964/2023-184991(2) 

 

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12  

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru 

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

  № 09АП-37448/2023

Дело № А40-281398/22

г. Москва

12 июля 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 06 июля 2023 года  Постановление изготовлено в полном объеме 12 июля 2023 года  

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Валиева В.Р., судей: Петровой О.О., Сазоновой Е.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО  "СТРОЙ ХОЗ АРСЕНАЛ"  

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 25 апреля 2023 года по делу   № А40-281398/22, принятое судьёй ФИО2,  

по иску ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ к ЗАО "СТРОЙ ХОЗ АРСЕНАЛ" об обязании, при участии в судебном заседании: от истца: ФИО3 по доверенности от 31.03.2021; 

от ответчика: ФИО4 по доверенности от 05.10.2018;  

У С Т А Н О В И Л:

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ обратился в  Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ЗАО "СТРОЙ ХОЗ  АРСЕНАЛ" об обязании ЗАО «Строй Хоз Арсенал» исполнить  предписание Банка России от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026 не позднее  двух месяцев со дня вступления решения суда в законную силу, а именно:  передать ведение реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Строй Хоз  Арсенал» лицу, осуществляющему деятельность по ведению реестра  владельцев ценных бумаг и имеющему предусмотренную законом  лицензию, и предоставить в ГУ Банка России по Центральному  федеральному округу отчет об исполнении предписания с приложением  подтверждающих документов.  

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 25 апреля 2023 года иск  удовлетворен.  

 Не согласившись с принятым судом первой инстанции решением,  

ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с  жалобой, в которой просил решение суда первой инстанции отменить и  принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в  полном объеме.  

Заявитель доводы апелляционной жалобы поддержал, не согласен с  решением суда первой инстанции.  

Истец возражал против доводов апелляционной жалобы, считает  решение суда законным и обоснованным, представил отзыв.  

Исследовав представленные в материалы дела документы в их  совокупности, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, проверив выводы суда первой инстанции,  апелляционным судом не усматривается правовых оснований для отмены  решения суда первой инстанции.  

При этом апелляционный суд исходит из следующего.  

Согласно п. 3.11 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных  бумаг», п. 7.1 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О  требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра  владельцев ценных бумаг» (далее - Положение Банка России от 27.12.2016   № 572-П) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель  реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу  реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю  реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в  порядке, предусмотренном указанным Положением.  

В случае если договор на ведение реестра прекращен, а эмитент в  соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Федерального закона «О рынке  ценных бумаг» не указал держателя реестра, которому должен быть  передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы,  связанные с его ведением, не менее пяти лет (п. 7.10 Положения Банка  России от 27.12.2016 № 572-П).  

В силу п. 30.1 приложения 1 к Указанию Банка России от 28.12.2015   № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации  профессиональными участниками рынка ценных бумаг» к обязательной  информации, подлежащей раскрытию регистратором на своем  официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети  Интернет, в том числе относится Перечень реестров, находящихся на  обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру  наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам),  

даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного  номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил  доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и  даты регистрации правил доверительного управления ипотечным  покрытием).  

В выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 22.03.2021, полученной на  официальном сайте Федеральной налоговой службы, отсутствовала  информация о держателе реестра акционеров Общества.  

Вместе с тем в соответствии со сведениями, размещенными на  официальном сайте Акционерного общества «Новый регистратор»,  договор с регистратором был расторгнут 08.02.2021, в связи с чем на  основании п. 7.10 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П реестр  акционеров Общества находился у регистратора на хранении.  

В целях осуществления контроля исполнения Обществом требований  законодательства в адрес Общества были направлены письма и  предписания:  

- письмо от 24.03.2021 № Т1-50-1-08/23129 о представлении  документов, подтверждающих факт передачи ведения реестра лицу,  имеющему предусмотренную законодательством лицензию со сроком  исполнения 45 дней рабочих с даты получения, которое было вручено  адресату 02.04.2021 (ответ на указанное письмо не поступал в Банк  России);  

- письмо от 08.07.2021 № Т1-50-1-08/53402 по вопросу соблюдения  требований законодательства Российской Федерации, предъявляемых к  ведению реестра акционеров, со сроком исполнения 30 рабочих дней с  даты получения, которое было вручено адресату 13.07.2021 (ответ на  указанное письмо не поступал в Банк России);  

- предписание от 08.09.2021 № Т1-50-1-08/72021 об устранении  нарушений законодательства Российской Федерации в части передачи  реестра владельцев ценных бумаг Общества для ведения лицу, имеющему  предусмотренную законом лицензию, и представлении отчета об  исполнении предписания со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты  получения (предписание было направлено по адресу Общества,  указанному в ЕГРЮЛ, не было востребовано адресатом и возвращено  отправителю);  

- предписание от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026 об устранении  нарушений законодательства Российской Федерации в части передачи  реестра владельцев ценных бумаг Общества для ведения лицу, имеющему  предусмотренную законом лицензию, и представлении отчета об  исполнении предписания со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты  получения (предписание вручено адресату 05.07.2022, должно было быть  исполнено до 16.08.2022 включительно, однако не было исполнено); -  письмо от 23.08.2022 № Т1-50-1-08/65259 по вопросу исполнения  предписания Банка России от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026 (письмо было  вручено адресату 06.09.2022, ответ на него не поступал в Банк России).  

Исходя из сведений, размещенных на официальных сайтах  регистраторов, Общество отсутствовало в списке клиентов, реестры  которых находятся на обслуживании у регистраторов, что подтверждается  актом осмотра страниц регистраторов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» от 25.10.2022 № АТ-1-501/19563.  

Согласно сведениям ЕГРЮЛ по состоянию на 13.12.2022, полученным  на официальном сайте Федеральной налоговой службы, информация о  

держателе реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Строй Хоз Арсенал» в  ЕГРЮЛ отсутствует.  

На настоящий момент нарушение, указанное в предписании от  09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026, Обществом не устранено, отчет об  исполнении предписания с документами, подтверждающими ведение  реестра владельце ценных бумаг Общества лицом, имеющим  предусмотренную законом лицензию (заверенные копии договора,  заключенного с регистратором, акта приема-передачи документов,  составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и (или)  иных документов), в Банк России не поступал.  

Таким образом, ЗАО «Строй Хоз Арсенал» не исполнило предписание  Банка России от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026, обязательное для  исполнения в силу ст. 76.2 Федерального закона «О Центральном банке  Российской Федерации (Банке России)», п. 7 ст. 44 Федерального закона  «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона «О защите прав  и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».  

Доказательств объективной невозможности исполнить предписание  Банка России ответчиком в материалы дела, в нарушение статьи 65 АПК  РФ, не представлено.  

Учитывая изложенное, суд первой инстанции верно пришел к выводу,  что требования Банка России подлежат удовлетворению.  

Таким образом, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об  отказе в удовлетворении заявленных доводов.  

Исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки  имеющихся в деле доказательств в их совокупности, апелляционным  судом признается законным и обоснованным решение суда первой  инстанции об удовлетворении исковых требований.  

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  апелляционный суд  

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 25 апреля 2023 года  по делу № А40-281398/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу  - без удовлетворения.  

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда  вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в  течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме  в Арбитражном суде Московского округа.  

Председательствующий судья В.Р. Валиев 

Судьи: О.О. Петрова  

 Е.А. Сазонова