Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-67508/2019

19 декабря 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  17 декабря 2019 года.

Полный текст решения изготовлен  19 декабря 2019 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО4

ответчик: Общество с ограниченной ответственностью «Арбитат»

об истребовании документов и сведений,

при участии

- от истца:  ФИО2 (доверенность от 15.09.2019),

- от ответчика: ФИО3 (доверенность от 15.05.2019),

установил:

ФИО4 (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Арбитат» (далее – ответчик, Общество, ООО «Арбитат») об обязании последнего представить информацию и документы о финансово-хозяйственной деятельности общества в следующем объеме и форме:

- Договор № 01-АБТ-Л от 18.06.2011;

- Исполнительная документация к Договору №01-АБТ-Л от 18.06.2011 (акты приемки оказанных услуг, акт передачи исключительных прав, отчеты о проделанной работе, иное);

-Техническая документация, относящаяся к программному обеспечению, права на которое было передано по Договору № 01-АБТ-Л от 18.06.2011, а также документы, относящиеся к его эксплуатации;

-Доказательства оказания услуг, предусмотренных пунктом 1.1. Договора № 9-ПО на разработку программного обеспечения от 08.02.2017, а также обоснование необходимости его исполнения (доказательства возникновения неполадок в работе программного обеспечения, созданного по Договору №01-АБТ-Л от 18.06.2011);

- Экономическое обоснование заключения Дополнительного соглашения № 2 от 11.09.2017 к Договору № 9-ПО от 08.02.2017, в том числе, обоснование выбора контрагента, обоснование предмета договора (установление в качестве предмета договора действий по анализу ошибок, но не по их устранению), обоснование цены договора и необходимости установления авансового платежа в размере 1 000 000 рублей за услуги, востребованность оказания которых зависит от наступления определенного договоре условия, а именно, возникновения технических ошибок в работе программного обеспечения;

-Сведения о договорах, в рамках которых совершался анализ технических ошибок, возникающих при работе программного обеспечения, права на использование которого принадлежат ООО «Арбитат» на основании Договора № 01-АБТ-Л от 18.06.2011, в период с 18.06.2011 по 11.09.2017 (по дату заключения Дополнительного соглашения № 2);

-Сведения о договорах, в рамках которых осуществляется устранение ошибок, возникающих в работе программного обеспечения, принадлежащего ООО «Арбитат»;

-Обоснование возникновения задолженности перед ООО «АН «Петроградка» (ИНН 

<

***>), в том числе, надлежащим образом заверенные договоры, акты выполнения работ (оказанных услуг), экономическое обоснование сделки;

-Основания возврата 20.06.2016 ООО «АН «Петроградка» (ИНН 

<

***>) ошибочно перечисленных денежных средств по акту сверки от 09.06.2016 в размере 200 000 рублей и акту сверки от 25.07.2016 в размере 300 000 рублей, а также копии самих актов, заверенных надлежащим образом;

-Основания перечисления 30.06.2016 ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>) авансового платежа в размере 250 000 рулей по счету № 233 от 29.08.2016, а также копию договора, акты выполненных работ (оказанных услуг), иной документации предусмотренной договором;

-Копию договора от 06.10.2013 с ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>) а также акты выполненных работ (оказанных услуг), иной документации предусмотренной договором, экономическое обоснование сделки;

-Копию агентского договора № 29-А от 11.01.2017 с ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>), а также акты выполненных работ (оказанных услуг), иной документации предусмотренной договором;

-Копию договора с ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>) об оказании услуг по созданию и осуществлению в электронной форме процедур, а также акты выполненных работ (оказанных услуг), доказательства перечисления денежных средств по договору;

-Основания перечисления ИП ФИО5 (ИНН 

<

***>) денежных средств, в том числе договоры, акты выполненных работ (оказанных услуг), счета, счета-фактуры по следующим перечислениям:

-18.05.2017 - 72 000 рублей по счету № 1 от 23.01.2017;

-26.06.2017 - 82 000 рублей по счету № 7 от 04.04.2017;

-Копию договора № 05/09 от 05.09.2016, заключенного с ИП ФИО5 и дополнительного соглашения от 09.01.2017 заключенного с ИП ФИО5, а также акты выполненных работ (оказанных услуг) иной документации предусмотренной договором, экономическое обоснование сделки;

-Копию договора № 9-ПО от 08.02.2017, заключенного с ИП ФИО5, а также акты выполненных работ (оказанных услуг) иной документации предусмотренной договором. Экономическое обоснование заключения данного договора и дополнительного соглашения;

-Копию договора займа № 01/11 от 19.11.2018, заключенного с ИП ФИО5 Экономическое обоснование заключения данного договора займа;

-Копию договора займа № 01/01 от 18.01.2019, заключенного с ИП ФИО5 Обоснование заключения данного договора займа;

-Копию агентского договора, заключенного с ИП ФИО5 № 1-01/19 от 29.01.2019, а также счета, акты выполненных работ (оказанных услуг), акты сдачи-приемки работ;

-Копию Договора с ИП ФИО6 (ИНН 

<

***>), а также акты выполненных работ (оказанных услуг), на основании которых ООО «Арбитат» перечислил денежные средства в размере 140 000 рублей от 22.03.2018 и 160 000 рублей 23.03.2018. Экономическое обоснование сделки;

-Копию договора № 01-АБТ-Л от 18.06.2011, акты оказанных услуг, технические характеристики программного обеспечения, созданного по данному договору;

-Копию договора, заключенного с адвокатской коллегией «Кутузовская» (ИНН 

<

***>), об оказании юридической помощи с приложением актом выполненных работ, а также экономическое обоснование заключения данного договора;

-Копию выписки из штатного расписания ООО «Арбитат», заверенную надлежащим образом;

-Письменное изложение причин неначисления и невыплаты заработной платы генеральному директору ООО «Арбитат»;

-Копию действующего прейскуранта на оказание услуг ООО «Арбитат»;

-Утвержденный генеральным директором порядок расчета сумм взносов участников для участия в электронных торгах (утвержденные единообразные формулы расчета).

Кроме этого, истцом заявлено о взыскании с ответчика судебной неустойки за неисполнение решения суда в размере 50 000 рублей за каждые 7 дней с момента вступления в законную силу судебного акта по день фактического исполнения решения суда.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска по основаниям, приведенным в отзыве.

В судебном заседании 19.11.2019 представитель истца уточнил исковые требования в части объема истребуемой документации, просил обязать ответчика представить ФИО4 информацию и документы о финансово-хозяйственной деятельности общества в следующем объеме и форме:

1. Обоснование возникновения задолженности перед ООО «АН «Петроградка» (ИНН 

<

***>), в том числе, надлежащим образом заверенные договоры, акты выполнения работ (оказанных услуг), экономическое обоснование сделки (платежное поручение № 36 от 10.06.2016 на сумму 1 390 000 рублей, строка № 419);

2. Основания возврата 20.06.2016 ООО «АН «Петроградка» (ИНН 

<

***>) ошибочно перечисленных денежных средств по акту сверки от 20.06.2016 в размере 200 000 рублей (п/п № 23 от 20.06.2016 строка № 424) и акту сверки от 25.07.2016 в размере 300 000 рублей (п/п № 24 от 26.07.2016, строка № 485), а также копии самих актов, заверенных надлежащим образом;

3. Копию договора, актов выполненных работ или оказанных услуг ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>), по которому был перечислен авансовый платеж в размере 250 000 рулей по счету № 233 от 29.08.2016 (п/п № 37 от 30.08.2016, строка № 519), а также копию договора, акты выполненных работ (оказанных услуг), а также копии иной документации предусмотренной договором;

4. Копию агентского договора № 29-А от 11.01.2017 с ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>), а также акты выполненных работ (оказанных услуг), иной документации предусмотренной договором (п/п № 63 от 08.11.2017 на сумму 1 050 000 рублей, строка № 900).

5. Копию договора с ООО «ОСТ» (ИНН 

<

***>) об оказании услуг по созданию и осуществлению в электронной форме процедур, а также акты выполненных работ (п/п №24 от 20.01.2016 на сумму 3000 рублей, строка 282; п/п № 32 от 26.02.2016 на сумму 3000 рублей, строка № 313; п/п №35 от 23.03.2016 на сумму 6000 рублей, строка № 374; п/п № 30 от 22.07.2016 на сумму 3000 рублей, строка № 473; п/п № 34 от 25.08.2016 на сумму 3000 рублей, строка №509).

6. Основания перечисления ИП ФИО5 (ИНН 

<

***>) денежных средств, в том числе договоры, акты выполненных работ (оказанных услуг), счета, счета-фактуры по следующим перечислениям: п/п № 31 от 18.05.2017 на сумму 72 000 рублей по счету № 1 от 23.01.2017, строка № 777; п/п № 45 от 26.06.2017 на сумму 81 000 рублей по счету № 7 от 04.04.2017, строка 805;

7. Копию дополнительного соглашения, заключенного с ИП ФИО5 09.01.2017 к договору № 05/09 от 05.09.2016, а также акты выполненных работ (оказанных услуг) иной документации, предусмотренной договором (п/п № 91 от 25.01.2018 на сумму 81 000 рублей, строка № 1000; п/п № 125 от 23.05.2018 на сумму 35 000 рублей, строка № 1136; п/п № 131 от 09.06.2019 на сумму 50 000 рублей, строка № 1170; п/п № 135 от 20.06.2018  на сумму 50 000 рублей, строка № 1181; п/п № 144 от 17.07.2018 на сумму 20 000 рублей, строка № 1236; п/п № 153 от 23.08.2018 на сумму    35 000 рублей, строка № 1307; п/п № 159 от 05.09.2018 на сумму 15 000 рублей, строка № 1321; п/п № 167от 27.09.2018 на сумму 35 000 рублей, строка № 1374; п/п № 175 от 12.10.2018 на сумму 15 000 рублей, строка № 1417; п/п № 197 от 14.11.2018 на сумму 35 000 рублей, строка № 1488; п/п № 201 от 23.11.2018 на сумму 15 000 рублей, п/п № 200 от 23.11.2018 на сумму 35 000 рублей, п/п № 202 от 23.11.2018 на сумму 35 000 рублей, п/п № 203 от 23.11.2018 на сумму 15 000 рублей, п/п № 205 от 26.11.2018,  строки №№ 1512-1515; п/п № 237от 10.01.2019 на сумму 200 000 рублей, строка № 1627);  Экономическое обоснование сделки в виде справки от ООО «Арбитат» за подписью действующего генерального директора Общества.

8. Копии актов выполненных работ (оказанных услуг), иной документации, предусмотренной договором № 9-ПО от 08.02.2017 и дополнительного соглашения, заключенного с ИП ФИО5 (п/п № 70 от 08.11.2017 на сумму 300 000 рублей, строка № 901; п/п № 72 от 14.11.2017 на сумму 300 000 рублей, строка № 905; п/п № 79 от 21.11.2017 на сумму 300 000 рублей, строка № 919; п/п № 87 от 18.12.2017 на сумму 30 000 рублей, строка № 949; п/п № 88 от 21.12.2017 на сумму 270 000 рублей, строка № 951). Экономическое обоснование сделки в виде справки от ООО «Арбитат» за подписью действующего генерального директора Общества.

9. Копию договора займа № 01/11 от 19.11.2018, с заключенного с ИП ФИО5 (п/п № 205 от 26.11.2018 на сумму 162 000 рублей, строка № 1516, п/п № 206  от 26.11.2018 на сумму 100 000 рублей, строка № 1518; п/п № 78 от 29.11.2018 на сумму 150 000 руб. (возврат) строка  № 1553; п/п № 82 от 05.12.2018 на сумму 32 000 рублей (возврат) строка № 1566; п/п № 81 от 03.12.2018 на сумму 80 000 рублей (возврат) строка №1561); Экономическое обоснование договора займа в виде справки от ООО «Арбитат» за подписью действующего генерального директора Общества.

10. Копию договора займа № 01/01 от 18.01.2019, заключенного с ИП ФИО5 (п/п № 247 от 21.01.2019 на сумму 50 000 рублей, строка № 1648); Экономическое обоснование договора займа в виде справки от ООО «Арбитат» за подписью действующего генерального директора Общества.

11. Копию агентского договора, заключенного с ИП ФИО5 № 1-01/19 от 29.01.2019, а также счета, акты выполненных работ (оказанных услуг), акты сдачи-приемки работ (п/п № 253 от 30.01.2019 на сумму 60 000 рублей, строка № 1667);

12. Копию Договора с ИП ФИО7 (ИНН 

<

***>), а также акты выполненных работ (оказанных услуг) на основании которых ООО «Арбитат» перечислил денежные средства в размере 140 000 рублей от 22.03.2018 и 160 000 рублей 23.03.2018 (п/п № 105 от 22.03.2018 на сумму 140 000 рублей, строка № 1050; п/п № 106 от 23.03.2018 на сумму 160 000 рублей, строка № 1053); Экономическое обоснование сделки в виде справки от ООО «Арбитат» за подписью действующего генерального директора Общества.

13. Копию договора, заключенного с адвокатской коллегией «Кутузовская» (ИНН 

<

***>), об оказании юридической помощи с приложением актом выполненных работ, а также экономическое обоснование заключения данного договора (п/п № 207 от 28.11.2018 на сумму 30 000 рублей, п/п № 208 от 28.11.2018 на сумму 30 000 рублей, п/п № 209 от 28.11.2018 строки №№ 1534-1536);

15. Копию выписки из штатного расписания ООО «Арбитат», заверенную надлежащим образом;

16. Письменное изложение причин неначисления и невыплаты заработной платы генеральному директору ООО «Арбитат»;

17. Копию действующего прейскуранта на оказание услуг ООО «Арбитат»;

18. Утвержденный генеральным директором порядок расчета сумм взносов участников для участия в электронных торгах (утвержденные единообразные формулы расчета).

Уточнения приняты судом.

В судебном заседании 17.12.2019 представитель истца поддержал уточненные исковые требования, а представитель ответчика возражал против их удовлетворения по основаниям, приведенным в отзыве и дополнениях к нему.

Заслушав участвующих в деле лиц и исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как видно из материалов дела, ФИО4 является участником ООО «Арбитат»  с долей в уставном капитале в размере 16,5%.

Истец 07.05.2019 направил на имя генерального директора Общества  требование о предоставлении документов о хозяйственной деятельности юридического лица.

Указывая на непредставление Обществом испрашиваемой документации,  ФИО4 обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к следующим выводам.

 В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

        Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ  Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 названной статьи предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011                  № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144) в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Реализация участником общества права, предусмотренного частью 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации, на ознакомление с документацией юридического лица предполагает наличие у общества соответствующих документов, содержание которых в целях достижения целей корпоративного контроля представляет интерес для обратившегося лица, а возложение судебным актом на общество обязанности по предоставлению документации может иметь место в случае, если в ходе судебного разбирательства на основе представленных доказательств установлено, что соответствующие документы имеются или должны безусловно находиться в распоряжении общества в силу норм действующего законодательства, а в отдельных случаях подлежат восстановлению для обеспечения надлежащего бухгалтерского учета имущества и обязательств.

В соответствии с разъяснением, содержащимся в абзаце 1 пункта 8 Информационного письма № 144, при обращении участника в общество за получением информации таковая должна быть ему предоставлена либо сообщено об отсутствии возможности предоставить информацию (о необходимости запросов и последующего предоставления в случае возможности восполнения недостающей информации).

Истребование в судебном порядке документов, которые у общества отсутствуют, объективно невозможно, в нарушение статьи 16 АПК РФ в дальнейшем не обеспечивает исполнимость судебного акта и вносит недопустимую неопределенность для сторон и судебного пристава-исполнителя в части исполнения решения, в конечном счете не обеспечивая реально судебную защиту обратившегося лица.

Таким образом, при указании ответчиком в ходе судебного разбирательства на отсутствие документа и невозможности его истребования у других лиц, у суда, с учетом совокупности подтверждающих это обстоятельств, не имеется оснований для удовлетворения такого требования, за исключением тех случаев, когда суд на основании исследованных доказательств придет к выводу о наличии документов, в том числе в силу обязательных к исполнению требований нормативно-правовых актов, непринятии обществом мер по истребованию у других лиц в целях предоставления истцу для ознакомления, возможности восполнения информации иным образом, в том числе в порядке ее восстановления. Данный правовой подход основывается на том, что по общему правилу, на сторону спора не может быть возложено доказывание отрицательного факта (исходя из объективной невозможности доказывания факта отсутствия правоотношений между сторонами) (постановление Президиума ВАС РФ от 29.01.2013 по делу № А51-15943/2011).

Возражая против удовлетворения иска ответчик указал, что с 2015 года нового штатного расписания не утверждалось, решение по заключению трудового договора с генеральным директором не принималось, утвержденный генеральным директором порядок расчета сумм взносов участников для участия в электронных торгах (утвержденные единообразные формулы расчета) в Обществе отсутствует. Указанные обстоятельства подтверждены справкой генерального директора ООО «Арбитат» от 18.11.2019. 

Принимая во внимание фактическую невозможность представления документов, обозначенных в справке от 18.11.2019, суд признает, что требование ФИО4 об истребовании у ООО «Арбитат» данных документов, удовлетворению не подлежит.

Кроме этого, ответчиком в материалы дела представлены доказательства исполнения Обществом обязанности по предоставлению истцу истребуемой информации о финансово-хозяйственной деятельности ООО «Арбитат».

Судом установлено, что договор с ООО «АН «Петроградка» предоставлялся истцу в рамках исполнительного производства по арбитражному делу № А56-54746/2017, что следует из сопроводительного письма в ФССП от 25.10.2018; договоры с ООО «ОСТ» были предоставлены истцу в рамках исполнительного производства по арбитражному делу № А56-32551/2019, что следует из письма в ФССП от 04.07.2019, а также были направлены ФИО4 с сопроводительным письмом от 14.06.2019; договоры с ИП ФИО5 были предоставлены истцу в рамках исполнительного производства по арбитражному делу № А56-32551/2019, что следует из письма в ФССП от 04.07.2019, а также были направлены истцу с сопроводительными письмами от 31.05.219 и от 14.06.2019; договоры с ИП ФИО7 и  с адвокатской коллегией «Кутузовская» были направлены истцу с сопроводительным письмом от 14.06.2019; действующий прейскурант на оказание услуг ООО «Арбитат» размещен в сети Интернет и является общедоступной информацией.

Таким образом, вопреки позиции истца, ответчиком представлены исчерпывающие доказательства исполнения Обществом требований  пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ. 

Доказательства того, что действия ответчика направлены на неправомерное сокрытие от истца какой-либо информации о деятельности общества, в материалы дела ФИО4 не представлено, равно как и не представлено доказательств того, что Общество располагает какими-либо иными документами помимо документов, переданных истцу. Истребование у Общества экономического обоснования сделок Законом № 14-ФЗ не предусмотрено.

В этой связи в удовлетворении иска надлежит отказать.

Расходы по уплате государственной пошлины относятся на истца на основании части 1 статьи 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Бойкова Е.Е.