АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

Дело  № А40-58614/20-21-421

г. Москва

20 июля 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 16 июля 2020 г.  Полный текст решения изготовлен 20 июля 2020 г.  

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Гилаева Д.А.  

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании заявление 

Хорошевской межрайонной прокуратуры Северо-Западного административного округа  (123154, 

<

...>)  

к ФИО2 - Руководителю Отдела обработки данных Управления обработки  данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» (ИНН  

<

***>)  

третье лицо: Временный управляющий ФИО3 

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ  (постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от  20.03.2020)  

в судебное заседание явились:  

от заявителя: ФИО4 (удост.)  от ответчика: не явился, извещен  

от третьего лица: не явился, извещен  

УСТАНОВИЛ:

Хорошевская межрайонная прокуратура г. Москвы обратилась в суд с заявлением  о привлечении Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных  Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО5 к  административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Представитель заявителя требования поддержал в полном объеме.  

Ответчик, представитель третьего лица, в судебное заседание не явились о месте  и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в связи с чем, суд счел  возможным рассмотрение дела в отсутствии указанных лиц в порядке ст. 123 АПК РФ.  

Исследовав материалы дела, выслушав доводы заявителя, оценив представленные  доказательства, суд установил, что требования подлежат удовлетворению в связи со  следующим.  

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к  административной ответственности арбитражный суд в судебном заявлении  устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли  факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об  административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола  об административном правонарушении и полномочия административного органа,  составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность  за совершение данного правонарушения, имеются ли основания для привлечения к  административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а  также определяет меры административной ответственности.  

Удовлетворяя требование заявителя, суд исходил из следующего. 

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование  деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо  временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе  несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному  управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации  кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов,  необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества,  принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой  организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе  кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на  арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной  администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия  (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение  административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до  пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного  года.  

Согласно абз. 6 п. 1, п. 2 ст. 66 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ,  временный управляющий вправе получать любую информацию и документы,  касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны  предоставить временному управляющему по его требованию любую информацию,  касающиеся деятельности должника.  

В силу п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ, физические  лица, юридические лица, государственные органы, органы управления  государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы  местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим  сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.  

Как следует из материалов дела, во исполнение решения о проведении проверки   № 28 от 11 февраля 2020 года, Прокуратурой Хорошевского района 11.02.2020 в период  времени с 14 часов 30 минут до 15 часов 05 минут проведена проверка соблюдения  требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) в отношении АО  «Тинькофф Банк».  

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской  области от 22.08.2019 по делу № А56-70362/2019 в отношении ООО «ИНЗЕМКОМ»  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, место нахождения: 

<

...>, лит. А) введена процедура наблюдения. Временным  управляющим утвержден ФИО3 - член НП «ЦФОП АПК.  

В соответствии со статьей 1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее - ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»)  

настоящий закон устанавливает основания для признания должника несостоятельным  (банкротом), регулирует порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле  о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника  удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.  

Согласно статье 2 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный  управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для  проведения наблюдения в соответствии с настоящим Федеральным законом.  

В соответствии со статьей 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный  управляющий обязан: принимать меры по обеспечению сохранности имущества  должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов  должника.  

Согласно статье 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный  управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся  деятельности должника.  

В соответствии с частью 2 указанной статьи ФЗ «О несостоятельности  (банкротстве)» сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе  имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у  физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного  самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному  управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного  управляющего без взимания платы.  

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы  управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и  органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным  управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания  платы.  

Судом установлено, что в ходе осуществления своих полномочий,  предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», временный управляющий  ФИО3 направил 11.10.2019 в АО «Тинькофф Банк» заказным письмом запрос  от 10.10.2019 № 14 о предоставлении информации о расчетных, депозитных и иных  счетах должника, открытых и закрытых ООО «ИНЗЕМКОМ» в кредитной организации  за весь период обслуживания; информацию об остатках денежных средств должника на  счетах, открытых в кредитной организации; расширенную выписку о движении  денежных средств по всем счетам должника, в том числе по счету №  40702810110000127769.  

Согласно отчету об отслеживании отправлений с почтовым идентификатором №  39401818140407 запрос временного управляющего получен АО «Тинькофф Банк»  14.10.2019, однако зарегистрирован только 29.10.2019 (входящий № 209031). На запрос  дан ответ 06.11.2019 за исходящим номером КБ-06112019.00058 за подписью  Руководителя Управления клиентской службы поддержки бизнеса ФИО6  

Материалами дела подтверждается, что поступившее в кредитную организацию  14.10.2019 письмо от временного управляющего ФИО3 обработано  сотрудниками отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента  бизнес-технологий и операций 29.10.2019. После вскрытия письма сотрудником АО  «Тинькофф Банк» оно было оцифровано и направлено посредством электронных  средств связи для определения категории корреспонденции.  

Письмо 31.10.2019 было идентифицировано, как запрос временного  управляющего, после чего было передано на регистрацию, а в дальнейшем для  последующего исполнения в Управление клиентской службы поддержки бизнеса.  

 При этом, в установленные законом сроки предоставления запрашиваемых  сведений в соответствии с ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» истекли.  

Обработка и регистрация поступившей в АО «Тинькофф Банк» корреспонденции  осуществляется сотрудниками Отдела обработки данных Управления обработки  данных Департамента бизнес-технологий и операций.  

Таким образом, в результате ненадлежащей организации работы отдела  обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и  операций работы, выразившихся в несвоевременной обработке и регистрации  поступившего запроса временного управляющего запрашиваемые сведения,  необходимые ему в целях реализации предусмотренных ФЗ «О несостоятельности  (банкротстве)» обязанностей, предоставлены с существенным нарушением  установленного законом срока.  

Приказом от 02.12.2013 № 13737/к ФИО2 назначена на должность  Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента  бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк».  

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит  должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в  связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных  обязанностей.  

Согласно должностной инструкции, утвержденной 01.05.2019, Руководитель  Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес- технологий и операций АО «Тинькофф Банк» осуществляет общее руководство  деятельностью отдела. Также в его должностные обязанности входит проведение  проверки работы сотрудников отдела.  

Вина должностного лица подтверждается актом проверки, иными собранными в  ходе проверки документами, в том числе объяснениями должностного лица.  

20 марта 2020 года Заместителем Хорошевского межрайонного прокуратора г.  Москвы вынесено постановление о возбуждении в отношении должностного лица  Руководитель Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента  бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2 дела об  административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13. КоАП РФ.  

Требования ст.ст.28.2, 25.1, 25.4, 29.7 КоАП РФ административным органом при  производстве по делу об административном правонарушении соблюдены.  

Срок давности привлечения к административной ответственности,  предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.  

В связи с изложенным, в действиях Руководителя Отдела обработки данных  Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий операций АО  «Тинькофф Банк» ФИО2, усматриваются признаки административного  правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ - незаконное  воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного  управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой  организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от  передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной  администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или)  документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или)  имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной  финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица,  в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно  на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя  временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти  действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.  

Факт, совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст.  14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела: постановлением о возбуждении  

дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, запросом  временного управляющего ООО «ИНЗЕМКОМ».  

Административное правонарушение, предусмотренное ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,  совершено должностным лицом по неосторожности (ч. 2 ст. 2.2 КоАП РФ).  

Должностное лицо, с учетом положений ч. 2 ст. 2.2 КоАП РФ не предвидел  возможность наступления вредных последствий своих действий (бездействий), хотя  должен был и мог их предвидеть.  

Таким образом, своими действиями (бездействием) должностное лицо допустил  нарушение сроков предоставления сведений (информации, документов) по должнику  временному управляющему.  

Представленные доказательства, отвечающие признакам относимости и  допустимости, согласуются между собой и в своей совокупности свидетельствуют о  наличии в действиях ФИО5 события административного правонарушения,  предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Руководитель Отдела обработки данных Управления обработки данных  Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2  является субъектом административной ответственности, установленной ч. 4 ст. 14.13  КоАП РФ.  

 Таким образом, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО2  состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена  ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

В связи с указанным суд считает, что имел место факт совершения ответчиком  данного административного правонарушения, поскольку вина ответчика в совершении  вменяемого ему правонарушения установлена, что подтверждается представленными  ответчиком доказательствами по делу.  

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства и характер  совершенного правонарушения, условия, способствующие его совершению, в связи с  чем, суд считает необходимым назначить наказание в виде административного штрафа  в размере 40 000 руб., что предусмотрено санкцией ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Суд считает, что такое наказание будет являться разумным, справедливым и  соразмерным содеянному.  

В соответствии с ч.2 ст. 204 АПК РФ заявление о привлечении к  административной ответственности государственной пошлиной не облагается.  

На основании изложенного, в соответствии с ч.ч.1,2 ст.2.1, ч.ч.1,2 ст.4.5, ч. 4 ст.  14.13, ч.1 ст.25.1, 28.2 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 29, 123, 136, 156 ч. 3, 167-170,  176, 205-206 АПК РФ, суд  

РЕШИЛ:

Привлечь Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных  Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на  основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении  от 20.03.2020 г.  

Назначить наказание в виде штрафа в размере 40 000 рублей. 

Реквизиты для оплаты штрафа: получатель штрафа - УФК по г. Москве  (прокуратура г. Москвы, л/с 

<

***>), ИНН 

<

***>, КПП 770501001,  ОКТМО 45381000, расчетный счет 

<

***>, Главное управление  Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва (сокращенное  наименование -ГУ Банка России по ЦФО), БИК - 044525000, КБК - 415 1 16  01141 01 9000 140.  

В соответствии с ч.4.2 ст.206 АПК РФ исполнительный лист на основании  судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной  

ответственности не выдается, принудительное исполнение производится  непосредственно на основании этого судебного акта.  

Оригинал платежного поручения, подтверждающий оплату административного  штрафа, с отметкой об исполнении, необходимо представить в Арбитражный суд г.  Москвы.  

В случае непредставления документа, свидетельствующего об уплате  административного штрафа, до истечения шестидесяти дней со дня вступления в  законную силу настоящего решения, экземпляр настоящего решения для его  принудительного исполнения будет направлен в Федеральную службу судебных  приставов.  

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней с даты принятия в  Девятый арбитражный апелляционный суд  

Судья Гилаев Д.А.  

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 16.06.2020 14:24:29

Кому выдана Гилаев Динар Айратович