Северо - Кавказской железной дороги перевозчиком - ОАО «РЖД» была произведена комиссионная проверка груза, размещенного в вагонах №№ 62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 65806465, 56698814, 63996961 на соответствие перевозочному документу, а именно сведениям, указанным в железнодорожной накладной № ЭК383989.

В результате проверки груза установлено, что согласно перевозочному документу в вагонах №№ 62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 6580646, 56698814, 63996961 значится груз - «шлаки гранулированные», код ЕТСНГ 271008.

Фактически при комиссионной выдаче и выгрузке груза оказалось, что в вагонах №№62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 65806465, 56698814, 63996961 погружены мешки/ специализированные контейнеры белого цвета, всего 68 мест в каждом вагоне. На каждом грузовом месте нанесена маркировка «Карабашский абразив», «Материал строительный», «Порошок абразивный улучшенный», ТУ 3989- 001-14850363-2004, вес нетто одного мешка - 1000 кг с погрешностью +/- 5 кг, наименование предприятия изготовителя, номер партии, что следует из оформленного на железнодорожной станции Крымская Северо-Кавказской железной дороги 17.06.2019 коммерческого акта  № СКВ1902774/18 (т. 1 л.д. 19-20).

Коммерческим актом № СКВ1902774/18  от 17.06.2019, актом общей формы  №2/1172 от 17.06.2019 установлено, что в соответствии с Тарифным руководством № 1 Прейскуранта № 10-01, Приложения №2 наименования груза «Абразивный порошок» относится к Разделу 5 «Минеральное сырье, минерально-строительные материалы и изделия. Абразивы», код ЕТСНГ243065, что не соответствует сведениям, изложенным в перевозочном документе, является неверными присвоением тарифного класса и занижением провозной платы (т. 1 л.д. 19-20, 21).

Согласно акту экспертизы № 0489900574 от 16.10.2019, проведенной Торгово-промышленной палатой Ростовской области, перевозимый в спорном вагоне груз «порошок абразивный (купершлак)» по показателям качества не является шлаком гранулированным, а является продуктом его переработки (сушка, фракционирование, упаковка) - абразивным материалом (абразивным порошком), а именно порошком абразивным по ТУ 3989-001-14850363-2004 (т. 1 л.д. 37-39).

В соответствии с Единой тарифно-статистической номенклатурой грузов (ЕТСНГ) груз «порошок абразивный» по ТУ 3989-001-14850363-2004 необходимо относить к позиции «материалы абразивные, н.п.» код 243065.

 Из письменных пояснений Министерства транспорта Российской Федерации № Д7-22586-Ш от 14.10.2019 следует, по результатам проведения заседания Экспертной группы, состоявшегося 13-14 февраля 2019 г., принято решение отнести продукцию «Порошок абразивный» по ТУ 3989-003-82101794-2008 или ТУ 3989-001-14850363-2004 к коду ЕТСНГ 243065 «Материалы абразивные, не поименованные в алфавите» и к коду ГНГ 26219000 «Шлаки и зола, включая золу из морских водорослей (келп), прочие». Данное решение утверждено на семидесятом заседании Совета с вводом их в действие с 01.07.2019.

За искажение в транспортной железнодорожной накладной сведений о грузе на основании статьи 98 ФЗ от 10.01.2003 № 18-ФЗ «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации» перевозчиком начислен штраф в размере пятикратной платы за перевозку таких грузов в сумме 3 138 885 рублей (627 777 рублей х 5), а также добор установленного тарифа.

Во исполнение обязательного претензионного порядка урегулирования спора, истец направил в адрес ответчика претензию от 16.12.2019 № ТЦТФТОПР-6/1736 с требованием об уплате штрафа и неоплаченной провозной платы (т. 1 л.д. 16-17).

Оставление указанной претензии без удовлетворения послужило основанием для обращения истца в арбитражным суд с рассматриваемыми исковыми требованиями.

Рассмотрев первоначальный и встречные исковые требования, суд пришел к следующим выводам.

Согласно пункту 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

 К обязательственным отношениям сторон, обусловленным перевозкой груза железнодорожным транспортом, применяются положения главы 40 ГК РФ и Устава железнодорожного транспорта Российской Федерации.

В соответствии со статьей 784 ГК РФ перевозка грузов, пассажиров и багажа осуществляется на основании договора перевозки. Общие условия перевозки определяются транспортными уставами и кодексами, иными законами и издаваемыми в соответствии с ними правилами

По договору перевозки груза перевозчик обязуется доставить вверенный ему отправителем груз в пункт назначения и выдать его управомоченному на получение груза лицу (получателю), а отправитель обязуется уплатить за перевозку груза установленную плату (пункт 1 статьи 785 ГК РФ).

Статьей 793 ГК РФ предусмотрено, что в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по перевозке стороны несут ответственность, установленную Кодексом, транспортными уставами и кодексами, а также соглашением сторон.

В соответствии с частью 1 статьи 21 Устава железнодорожного транспорта Российской Федерации Устава железнодорожного транспорта Российской Федерации (далее – Устав) погрузка грузов в вагоны обеспечивается грузоотправителями.

Согласно статье 23 Устава погрузка грузов, грузобагажа в вагоны, контейнеры осуществляется исходя из технических норм их погрузки, установленных федеральным органом исполнительной власти в области железнодорожного транспорта, но не должна превышать грузоподъемность вагонов, контейнеров согласно указанным на них трафаретам.

В силу статьи 25 Устава при перевозке грузов железнодорожным транспортом оформляется перевозочный документ - транспортная железнодорожная накладная, которая подтверждает заключение договора перевозки. Обязанность представить на каждую отправку груза составленной в соответствии с правилами перевозок грузов железнодорожным транспортом транспортной железнодорожной накладной лежит на грузоотправителе.

Перевозчик имеет право проверять достоверность сведений, указанных грузоотправителями (отправителями) в транспортных железнодорожных накладных. За искажение наименований грузов, грузобагажа, особых отметок, сведений о грузах, грузобагаже, об их свойствах, в результате которого снижается стоимость перевозок или возможно возникновение обстоятельств, влияющих на безопасность движения и эксплуатацию железнодорожного транспорта, а также за отправление запрещенных для перевозок железнодорожным транспортом грузов, грузобагажа грузоотправители (отправители) несут ответственность, предусмотренную статьями 98 и 111 настоящего Устава (статья  27 Устава железнодорожного транспорта).

В соответствии со статьей 98 Устава железнодорожного транспорта за искажение в транспортной железнодорожной накладной наименований грузов, особых отметок, сведений о грузах, об их свойствах, в результате чего снижается стоимость перевозок грузов или возможно возникновение обстоятельств, влияющих на безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, а также за отправление запрещенных для перевозок железнодорожным транспортом грузов грузоотправители уплачивают перевозчику штраф в размере пятикратной платы за перевозку таких грузов на все расстояние их перевозки независимо от возмещения вызванных данным обстоятельством убытков перевозчика.

При этом согласно правовой позиции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 28 постановления Пленума от 06.10.2005 № 30 «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации»при возникновении между грузоотправителем и перевозчиком спора, связанного с взысканием перевозчиком штрафа, предусмотренного статьей 98 Устава, арбитражным судам следует иметь в виду, что штраф за искажение в транспортной железнодорожной накладной наименования грузов, особых отметок, сведений о грузах, их свойствах, в результате чего снизилась стоимость перевозок грузов или возможно возникновение обстоятельств, влияющих на безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, взыскивается при условии представления перевозчиком доказательств, подтверждающих факт нарушения, вызвавшего одно из названных последствий.

Указанный штраф подлежит взысканию независимо от того, понес ли перевозчик какие-либо убытки.

Как сами нарушения, так и их последствия могут быть установлены перевозчиком, как на станции отправления, так и на станции назначения или в период перевозки.

Рассматривая споры, связанные с взысканием штрафа, предусмотренного статьей 98 Устава железнодорожного транспорта, следует иметь в виду, что за искажение в транспортной железнодорожной накладной сведений, повлекших занижение стоимости перевозок грузов, штраф определяется исходя из размера платы за перевозку фактически перевозимого груза (в частности, веса или наименования груза). При этом сумма штрафа рассчитывается исходя из размера платы за перевозку груза за все тарифное расстояние от железнодорожной станции отправления до железнодорожной станции назначения.

На основании статьи 119 Устава и пункта 6 Правил оформления и взыскания штрафов при перевозках грузов железнодорожным транспортом, утвержденных приказом Министерства путей сообщения России от 18.06.2003 № 43, (далее – Правила №43) обстоятельства, являющиеся основанием для возникновения ответственности грузоотправителя за искажение в транспортной железнодорожной накладной наименований грузов, удостоверяются коммерческими актами, актами общей формы и иными актами.

Таким образом, условиями для возложения гражданско-правовой ответственности за искажение наименования груза в транспортной железнодорожной накладной в виде штрафа являются: факт нарушения - искажение в транспортной железнодорожной накладной наименования грузов либо иных сведений о них; последствия, заключающиеся в снижении стоимости перевозок грузов или возможном возникновении обстоятельств, влияющих на безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта; причинно-следственная связь между нарушением и последствиями. Обязанность доказывания указанных обстоятельств возложена законом на истца.

Правилами заполнения перевозочных документов на перевозку грузов железнодорожным транспортом, утвержденными Приказом Министерства путей сообщения Российской Федерации от 18.06.2003 №39 (далее - Правила № 39), определен порядок внесения сведений в железнодорожную накладную.

В силу пункта 2.17 Правил № 39 в графе «Наименование груза» указывается в соответствии с Тарифным руководством наименование груза и его код.

Пунктами 2.2.1, 2.2.2. Прейскуранта № 10-01 «Тарифы на перевозки грузов и услуги инфраструктуры, выполняемые российскими железными дорогами», утвержденным постановлением Федеральной энергетической комиссии Российской Федерации от 17.06.2003 N 47-т/5, установлено, что наименование груза и его код при перевозке грузов в прямом железнодорожном сообщении, в прямом смешанном сообщении, в непрямом смешанном сообщении указывается грузоотправителем в перевозочных документах в соответствии с алфавитным списком ЕТСНГ (Единая тарифно-статистическая номенклатура грузов (ЕТСНГ) опубликована в сборнике № 407 Правил перевозок и тарифов железнодорожного транспорта (Москва, 1997), с последующими изменениями и дополнениями), перечень позиций которой представлен в приложении 2 настоящего Тарифного руководства, с указанием отличительных признаков груза (в твердом или жидком состоянии, в свежем или охлажденном виде и другие сведения о грузе и его свойствах), если эти признаки оказывают влияние на уровень тарифа. Если такого наименования в алфавитном списке нет, то не допускается наименование груза обобщающими названиями позиций ЕТСНГ и груз должен обозначаться под тем наименованием, под которым он указан в соответствующей документации на данный груз с указанием кода того груза, поименованного в алфавитном списке ЕТСНГ, к которому груз можно отнести по его свойствам, или к грузу этой позиции под обобщающим наименованием "не поименованные в алфавите".

При невозможности отнесения перевозимого груза к одному из наименований позиции ЕТСНГ решение об отнесении груза к соответствующему коду позиции ЕТСНГ принимает федеральный орган исполнительной власти в области железнодорожного транспорта при представлении грузоотправителем соответствующей документации на указанный груз.

Согласно пунктам 2.17, 2.18 и 2.25 Правил № 39 в транспортной железнодорожной накладной грузоотправитель обязан указать достоверные сведения о наименовании и массе груза.

Согласно пункту 2.2.1 Тарифного руководства № 1, утвержденного постановлением Федеральной энергетической комиссии Российской Федерации от 17 июня 2003 г. № 47-т/5 (далее - Тарифное руководство №1), наименование груза и его код при перевозке грузов в прямом железнодорожном сообщении указывается грузоотправителем в перевозочных документах в соответствии с алфавитным списком ЕТСНГ, с указанием отличительных признаков груза, если эти признаки оказывают влияние на уровень тарифа.

Если такого наименования в алфавитном списке нет, то не допускается наименование груза обобщающими названиями позиций ЕТСНГ и груз должен обозначаться под тем наименованием, под которым он указан в соответствующей документации на данный груз с указанием кода того груза, поименованного в списке ЕТСНГ, к которому груз можно отнести по его свойствам, или к грузу этой позиции под обобщающим наименованием «не поименованные в алфавите».

При невозможности отнесения перевозимого груза к одному из наименований позиции ЕТСНГ решение об отнесении груза к соответствующему коду позиции ЕТСНГ принимает федеральный орган исполнительной власти в области железнодорожного транспорта при представлении грузоотправителем соответствующей документации на указанный груз.

Как следует из обстоятельств настоящего дела, между сторонами возник спор, к какому тарифному коду относится перевезенный в вагонах №№62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 65806465, 56698814, 63996961  груз:  

- с позиции ответчика груз  подлежит отнесению к коду ЕТСНГ 271008 с наименованием «Шлаки гранулированные». Продукция по коду ЕТСНГ 271008 находится в разделе 5 Единой тарифно-статистической номенклатуры грузов Раздел 5 «Минеральное сырье, минерально-строительные материалы и изделия. Абразивы», подраздел 270005 «Шлаки гранулированные», позиция в подразделе 271008 «Шлаки гранулированные»,

 - с позиции истца груз подлежит отнесению к  коду ЕТСНГ 243065 «Материалы абразивные н.п.».

Пункт 6 Правил № 43 предусматривает, что в соответствии со статьей 98 Устава за искажение в транспортной железнодорожной накладной наименование грузов, особых отметок, сведений о грузах, об их свойствах, в результате чего снижается стоимость перевозок грузов или возможно возникновение обстоятельств, влияющих на безопасность движения и эксплуатацию железнодорожного транспорта, а также за отправление запрещенных для перевозок железнодорожным транспортом грузов, грузоотправители уплачивают перевозчику штраф в размере пятикратной платы за перевозку таких грузов на все расстояние их перевозки независимо от возмещения вызванных данным обстоятельством убытков перевозчика.

При обнаружении перечисленных обстоятельств перевозчиком составляется акт общей формы и коммерческий акт в соответствии с правилами составления актов при перевозках грузов железнодорожным транспортом. На основании этих актов начисляется сумма штрафа и направляется уведомление в адрес грузоотправителя об уплате штрафа.

Факт искажения сведений в транспортной железнодорожной накладной, являющийся основанием для начисления штрафа, подтвержден материалами дела, в том числе коммерческим актом   № СКВ1902774/18  от 17.06.2019, актом общей формы  №2/1172 от 17.06.2019 согласно которым в вагонах №№62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 65806465, 56698814, 63996961 погружены мешки/ специализированные контейнеры белого цвета, всего 68 мест в каждом вагоне. На каждом грузовом месте нанесена маркировка «Карабашский абразив», «Материал строительный», «Порошок абразивный улучшенный», ТУ 3989- 001-14850363-2004,  в то время как в соответствии с Тарифным руководством № 1 Прейскуранта № 10-01, Приложения № 2 наименования груза «Абразивный порошок» относится к Разделу 5 «Минеральное сырье, минерально-строительные материалы и изделия. Абразивы», код ЕТСНГ243065, что не соответствует сведениям, изложенным в перевозочном документе, является неверными присвоением тарифного класса и занижением провозной платы (т. 1 л.д. 19-20, 21).

Данные, указанные в актах, документально ответчиком не опровергнуты (статья 9, 65 АПК РФ).

Лицо, нарушившее обязательство, несет ответственность установленную законом или договором (статья 401 ГК РФ).

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 5 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 (ред. от 07.02.2017) «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» вина должника в нарушении обязательства предполагается, пока не доказано обратное. Отсутствие вины в неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства доказывается должником (пункт 2 статьи 401 ГК РФ). Если должник несет ответственность за нарушение обязательства или за причинение вреда независимо от вины, то на него возлагается бремя доказывания обстоятельств, являющихся основанием для освобождения от такой ответственности, например, обстоятельств непреодолимой силы (пункт 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации).

По расчету истца сумма штрафа за искажение сведений о наименовании груза в соответствии со статьей 98 Уставом железнодорожного транспорта составила   3 138 885 рублей. 

Расчет штрафа судом проверен, признан арифметически и методологически верным.

Доказательства, являющиеся основанием для освобождения ответчика от уплаты штрафа, суду не представлены (статьи 9, 65 АПК РФ).

Оснований для снижения финансовой санкции в виде штрафа в порядке статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации   судом не усмотрено.

При таких обстоятельствах суд приходит  к   выводу о наличии правовых оснований для удовлетворении требований истца о взыскании с ответчика штрафа в размере 3 138 885 рублей. 

В соответствии с прейскурантом № 10-01 провозная плата за фактически перевезённый груз составляет – 627 777 рублей, провозная плата согласно перевозочного документа по вагонам №№62477138, 67586487, 611112876, 60667508, 65806465, 56698814, 63996961 составляет – 315 240 рублей, то есть произошло занижение провозных платежей на сумму 312 537 рублей (без НДС), с НДС  - 375 044 рубля 40 копеек.

Расчет провозной платы истцом произведен правомерно, в соответствии с Прейскурантом № 10-01.

Поскольку факт искажения наименования груза доказан, суд признает обоснованным и подлежащим удовлетворению требование о взыскании недоплаченной ответчиком провозной платы в размере 375 044 рубля 40 копеек на основании пункта 1 статьи 785 ГК РФ.

Доводы ответчика и третьего лица относительно ошибочного определения истцом кода классификации перевезенного груза, а также доводы об отсутствии оснований для признания экспертизы Торгово-промышленной палаты Ростовской области надлежащим доказательством в связи с отсутствием представителей ответчика  при комиссионной проверке и составлении актов отбора проб груза, их исследования, а также неизвещения о проведении проверки груза ответчика и третьего лица оцениваются судом критически на основании следующего.

 В соответствии с пунктом 19 Приказа Минтранса России от 07.12.2016 № 374 «Об утверждении Правил приема грузов, порожних грузовых вагонов к перевозке железнодорожным транспортом» (далее - Приказ № 374) тара и упаковка должна иметь маркировку, соответствующую технической документации на груз.

Как следует из материалов дела, маркировка на мешках с надписью «Карабашский абразив», в которых перевозился спорный груз, отражала сведения о наименовании груза «материал строительный», «порошок абразивный улучшенный», ТУ 3989-001-14850363-2004, что подтверждается актами общей формы, коммерческим актом.

Согласно статьям 8, 9 АПК РФ стороны пользуются равными правами на предоставление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований и возражений.

В соответствии с п. 2.1.2 договора поставщик обязан передать покупателю совместно с продукцией предусмотренной договором и законодательством документы, относящиеся к продукции, и ее принадлежности: счет-фактуру на отгруженную продукцию, акты приема-передачи, товарные накладные, оформленные в соответствии с требованиями законодательства, документы, подтверждающие качество продукции (сертификат соответствия, сертификат качества, пригодности, технические паспорта, санитарные сертификаты, сертификаты радиологической безопасности, пожарной безопасности, правил эксплуатации, хранения и т.д.) в зависимости от номенклатуры поставляемой продукции).

В силу статьи 64 АПК РФ, доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Между тем судом установлено, что представленные в материалы дела договор поставки продукции № ДКС/УЗ/000/2017-709 от 01.12.2017, спецификация № 27 от 31.05.2019 к нему, универсальный передаточный документ № СД000001293 от 04.06.2019 на груз, оформленные по договору поставки, содержат наименование «Порошок абразивный» и ссылку на ТУ 3989-001-14850363-2004, что свидетельствует о том, что грузоотправитель упаковал свой груз как «порошок абразивный» в соответствии с ТУ на именно это наименование груза, однако в перевозочных документах в нарушении статьи 18 Устава, пунктов 18, 19 Приказа № 374 указал «шлаки гранулированные».

Кроме того, как следует из представленных ООО «Велесстрой» сертификатов качества на продукцию, перевезенную по спорной накладной, следует, что сертификаты выданы на порошок абразивный по ТУ 3989-001-14850363-2004, номер партии В-218, В-219, В-220, В-221, В-222, В-223, В-224, В-225  (т. 2 л.д. 123-126 оборот).

Внизу сертификатов указано, что порошок абразивный удовлетворяет требованиям ТУ 3989-001-14850363-2004, в универсальном передаточном документе № СД000001293 от 04.06.2019 в разделе 1 указано наименование продукции – «Абразивный порошок», ТУ 3989-001-14850363-2004, фракции 0,5-1,8 мм (т. 2 л.д. 122).

В соответствии с расшифровкой ТУ 3989-001-14850363-2004 продукция, закодированная в цифрах «3989» является материалом абразивным.

В соответствии с межгосударственным стандартом «Единая система конструкторской документации. Технические условия, введенной 01.07.1996 года» ГОСТ 2.114-95 (п 3.1) Технические условия являются документом, который разрабатывается по решению разработчика (изготовителя) или по требованию заказчика продукции.

Согласно п. 3.2 стандарта Технические условия являются неотъемлемой частью комплекта конструкторской или другой технической документации на продукцию.

Согласно п. 3.7.2 Стандарта на материалы, вещества и т.п. обозначение ТУ формируется из кода ТУ; кода группы продукции по классификатору продукции страны-разработчика ТУ; трех разрядного регистрационного номера, присваиваемого разработчиком; кода предприятия-разработчика ТУ по классификатору предприятия страны-разработчика ТУ; года утверждения документа.

Таким образом, расшифровка ТУ 3989-001-14850363-2004 выглядит следующим образом.: ТУ- технические условия; 3989 - код группы продукции по классификатору продукции страны-разработчика ТУ (по ОКП), (Общая группа 39 0000, 39 0000 - инструмент, технологическая оснастка, абразивные материалы; Подгруппа 398000 - инструмент абразивный, материалы абразивные; Группа в подгруппе 398900 - Продукция абразивная прочая), 001- трех разрядный регистрационный номер, присвоенный разработчиком; 14850363 - код предприятия - разработчика ТУ по классификатору предприятия страны-разработчика ТУ. 2004 - год утверждения документа.

С учетом изложенного, продукция, являвшаяся предметом перевозки, отнесена самим производителем к материалам абразивным, что соответствует коду ЕТСНГ 243065 «Материалы абразивные, не поименованные в алфавите».

Помимо прочего, компетентным органом продукция «Порошок абразивный» ТУ 3989-001-14850363-2004 в феврале 2019 года отнесена к коду ЕТСНГ 243065 "Материалы абразивные, не поименованные в алфавите" в силу пункта 2.2.1 Тарифного руководства № 1.

По результатам проведения заседания Экспертной группы Совета по железнодорожному транспорту, состоявшегося 13-14 февраля 2019 г., принято решение отнести продукцию «Порошок абразивный» по ТУ 3989-003-82101794-2008 или ТУ 3989-001-14850363-2004 к коду ЕТСНГ 243065 «Материалы абразивные, не поименованные в алфавите», о чем свидетельствуют письменные пояснения Министерства транспорта Российской Федерации № Д7-22586-Ш от 14.10.2019.

Кроме того, техническими условиями ТУ 3989-001-14850363-2004 предусмотрено, что порошок предназначен для очистки металлических поверхностей струйными аппаратами, согласно имеющейся технической документации, данный груз наделен абразивными свойствами, что в соответствии с Приложением № 2 Прейскуранта № 10-01 позволяет отнести его к группе «24» данного Приложения N 2 «сырье минеральное промышленное. Материалы формовочные абразивные»; к позиции «3» данной группы «Материалы абразивные»; к порядковому номеру «065» - «Материалы абразивные, не поименованные в алфавите».

Согласно пункту 3 Технических условий в редакции 2018 года порошок абразивный производится из шлаков медеплавильного производства по ТУ 1789-001-34557754-99, таким образом, производимая ООО «Карабашский абразивный завод» продукция, является продуктом переработки шлаков, соответственно не может являться в чистом виде шлаком, поскольку основным свойством данной продукции являются именно «Абразивные» свойства порошка, что бесспорно относит данную продукцию к материалам абразивным. В том случае, если бы ответчиком перевозились в чистом виде шлаки без переработки, то груз должен был содержать маркировку соответствующего груза, а именно ТУ 1789-001-34557754-99.

Как было отмечено ранее, в ТУ заложен код группы продукции по классификатору продукции страны-разработчика ТУ.

В ТУ 1789-001-34557754-99, код продукции заложен в цифрах "1789", что согласно ОКП 17 0000 Металлы цветные, их сырье, сплавы и соединения, 17 8000 Лом и отходы цветных металлов, 17 8900 Шлаки, шламы, кокс и другие отходы производства цветных металлов. Таким образом, коды продукции "3989" и "1789" различаются по принципу "продукт переработки" и "отходы производства".

Кроме того, согласно Правил перевозок грузов железнодорожным транспортом навалом и насыпью, утвержденных Приказом МПС №281 от 26.09.2016, груз шлак входит в перечень грузов перевозимых насыпью в полувагонах без размещения их в мягкие контейнера типа биг-бег, размещение данного груза в мягких контейнерах не предусмотрено и требует согласования особых условий перевозки.

Согласно имеющейся технической документации, данный груз наделен абразивными свойствами, что в соответствии с Приложением №2 Прейскуранта N 10-01 позволяет отнести его к группе "24" данного Приложения № 2 "сырье минеральное промышленное. Материалы формовочные абразивные"; к позиции "3" данной группы "Материалы абразивные"; к порядковому номеру "065" - "Материалы абразивные, не поименованные в алфавите".

В Приложении № 17 к Протоколу семидесятого заседания Совета по железнодорожному транспорту государств-участников Содружества, состоявшегося в мае 2019 г., продукция "Порошок абразивный" по ТУ 3989-003-82101794-2008 или ТУ 3989-001-14850363-2004 отнесены к коду ЕТСНГ 243065 "Материалы абразивные, не поименованные в алфавите".

С учетом указанного, суд также принимает во внимание письменные пояснения истца о том, что перевозка спорной продукции осуществлялась посредством упаковки в "биг-беги", а не навалом как предусмотрено для перевозки шлака гранулированного, что свидетельствует о производности перевозимой продукции и упакованной соответствующим образом.

Производство порошка абразивного из шлака гранулированного подтверждается также выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Карабашские абразивы», в разделе «Сведения о видах экономической деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД ОК 029-2014)», в подразделе «Сведения об дополнительных видах деятельности» (п. 52) указан код и наименование деятельности - 23.91 Производство абразивных изделий.

Расшифровка кода ОКВЭД 23.91, полученного иерархическим методом классификации с последовательным способом кодирования выглядит следующим образом: 23 - Класс "Производство прочей неметаллической минеральной продукции"; 23.9 - Подкласс "Производство абразивных и неметаллических минеральных изделий, не включенных в другие группировки"; 23.91 - Группа "Производство абразивных изделий" Код ОКВЭД 23.91 является группой и включен в Раздел C. Обрабатывающие производства классификатора.

Кроме того, согласно акта экспертизы № 0489900574 от 16.10.2019 (т. 1 л.д. 36-41), проведенной Торгово-промышленной палатой Ростовской области, перевозимый в спорных вагонах груз «порошок абразивный (купершлак)» по показателям качества не является шлаком гранулированным, а является продуктом его переработки (сушка, фракционирование, упаковка) - абразивным материалом (абразивным порошком), а именно порошком абразивным по ТУ 3989-001-14850363-2004.

В соответствии с Единой тарифно-статистической номенклатурой грузов (ЕТСНГ) груз «порошок абразивный по ТУ 3989-001-14850363-2004 необходимо относить к позиции «материалы абразивные, н.п.» код 243065, в силу чего, производимая ООО «Карабашский абразивный завод» продукция является продуктом переработки шлаков, и, соответственно, не может являться в чистом виде шлаком.

В части возражений ответчика и третьего лица с актом экспертизы № 0489900574 от 16.10.2019, проведенной Торгово-промышленной палатой Ростовской области, суд отмечает, что по общему правилу, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 АПК РФ). 

Однако такая обязанность не является безграничной. Если истец в подтверждение своих доводов приводит убедительные доказательства, а ответчик с ними не соглашается, не представляя документы, подтверждающие его позицию, то возложение на истца дополнительного бремени опровержения документально неподтвержденной позиции процессуального оппонента будет противоречить состязательному характеру судопроизводства (статьи 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Ссылка ответчика на то, что название продукции является слэнговым профессиональным термином, технический термин порошок абразивный официально отсутствует, нормативно не обоснован, опровергается представленными ООО «Велесстрой» документами, подтверждающими поставку продукции «Порошок абразивный», как уже отмечено выше.

Ссылка ответчика на протокол 73 заседания Совета по железнодорожному транспорту от 27.11.2020, которым, по мнению ответчика снята неопределенность в кодировке песка шлакового для строительства, подлежит отклонению, с учетом документальной подтвержденности перевозки спорного груза «Порошок абразивный», отмеченной ранее.

Доводы ответчика о том, что грузоотправитель и ООО «Велесстрой»  не принимали участия в проверке груза и составления коммерческого акта оцениваются судом критически ввиду отсутствия у перевозчика обязанности извещения лиц о проведении проверки сведений внесенных в накладную.

Пунктом 2.6. Правил № 45 предусмотрено, что коммерческий акт составляется перевозчиком в трех экземплярах на бланке, предусмотренном настоящими Правилами, и заполняется без помарок, подчисток и каких-либо исправлений на пишущей машинке путем впечатывания на бланке формы ГУ-22 или компьютере на автоматизированных рабочих местах и подлежит строгому учету.

В силу указанной нормы ОАО «РЖД» наделено полномочиями по установлению обстоятельств, послуживших основанием для составления коммерческого акта и составлению коммерческого акта, при этом законодатель, указывая перевозчика в качестве лица, обязанного в установленных законах и подзаконных нормативных правовых актах возлагало на перевозчика не только право, но и обязанность составлять акты общей формы и коммерческие акты в установленных случаях исходило из добросовестности поведения перевозчика при составлении указанных документов.

В то же время, документально не подтвержденные заявления ответчика о недостоверности акта не могут быть положены в основу его критической оценки, поскольку при составлении коммерческого акта в отсутствие ответчика и третьих лиц перевозчик действовал в рамках предоставленных ему полномочий.

 Доводы ответчика о злоупотреблении истцом своими правами подлежат отклонению на основании следующего.

Согласно статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

По смыслу пункта 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, под злоупотреблением правом понимается умышленное поведение лиц, связанное с нарушением пределов осуществления гражданских прав, направленное исключительно на причинение вреда другим лицам.

При этом для признания факта злоупотребления правом при заключении сделки должно быть установлено наличие умысла у обоих участников сделки (их сознательное, целенаправленное поведение) на причинение вреда иным лицам. Злоупотребление правом должно носить явный и очевидный характер, при котором не остается сомнений в истинной цели совершения сделки.

На основании разъяснений, изложенных в пункте 1 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», добросовестным поведением является поведение, ожидаемое от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.

Исходя из смысла приведенных выше правовых норм и разъяснений, под злоупотреблением правом понимается поведение управомоченного лица по осуществлению принадлежащего ему права, сопряженное с нарушением установленных в статье 10 ГК РФ пределов осуществления гражданских прав, осуществляемое с незаконной целью или незаконными средствами, нарушающее при этом права и законные интересы других лиц и причиняющее им вред или создающее для этого условия.

В частности, злоупотребление правом может выражаться в отчуждении имущества с целью предотвращения возможного обращения на него взыскания. Для установления наличия или отсутствия злоупотребления участниками гражданско-правовых отношений своими правами при совершении сделок необходимо исследование и оценка конкретных действий и поведения этих лиц с позиции возможных негативных последствий для этих отношений, для прав и законных интересов иных граждан и юридических лиц.

Следовательно, по делам о признании сделки недействительной по причине злоупотребления правом одной из сторон при ее совершении обстоятельствами, имеющими юридическое значение для правильного разрешения спора и подлежащими установлению, являются наличие или отсутствие цели совершения сделки, отличной от цели, обычно преследуемой при совершении соответствующего вида сделок, наличие или отсутствие действий сторон по сделке, превышающих пределы дозволенного гражданским правом осуществления правомочий, наличие или отсутствие негативных правовых последствий для участников сделки, для прав и законных интересов иных граждан и юридических лиц, наличие или отсутствие у сторон по сделке иных обязательств, исполнению которых совершение сделки создает или создаст в будущем препятствия.

Оснований для вывода о наличии в действиях истца признаков злоупотребления правом при предъявлении требований об оплате суммы штрафа и суммы недоплаченной провозной платы судом не установлено.

Таким образом, ссылка на недобросовестное поведение истца оценивается судом критически, поскольку доказательств того, что обращаясь с рассматриваемыми требованиями, истец действовал исключительно с целью причинить ущерб ответчику, последний, вопреки требованиям статьи 65 АПК РФ, суду не представил.

Заявленные в отзывах и дополнениях доводы ответчика и третьего лица отклоняются судом, как противоречащие материалам дела и основанные на неверном толковании норм действующего законодательства. Внесение производителем изменений в Технические условия подтверждает доводы истца об искажении сведений в накладной.

Представленный ответчиком в ходе судебного заседания универсальный передаточный документ № СД000001852 от 19.07.2019 с исправлением №1 от 25.06.2021 (т.4 л.д.92) суд оценивает критически, поскольку исправления внесены ответчиком после предъявления требования о взыскании штрафа и доначислении провозной платы и на момент выявления нарушений  универсальный передаточный документ имел иное содержание. 

Исследовав и оценив в порядке статьи 71 АПК РФ по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, на предмет их относимости, допустимости, достоверности, а также достаточности по отдельности и взаимной связи в их совокупности, арбитражный суд на основании анализа фактических обстоятельств рассматриваемого спора,   приходит к выводу о наличии правовых оснований для удовлетворения исковых требований в полном объеме.

Согласно положениям статьи 112 АПК РФ в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, арбитражным судом, рассматривающим дело, разрешаются вопросы распределения судебных расходов. 

Судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом (статья 101 АПК РФ).

При цене иска в размере 3 513 929 рублей 40 копеек размер государственной пошлины составляет 40 570 рублей.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ при удовлетворении исковых требований в полном объеме расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчика, в связи с чем сумма государственной пошлины в размере 40 570 рублей подлежит взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 110, 112, 167-171, 176 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Карабашские абразивы» в пользу открытого акционерного общества «Российские железные дороги» 3 138 885 (Три миллиона сто тридцать восемь тысяч восемьсот восемьдесят пять) рублей штрафа, 375 044 (Триста семьдесят пять тысяч сорок четыре) рубля 40 копеек провозной платы, а также 40 570 (Сорок тысяч пятьсот семьдесят) рублей судебных расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия. 

Судья                                                                                                      О.В. Шаламова