ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г. Москва

13.08.2018

Дело № А40-157266/2017

 

Резолютивная часть постановления объявлена 06 августа 2018 года 

Полный текст постановления изготовлен 13 августа 2018 года 

 

         Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего судьи Е.Л. Зеньковой, 

судей: О.Н. Савиной, Л.В. Федуловой

при участии в заседании:

от ФИО1 – ФИО2, по доверенности от 25.12.2017 № 1-3476; 

от конкурсного управляющего ООО «Метро – Стиль 2000» - ФИО3, от 01.02.2018 № 56-77/18, срок 1 год,

рассмотрев  06.08.2018  в судебном заседании кассационную жалобу 

ФИО1 

на определение от 20.03.2018

Арбитражного суда города Москвы, 

вынесенное судьей Чернухиным В.А.,

на постановление от 31.05.2018

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями А.Н. Григорьевым, С.А. Назаровой, Р.Г. Нагаевым,

по заявлению ФИО1 о включении задолженности в реестр требований кредиторов должника,

по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Метро – Стиль 2000»,  

 

установил:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.12.2017 должник - ООО «Метро-Стиль 2000» признан несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

В Арбитражный суд города Москвы поступило требование ФИО1 о включении задолженности в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 20.03.2018, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.05.2018, в удовлетворении требования ФИО1 о включении задолженности в сумме 1 766 950, 00 руб. в реестр требований кредиторов ООО «Метро-Стиль 2000» отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, ФИО1 обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2018, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.05.2018 и принять по делу новый судебный акт о включении требования ФИО1 в реестр требований кредиторов должника ООО «Метро – Стиль 2000» о выплате общей суммы д\задолженности в размере 1 766 950 руб. 

В обоснование доводов кассационной жалобы ФИО1  указывает на неправильное применение судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, на несоответствие выводов судов, изложенных в обжалуемых судебных актах, фактическим обстоятельствам дела и представленным доказательствам.  

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В судебном заседании представитель ФИО1 доводы кассационной жалобы поддержал в полном объеме по мотивам, изложенным в кассационной жалобе.

Представитель конкурсного управляющего должника по доводам кассационной жалобы возражал. 

Изучив доводы кассационной жалобы, исследовав материалы дела, заслушав явившихся в судебное заседание лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к следующим выводам. 

            Из содержания обжалуемых судебных актов усматривается, что требование кредитора было основано на решении Бабушкинского районного суда города Москвы от 17.08.2016 (резолютивная часть решения) по делу № 2-6112/16, в соответствии с которым с ООО «Метро-Стиль 2000» в пользу ФИО1 взыскана задолженность по договору займа № 82 от 28.10.2014 в размере 1 750 000,00 руб., госпошлина в размере 16 950,00 руб.

В ходе судебного заседания в первой инстанции кредитор пояснил, что данная задолженность образовалась на основании заключенного 28.10.2014 между ООО «Метро-Стиль 2000» (заемщик) и ФИО1 (займодавец) договора займа № 82. В соответствии с п. 1.1 вышеуказанного договора займодавец, являясь учредителем, главным инженером - заместителем директора и владельцем 49,9925% уставного капитала заемщика передает заемщику заем на сумму 1 750 000,00 руб. на срок 1 год, а заемщик обязуется вернуть указанную сумму займа в срок до 28.10.2015.

В соответствии с п. 1.3 договора займа № 82 от 28.10.2014 указанная сумма займа используется заемщиком в целях погашения задолженности ООО «Метро-Стиль 2000» по уплате налогов и перед персоналом ООО «Метро-Стиль 2000».

Также в ходе судебного разбирательства  судом первой инстанции было установлено, что согласно сведениям содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц ФИО1 является участником ООО «МЕТРО-СТИЛЬ 2000», владеющим долей 25 % уставного капитала общества с 24.10.2015. Кроме того, в период с 02.12.2008 по 12.12.2016 состоял в должности главного инженера - заместителя Административно - управленческого подразделения ООО «МЕТРО-СТИЛЬ 2000» (документы, подтверждающие трудовые взаимоотношения между ФИО1. и ООО «МЕТРО-СТИЛЬ 2000» представлены в материалы дела).

Таким образом, судом первой инстанции установлено, что ФИО1. является аффилированным лицом по отношению к ООО «МЕТРО-СТИЛЬ 2000» по линии участников Общества, а также состоящего в должности, признаваемой на основании пункта 2 статьи 19 Закона о банкротстве, как лица заинтересованного по отношению к должнику.

Исходя из наличия у потенциального кредитора статуса участника должника суд первой инстанции правомерно указал, что не может ограничиться констатацией оформления отношений должника с ФИО1 в качестве заемных, не исследовав вопрос о правовой природе заявленного требования для определения допустимости его включения в реестр, в том числе,  не установив обстоятельства, сопутствующие принятию таким участником решения о финансировании должника.

Как указал Верховный Суд Российской Федерации в Определении от 21.02.2018 №310-ЭС17-17994 (1,2), действующее законодательство о банкротстве не содержит положений, согласно которым очередность удовлетворения требований аффилированных (связанных) с должником кредиторов по гражданским обязательствам, не являющимся корпоративными, понижается. При этом сама по себе выдача займа участником должника не свидетельствует о корпоративном характере требования по возврату полученной суммы для целей банкротства (определения Верховного Суда Российской Федерации от 30.03.2017 N 306-ЭС16-17647, от 06.08.2015 N 302-ЭС15-3973).

Вместе с тем, исходя из конкретных обстоятельств дела суд вправе переквалифицировать заемные отношения в отношения по поводу увеличения уставного капитала по правилам пункта 2 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации либо по правилам об обходе закона (пункт 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, абзац восьмой статьи 2 Закона о банкротстве), признав за спорным требованием статус корпоративного.

Соответствующая правовая позиция отражена также и в Определениях Верховного Суда Российской Федерации от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556.

Так, например, пунктом 1 статьи 9 Закона о банкротстве предусмотрены определенные обстоятельства, при наличии которых должник обязан обратиться в суд с заявлением о собственном банкротстве в связи с невозможностью дальнейшего осуществления нормальной хозяйственной деятельности по экономическим причинам (абзацы второй, пятый, шестой и седьмой названного пункта).

При наступлении подобных обстоятельств добросовестный руководитель должника вправе предпринять меры, направленные на санацию должника, если он имеет правомерные ожидания преодоления кризисной ситуации в разумный срок, прилагает необходимые усилия для достижения такого результата, выполняя экономически обоснованный план (абзац второй пункта 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", определение Верховного Суда Российской Федерации от 20.07.2017 N 309-ЭС17-1801).

Пока не доказано иное, предполагается, что мажоритарные участники (акционеры), голоса которых имели решающее значение при назначении руководителя, своевременно получают информацию о действительном положении дел в хозяйственном обществе. При наличии такой информации контролирующие участники (акционеры) де-факто принимают управленческое решение о судьбе должника - о даче согласия на реализацию выработанной руководителем стратегии выхода из кризиса и об оказании содействия в ее реализации либо об обращении в суд с заявлением о банкротстве должника.

Поскольку перечисленные случаи невозможности продолжения хозяйственной деятельности в обычном режиме, как правило, связаны с недостаточностью денежных средств, экономически обоснованный план преодоления тяжелого финансового положения предусматривает привлечение инвестиций в бизнес, осуществляемый должником, в целях пополнения оборотных средств, увеличения объемов производства (продаж), а также докапитализации на иные нужды.

Соответствующие вложения могут оформляться как путем увеличения уставного капитала, так и предоставления должнику займов либо иным образом.

          В данном конкретном случае судами установлено, что ФИО1 (займодавец) является участником ООО «МЕТРО-СТИЛЬ 2000», владеющим долей 25 % уставного капитала общества с 24.10.2015, в период с 02.12.2008 по 12.12.2016 состоял в должности главного инженера-заместителя Административно-управленческого подразделения ООО «МЕТРО-СТИЛЬ 2000». Заем предоставлялся в целях погашения задолженностей ООО «Метро-Стиль 2000» по уплате налогов и перед персоналом ООО «Метро-Стиль 2000».

Кроме того, судами установлено, что заем был предоставлен беспроцентный, должник не предоставил обеспечение по обязательству.

При этом, согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации (Определение от 21.02.2018 № 310-ЭС17-17994 (1,2)), если мажоритарный участник (акционер) вкладывает свои средства через корпоративные процедуры, соответствующая информация раскрывается публично и становится доступной кредиторам и иным участникам гражданского оборота. В этом случае последующее изъятие вложенных средств также происходит в рамках названных процедур (распределение прибыли, выплата дивидендов и т.д.).

Когда же мажоритарный участник (акционер) осуществляет вложение средств с использованием заемного механизма, финансирование публично не раскрывается. При этом оно позволяет завуалировать кризисную ситуацию, создать перед кредиторами и иными третьими лицами иллюзию благополучного положения дел в хозяйственном обществе.

Однако, обязанность контролирующего должника лица действовать разумно и добросовестно в отношении как самого должника (пункт 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации), так и его кредиторов подразумевает в числе прочего оказание содействия таким кредиторам в получении необходимой информации, влияющей на принятие ими решений относительно порядка взаимодействия с должником (абзац третий пункта 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации").

Поэтому в ситуации, когда одобренный мажоритарным участником (акционером) план выхода из кризиса, не раскрытый публично, не удалось реализовать, на таких участников (акционеров) относятся убытки, связанные с санационной деятельностью в отношении контролируемого хозяйственного общества, в пределах капиталозамещающего финансирования, внесенного ими при исполнении упомянутого плана. Именно эти участники (акционеры), чьи голоса формировали решения высшего органа управления хозяйственным обществом (общего собрания участников (акционеров)), под контролем которых находился и единоличный исполнительный орган, ответственны за деятельность самого общества в кризисной ситуации и, соответственно, несут риск неэффективности избранного плана непубличного дофинансирования (определение Верховного Суда Российской Федерации от 12.02.2018 N 305-ЭС15-5734(4, 5)).

Таким образом, предоставляя подобное финансирование в тяжелый для должника период деятельности, такой участник должен осознавать повышенный риск невозврата переданной обществу суммы. Если план выхода из кризиса реализовать не удастся, то данная сумма не подлежит возврату, по крайней мере, до расчетов с независимыми кредиторами. В частности, в деле о банкротстве общества требование мажоритарного участника, фактически осуществлявшего докапитализацию, о возврате финансирования не может быть уравнено с требованиями независимых кредиторов (противопоставлено им), поскольку вне зависимости от того, каким образом оформлено финансирование, оно по существу опосредует увеличение уставного капитала. Иной вывод противоречил бы самому понятию конкурсного кредитора (абзац восьмой статьи 2 Закона о банкротстве, определение Верховного Суда Российской Федерации от 15.02.2018 N 305-ЭС17-17208).

К тому же изъятие вложенного названным мажоритарным участником (акционером) не может быть приравнено к исполнению обязательств перед независимыми кредиторами и в силу недобросовестности такого поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). Возврат приобретшего корпоративную природу капиталозамещающего финансирования не за счет чистой прибыли, а за счет текущей выручки должника необходимо рассматривать как злоупотребление правом со стороны мажоритарного участника (акционера).

При указанных обстоятельствах, суды обеих инстанций пришли к правомерному  выводу о том, что требование ФИО1 не подлежит включению в реестр требований кредиторов должника.

Таким образом, суд кассационной инстанции считает, что исследовав и оценив доводы сторон и собранные по делу доказательства в соответствии с требованиями статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь положениями действующего законодательства, суды первой и апелляционной инстанций правильно определили правовую природу спорных правоотношений, с достаточной полнотой установили все существенные для дела обстоятельства, которым дали надлежащую правовую  оценку и пришли к правильным выводам.   

Суд кассационной инстанции считает, что указанные выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу и соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на положениях действующего законодательства. 

Доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению, поскольку указанные в кассационной жалобе доводы не опровергают законность и обоснованность принятых по делу судебных актов и правильности выводов судов, а свидетельствуют о несогласии заявителя с установленными судами обстоятельствами и оценкой доказательств, и, по существу, направлены на их переоценку. Переоценка доказательств и установление новых обстоятельств находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Иная оценка заявителем жалобы установленных судами фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Ссылку кассатора на пункт 3 статьи 69 АПК РФ  в связи с решением Бабушкинского районного суда города Москвы от 17.08.2016 о взыскании задолженности по договору займа суд округа считает несостоятельной,  поскольку в данном конкретном случае в суде общей юрисдикции не устанавливались необходимые обстоятельства, которые установили суды в данном деле (на предмет природы отношений по займу, корпоративный характер, аффилированность лиц  и т.д.)

Судами первой и апелляционной инстанции правильно применены нормы материального права, выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам и основаны на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. 

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является безусловным основанием для отмены решения и постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судами не нарушены.

Таким образом, суд кассационной инстанции не установил оснований для изменения или отмены определения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции, предусмотренных в части 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, соответственно оснований  для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.  

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2018 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.05.2018 по делу №А40-157266/17 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

 

Председательствующий-судья                          Е.Л. Зенькова                       

Судьи:                                                                     О.Н. Савина 

                                                                                  Л.В. Федулова