АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  КРАСНОЯРСКОГО  КРАЯ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

14 июля 2017 года

Дело № А33-1522/2017

Красноярск

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 10.07.2017.

В полном объёме решение изготовлено 14.07.2017.

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Дьяченко С.П., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Каленчука Юрия Алексеевича  к обществу с ограниченной ответственностью "БЛТК" (ИНН 2462211715, ОГРН 1102468017992) об обязании предоставить документы,

при участии в судебном заседании:

истца ФИО1, личность установлена на основании паспорта,

от ответчика: ФИО2, по доверенности от 09.01.2017, личность установлена на основании паспорта,

при ведении протокола судебного заседания ФИО3, 

установил:

ФИО1  (далее – ФИО1, истец, участник) обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском  к обществу с ограниченной ответственностью "БЛТК" (далее – ООО "БЛТК", ответчик, общество)  об обязании передать истцу документы общества для ознакомления, а именно: материалы камеральных проверок общества с 2015 года по 2016 год, бухгалтерские книги покупок, продаж за период с 01.01.2013 по 31.12.2016, договоры ответственного хранения, заключенные с 01.01.2013 по 31.12.2016, договоры аренды, заключенные обществом как в качестве арендатора, так и арендодателя, договоры купли-продажи земли, путей необщего пользования, вагонов, контейнеров, зданий, оборудования или коммуникаций за период с 01.01.2013 по 31.12.2016, протоколы общих годовых и внеочередных собраний общества за период с 01.01.2014 по 31.12.2016, выписки о движении денежных средств по всем счетам ответчика во всех банках за период с 01.01.2013 по 31.12.2016, материалы всех выездных налоговых проверок за период с 01.01.2012 по 31.12.2016 (акты, постановления, решения, список представленных на проверку документов).

Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 15.02.2017 возбуждено производство по делу.

Сведения о дате и месте судебного разбирательства размещены на сайте Арбитражного суда Красноярского края.

       В судебном заседании истец исковые требования уточнил, сослался на получение части документов от ответчика после принятия иска к производству. Истец просит обязать ответчика  передать для ознакомления только выписки о движении денежных средств по всем счетам ответчика во всех банках за период с 01.01.2013 по 31.12.2016.  С учетом права истца на уточнение предмета исковых требований, предусмотренного статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации,  ходатайство истца удовлетворено. Истец указал, что является участником общества, владеет долей в уставном капитале общества в размере 15,01% уставного капитала. Истец неоднократно обращался к ответчику с требованием о предоставлении документов о деятельности общества. Ответчик уклонился от передачи документов. В материалы дела представлен акт приема-передачи документов от 07.07.2017, по которому ООО "БЛТК" передало, а ФИО1 принял в ходе рассмотрения спора, копии документов общества в двух томах – 39 позиций. 

       Ответчик исковые требования не признал, указал, что предоставление  выписок о движении денежных средств по всем счетам ответчика во всех банках за период с 01.01.2013 по 31.12.2016 невозможно, поскольку данная информация носит конфиденциальный характер, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. Согласно данным ЕГРЮЛ ФИО1 одновременно является директором и единственным участником ООО «Дельта-Терминал», ИНН 

<

***>, основным видом деятельности которой является деятельность, связанная с перевозками, т.е. ООО «Дельта-Терминал» осуществляет идентичные с ООО «БЛТК» услуги на рынке перевозок и является фактическим конкурентом ООО «БЛТК». В связи с этим существует вероятность использования полученной информации при осуществлении деятельности ООО «Дельта-Терминал», что может повлечь за собой причинения вреда коммерческим интересам ООО «БЛТК». 

       При рассмотрении дела судом установлены следующие имеющие значение для рассмотрения спора обстоятельства.

ООО "БЛТК" зарегистрировано 15.04.2010 межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №23 по Красноярскому краю, обществу присвоен ОГРН 

<

***>.

       В материалы дела представлена выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО "БЛТК"  в соответствии с которой участниками общества являются: ФИО1 - 15,01%, ФИО4 – 20%, ФИО5 - 64.99% уставного капитала. Директором общества является  ФИО4 Адрес регистрации общества: 660013, 

<

...>.

      16.12.2016 ФИО1 направил в адрес общества (660013, 

<

...>) на имя директора ФИО4  заказным письмом с описью вложения  требование об ознакомлении с бухгалтерскими книгами и другими документами компании, о предоставлении  копий годовых бухгалтерских отчетов ООО "БЛТК"  (балансы и отчеты о прибылях и убытках) за 2013, 2014 и 2015 года, протоколов общих собраний участников общества за указанный период.  Требование получено ответчиком, что подтверждается почтовым уведомлением от 19.12.2016.

        Документы, указанные в требовании (кроме выписок), переданы истцу в ходе рассмотрения спора.

        24.04.2017 между ФИО1 и аудиторской компанией ООО «Флагман-Аудит»  заключен договор №585-А на выполнение процедур в отношении финансовой информации. Как пояснил истец в судебном заседании и не опроверг ответчик 24.04.2017 представителю ООО «БЛТК» было передано извещение о проведении аудиторской проверки деятельности общества в 2013-2016 годах по инициативе истца, являющегося его участником.

       В материалы дела представлены информация, сообщаемая руководству аудируемого лица и представителям его собственника, полученная по результатам аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО «БЛТК» за 2013-2016 год, требование №19366 Межрайонной ИФНС России №24 по Красноярскому краю, решение №2.11-36/17 от 26.09.2016 о привлечении к ответственности за нарушение налогового правонарушения. 

      25.04.2017  истец вместе с сотрудником ООО «Флагман-Аудит» выехал по адресу нахождения ООО «БЛТК» с целью согласования с руководством общества порядка и сроков предоставления документов для организации аудиторской проверки. Истца вместе с сотрудником аудиторской компании на территорию предприятия не допустили.

       02.05.2017 об обстоятельствах событий 25.04.2017 директору ООО «БЛТК» истцом направлено письмо по электронной почте и почте России.

       05.05.2017 директору ООО «БЛТК» по электронной почте направлено требование об обеспечении проведения аудиторской проверки совместно с копиями документов, подтверждающих профессиональность избранного аудитора и копией приказа ООО «Флагман-Аудит» со списком экспертов, привлеченных аудитором к аудиторской проверке.

       Представлено в материалы дела письмо исх.№183.17-И от 07.07.2017 ООО «Флагман-Аудит», адресованное истцу, о необходимости предоставления для проведения аудита документации от ООО"БЛТК": выписок банка за 2013-2016, справок с ФНС об открытых и закрытых расчетных счетах за 2013-2016 года. 

       Доказательств передачи истцу  выписок  на день рассмотрения спора не представлено.   

       Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

       Правовое   положение общества с ограниченной ответственностью,  права и обязанности участников общества, а также его органов управления   определяются в соответствии  с   Разделом  4  Параграфа 2 Главы 4 Гражданского  кодекса  Российской   Федерации, Федеральным   законом  «Об обществах  с  ограниченной  ответственностью» (далее по тексту Закона об обществах с ограниченной ответственностью), уставом общества, в редакциях, действующих на дату совершения сделок, действий и т.д.

Согласно статье 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

С учетом п. 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В соответствии с Информационным письмом Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» предоставление участнику информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

С учетом пункта 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В соответствии с п. 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом. Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. 

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» не содержит положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В соответствии с абзацем вторым пункта 15 Информационного письма N 144 в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Вместе с тем, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

       Как следует из материалов дела, ФИО1 является участником ООО «БЛТК», имеющим право на получение информации о деятельности общества. Указанные  в иске документы, связаны с деятельностью общества, заявлены в пределах срока хранения. Истец   направлял в адрес ответчика требование о предоставлении ему как участнику общества надлежащим образом заверенных документов. Почтовое отправление получено ответчиком.

       Каких-либо доказательств, подтверждающих передачу выписок по счетам, ответчиком не представлено. Истец подтвердил  неполучение документов от ответчика.      Не передача истцу документов общества является  уклонением ответчика от исполнения предусмотренной законом обязанности.    В результате невыполнения обществом требований закона нарушено право истца как участника общества на ознакомление с документами о деятельности общества.

Довод о том, что истец является конкурентом общества проверен, учтено, что истец действительно является директором и участником ООО «Дельта-Терминал», ИНН 

<

***>, основным видом деятельности которой является деятельность, связанная с перевозками. Вместе с тем, с учетом представленных в материалы дела доказательств, названные юридические лица осуществляют похожую, но не аналогичную хозяйственную деятельность. Доказательств того, что ООО «Дельта-Терминал» является конкурентом общества не представлено. В целом довод ответчика о том, что запрашивая истцом информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества признаны судом несостоятельными как не подтвержденные относимыми, допустимыми и достаточными доказательствами.

При этом  истцом представлены доказательства, подтверждающие, что при проведении проверок деятельности общества налоговыми органами были выявлены факты незаконного вывода денежных средств, соответственно, истец имеет законный интерес как участник общества в проведении проверки указанных фактов.  Истец реализовал свое право на проведение аудиторской проверки деятельности общества, заключил договор с аудиторской компанией. Именно аудиторской компанией запрошены документы, являющиеся предметом настоящего иска. 

В такой ситуации обстоятельств, свидетельствующих о наличии в действиях ФИО1 признаков злоупотребления правом (ст. 10 ГК РФ), желании истца причинить вред коммерческим интересам общества не установлено. В целом общество не обосновало, каким образом истребованные истцом выписки могут быть использованы для противоправных целей. Доводы ответчика основаны на предположениях, в связи с чем не могут быть приняты судом как обоснованные. 

Судом учтено, что право участника хозяйственного общества на получение информации о деятельности общества  предусмотрено нормами действующего законодательства, является основополагающим правом участников общества, не может быть произвольно ограничено судом. 

Учитывая изложенное, требования истца подлежат удовлетворению. 

         В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. При обращении в арбитражный суд с исковым заявлением истец уплатил в федеральный бюджет государственную пошлину в сумме 6000 руб. платежным поручением №6682 от 17.01.2017.  Учитывая результат рассмотрения иска, положения статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской федерации судебные расходы истца подлежат взысканию с ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить. Обязать общество с ограниченной ответственностью "БЛТК" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течении 5 рабочих дней с момента вступления настоящего решения в законную силу передать ФИО1 в месте нахождения ООО "БЛТК"  выписки о движении денежных средств за период с 01.01.2013 по 31.12.2016 по всем счетам ООО "БЛТК"   во всех кредитных учреждениях (банках). Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "БЛТК" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ФИО1 6000 руб. расходов по государственной пошлине.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд.

Апелляционная жалоба на настоящее решение подаётся через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

С.П. Дьяченко