ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-11231/2024

Дело № А41-1347/23

21 июня 2024 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена 19 июня 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме 21 июня 2024 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Семикина  Д.С.,

судей Досовой М.В., Катькиной Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Горбачевой А.С.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Земресурс-Строй» ФИО1 на определение Арбитражного суда Московской области от 13.05.2024 по делу № А41-1347/23 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Земресурс-Строй»,

при участии в судебном заседании:

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены;

установил:

определением Арбитражного суда Московской области от 11.05.2023 в отношении ООО «Земресурс-Строй» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО1.

Решением Арбитражного суда Московской области от 28.09.2023 ООО «Земресурс-Строй» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура банкротства – конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО1

Конкурсный управляющий ООО «Земресурс-Строй» ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО2 документов (согласно перечню), печатей и штампов общества, а также электронного носителя доступа (ключ) системы банк-клиент. Заявитель просил взыскать с ФИО2 в пользу должника судебную неустойку в размере 200 руб. за каждый день, начиная с даты вступления судебного акта в законную силу и  по день фактического его исполнения.

Определением от 13.05.2024 Арбитражный суд Московской области оставил заявление без рассмотрения.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий ООО «Земресурс-Строй» ФИО1 обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Московской области от 13.05.2024 по делу № А41-1347/23 отменить, принять новый судебный акт.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству размещена на официальном сайте в общедоступной автоматизированной информационной системе «Картотека арбитражных дел» в сети интернет - http://kad.arbitr.ru/ в режиме ограниченного доступа.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе публично путем размещения информации на сайте http://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 272 АПК РФ.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, конкурсный управляющий ООО «Земресурс-Строй» ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО2 документов (согласно перечню), печатей и штампов общества, а также электронного носителя доступа (ключ) системы банк-клиент. Заявитель просил взыскать с ФИО2 в пользу должника судебную неустойку в размере 200 руб. за каждый день, начиная с даты вступления судебного акта в законную силу и  по день фактического его исполнения. 

Оставляя заявление без рассмотрения, суд первой инстанции руководствовался пунктом 1 части 1 статьи 148 АПК РФ. Указал, что определением Арбитражного суда Московской области от 06.07.2023 аналогичное требование принято к производству, назначено судебное заседание по его рассмотрению.

Арбитражный апелляционный суд не может согласиться с выводами суда первой инстанции по следующим основаниям. 

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

Согласно сведениям из картотеки арбитражных дел определением Арбитражного суда Московской области от 06.07.2023 принято к рассмотрению заявление временного управляющего ООО «Земресурс-Строй» ФИО1 об истребовании документов у руководителя должника ФИО2, назначено судебное заседание на 04.09.2023.

Определением Арбитражного суда Московской области от 18.01.2024 (резолютивная часть объявлена 04.09.2023) ходатайство удовлетворено, ФИО2 представить (при наличии) следующие сведения: 

1. учредительные документы; 

2. свидетельство ИНН; 

3. свидетельство ОГРН; 

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; 

6. сведения об аффилированных лицах должника; 

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

13. выписку из ЕГРЮЛ сроком давности не более 1 календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

16. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

18. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

19. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

22. налоговую отчетность за период, начиная с 16.01.2020  по настоящее время;

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

25. расшифровку финансовых вложений; 

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

33. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

35. заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

37. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками; 

38. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

39. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

40. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

41. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

42. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

43. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

44. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

45. сведения о наличии обременений имущества должника;

46. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

47. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

48. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

49. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 16.01.2026 по настоящее время. 

Истребуемые сведения предоставить в течение семи дней со дня получения данного определения арбитражному управляющему ФИО1 В случае неисполнения обязанности представить требуемые судом доказательства, либо не извещения суда о невозможности представления доказательств вообще или в установленный срок, судом может быть наложен судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 АПК РФ.

В рамках настоящего обособленного спора с заявлением об истребовании обратился конкурсный управляющий должника ФИО1

Согласно просительной части заявления от 09.10.2023 №16 конкурсный управляющий должника ФИО1 просила истребовать у бывшего руководителя должника ФИО2 следующие документы:

1. учредительные документы; 

2. свидетельство ИНН; 

3. свидетельство ОГРН; 

4. список участников общества, сведения о держателе реестра должника; 

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; 

6. сведения об аффилированных лицах должника; 

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

8. протоколы и решения собраний органов управления должника за 2020-2023 годы; 

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

17. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

18. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски, компьютеры и т.д.);

19. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

22. налоговую отчетность за период, начиная с 16.01.2020  по настоящее время;

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

25. расшифровку финансовых вложений; 

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

33. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

35. заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 16.01.2020 г. по настоящее время; 

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

37. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

38. заявления работников на увольнение; 

39. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

40. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подоотчетных лиц;

41. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

42. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

43. документы по всем действующим на текущую дату сделкам, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

44. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

45. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

46. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

47. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

48. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

49. сведения о наличии обременений имущества должника;

50.  сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

51. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

52. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 16.01.2020 по настоящее время; 

53. заключения об оценке имущества должника;

54. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

55. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

56. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

57. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

58. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 16.01.2026 по настоящее время;

59. печати и штампы должника, а также электронный носитель доступа (ключ) системы банк-клиент.

Судом апелляционной инстанции установлено, что определением Арбитражного суда Московской области от 06.07.2023 были истребованы сведения и документы от руководителя должника в рамках процедуры наблюдения.

Апелляционная коллегия также отмечает, что перечень документов, изложенных в заявлении от 09.10.2023 №16, а именно: пункты 18, 37-40, 43, 53-57, 59, не были ранее заявлены временным управляющим и рассмотрены судом.

Таким образом, заявление об истребовании документов у бывшего руководителя должника в рамках настоящего обособленного спора не является идентичным заявлению, рассмотренному Арбитражным судом Московской области 04.09.2023. 

Оставление без рассмотрения заявленных требований противоречит статье 148 АПК РФ и приводит к нарушению принципа доступности правосудия.

Таким образом, суд первой инстанции неправомерно вынес определение об оставлении заявления без рассмотрения.

Исходя из установленных обстоятельств дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что оснований для оставления заявления конкурсного управляющего должника от 09.10.2023 №16 без рассмотрения по пункту 1 части 1 статьи 148 АПК РФ у арбитражного суда первой инстанции не имелось.

Учитывая изложенное, следует признать, что при вынесении обжалуемого определения судом нарушены нормы процессуального права, что в соответствии с положениями статей 270, 272 АПК РФ является основанием для его отмены и направления вопроса на новое рассмотрение в суд первой инстанции, в связи с чем апелляционная жалоба конкурсного управляющего ООО «Земресурс-Строй» ФИО1  подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 223, 266 – 268, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 13.05.2024 по делу № А41-1347/23 отменить.

Направить вопрос на новое рассмотрение в Арбитражный суд Московской области.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия. 

 

Председательствующий 

 

Д.С. Семикин

Судьи

 

М.В. Досова

Н.Н. Катькина