СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

улица Набережная реки Ушайки, дом 24, Томск, 634050, http://7aas.arbitr.ru

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 

город Томск                                                                                            Дело № А45-40854/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 24 сентября 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 01 октября 2018 года.

 

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  

 

ФИО1,

судей

 

Усаниной Н.А.,

 

Хайкиной С.Н.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Большаниной Е.Г. с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу акционерного общества «Западно-сибирское речное пароходство» (№ 07АП-7150/2018) на решение от 01 июня 2018 года Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-40854/2017 (судья Храмышкина М.И.) по иску акционерного общества «Западно-сибирское речное пароходство» (630007, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к ФИО2, г. Новосибирск об обязании передать документы (подлинники) и материальные ценности общества, взыскании в случае неисполнения в добровольном порядке решения суда компенсации в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения, начиная с даты вступления решения в законную силу и до его фактического исполнения.

В судебном заседании приняли участие:

от акционерного общества «Западно-сибирское речное пароходство»: ФИО3, решение от 13.02.3018, определение от 12.09.201 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-35647/2017,

от ФИО4: ФИО5, доверенность от 23.11.2017. 

 

УСТАНОВИЛ:

акционерное общество «Западно-сибирское речное пароходство» (далее – АО «ЗСРП») обратилось в арбитражный суд с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), к ФИО2 об обязании передать документы общества: электронную базу бухгалтерского и налогового учета 1С бухгалтерия, решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг, изменения и (или) дополнения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг, отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, зарегистрированные в установленном порядке регистрирующими органами, положения о филиалах или представительствах общества, хозяйственные договоры общества с приложениями, изменениями, дополнениями к ним за последние пять лет, в том числе: договоры займа, договоры об уступке права требования, всю входящую и исходящую корреспонденцию общества за последние пять лет, внутренние локально-нормативные акты общества, документы, хранящиеся в архиве общества, описи документов общества, приказы и распоряжения генерального директора общества за последние пять лет, документы проверок финансово-хозяйственной деятельности общества, в том числе: акты налоговых проверок, акты сверок с налоговыми органами, акты сверок со страховыми фондами, а также выданные обществу предписания, требования, определения и указания всех государственных, муниципальных, судебных органов власти и управлений за последние пять лет, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора за последние пять лет, списки аффилированных лиц общества за последние пять лет, списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав, документы по организации бухгалтерского и налогового учета за последние пять лет: учетная политика по бухгалтерскому учету, политика по налоговому учету, план счетов бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского и налогового учета за последние пять лет: оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского и налогового учета по всем счетам, бухгалтерские справки, расхождения между данными бухгалтерской и налоговой отчетности с данными бухгалтерского и налогового учета, документы бухгалтерской, финансовой и налоговой отчетности за последние пять лет: бухгалтерская отчетность, декларации и расчеты по всем налогам, книги покупок, продаж и залогов, журналы учета полученных и выставленных счетов-фактур, правоустанавливающие документы на имущество общества, находящееся на его балансе, документы по учету основных средств за последние пять лет: приказы о создании комиссии по приемке основных средств, акты приемки – передачи основных средств по форме № ОС-1, инвентарные карточки по основным средствам по форме №ОС-6, акты на списание основных средств, расчет амортизационных отчислений, документы, оформляющие выбытие основных средств, документы по инвентаризации за последние пять лет: приказы о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи (акты) и сличительные описи, документы по учету товарно-материальных ценностей за последние пять лет: карточки учета материалов, приходные ордера по форме № М-4, требования-накладные по форме № М-11; отчеты по движению ГСМ (оприходование, списание на затраты), отчеты по движению запасных частей (оприходование, списание на технику, дефектные ведомости), отчеты по прочим ТМЦ, спецодежде, инвентарю, продуктам, документы по учету движения денежных средств за последние пять лет: кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, платежные поручения и выписки банков по расчетным счетам, журнал кассира-операциониста и Z-отчеты, документы, подтверждающие наличие и регистрацию контрольно-кассовой техники, документы на нее и ее обслуживание, акты инвентаризации наличных денежных средств, бланков строгой отчетности и чековых книжек, суммы остатков по счетам, открытым в отделениях банков, сверенные с данными текущего учета, документы по учету труда и заработной платы за весь период деятельности общества: трудовые договоры, приказа о приеме на работу, увольнении, переводе, премировании, на отпуск иные приказы по личному составу, договоры о полной материальной ответственности, штатные расписания, штатные расстановки, личные дела сотрудников, карточки формы Т-2, табели учета рабочего времени, расчетно-платежные ведомости, листки нетрудоспособности, должностные инструкции, трудовые книжки работников общества, журналы учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним, документы по расчетам с подотчетными лицами за последние пять лет: авансовые отчеты, сведения о наличии остатков подотчетных сумм, документы по учету расчетов с контрагентами за последние пять лет: акты сверок с дебиторами и кредиторами, товарные накладные, универсальные передаточные документы акты выполненных работ, оказанных услуг, счет-фактуры, путевые листы, транспортные (товарно-транспортные) накладные, бланки строгой отчетности, лицензии, разрешения, сертификаты, доверенности и журналы учета доверенностей за последние пять лет, документы по начислению, расчетам по дивидендам, расчеты резервного капитала, добавочного капитала за последние пять лет, исполнительные документы и судебные акты по делам, с участием общества за последние пять лет, отчеты независимых оценщиков за последние 5 лет, бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участии в общем собрании акционеров, договоры с уполномоченным оператором на передачу отчетности через систему электронного документооборота (интернет) за последние пять лет, документы, относящиеся к инвестиционной деятельности общества, к финансовым вложениям общества, за последние пять лет, в том числе: справки об участии общества в иных юридических лицах, в том числе иностранных юридических лицах, с указанием доли/количества акций участия, перечень документов, которые отсутствуют (утеряны) на момент передачи дел новому генеральному директору, взыскании с ФИО2 в пользу АО «ЗСРП» в случае неисполнения в добровольном порядке решения суда компенсацию в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения начиная с даты вступления решения в законную силу и до его фактического исполнения в полном объеме.

Решением от 01.06.2018 Арбитражного суда Новосибирской области в удовлетворении исковых требований отказано.

В апелляционной жалобе АО «ЗСРП», ссылаясь на несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела, просит состоявшийся судебный акт отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

В обоснование жалобы указано, что ответчик не передала обществу документы , связанные с его деятельностью, истец при этом не должен доказывать отсутствие документов в месте нахождения АО «ЗСРП»; установка закона о хранении документов общества по месту его нахождения не доказывает, что в случае с АО «ЗСРП» это требование выполнялось.

Ответчик в отзыве на апелляционную жалобу просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Определением от 13.09.2018 Седьмого арбитражного апелляционного суда на основании пункта 2 части 3, части 4 статьи 18 АПК РФ произведена замена судьи Стасюк Т.Е. по делу № А45-40854/2017 согласно действующей в суде системе распределения дел.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истца поддержал апелляционную жалобу по указанным в ней доводам, просил решение суда первой инстанции отменить, исковые требования оставить без рассмотрения, ссылаясь на фактические обстоятельства, свидетельствующие о необходимости рассмотрения спора в рамках дела о банкротстве.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве, а также оставления искового заявления без рассмотрения в связи с тем, что конкурсное производство в отношении АО «ЗСРП» открыто после принятия иска к производству и возбуждения настоящего дела, конкурсный управляющий знал о рассмотрении дела и поддерживал требования, заявленные по настоящему делу.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Порядок рассмотрения разногласий, заявлений, ходатайств и жалоб, в том числе и возникающих в связи с неисполнением (ненадлежащим исполнением) соответствующими должностными лицами обязанности по передаче конкурсному управляющему документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, определен в статье 60 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 4 части 1 статьи 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве.

Как следует из статьи 225.1 АПК РФ, арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также в некоммерческом партнерстве, ассоциации (союзе) коммерческих организаций, иной некоммерческой организации, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации в соответствии с федеральным законом, в том числе споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц.

В данном случае основанием для прекращения полномочий руководителя общества и возникновения у него обязанности по передаче документации, иных ценностей должника послужило не то обстоятельство, что АО «ЗСРП» было признано несостоятельным (банкротом), а инициатива ответчика.

В пункте 34 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что согласно абзацу седьмому пункта 1 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия судом решения о признании должника банкротом все требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, иные имущественные требования, за исключением текущих платежей, перечисленных в пункте 1 статьи 134 данного Закона, и требований о признании права собственности, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о признании недействительными ничтожных сделок и о применении последствий их недействительности могут быть предъявлены только в ходе конкурсного производства.

В связи с этим в ходе конкурсного производства подлежат предъявлению только в деле о банкротстве также требования кредиторов по неденежным обязательствам имущественного характера (о передаче имущества в собственность, выполнении работ и оказании услуг), возникшие до возбуждения этого дела, которые рассматриваются по правилам статьи 100 Закона о банкротстве.

Поскольку требование о передаче документации и иных ценностей общества по настоящему делу основано на корпоративных отношениях и не связано с банкротством, принимая во внимание, что конкурсное производство в отношении истца открыто после принятия иска к производству, конкурсный управляющий был извещен о рассмотрении дела, представитель конкурсного управляющего поддерживал исковые требования и настаивал на их удовлетворении, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда первой инстанции и оставления искового заявления без рассмотрения на основании пункта 4 части 1 статьи 148 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, заслушав представителей сторон, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со статьей 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта, при этом исходит из следующего. 

Как следует из материалов дела, решением общего собрания акционеров АО «ЗСРП» от 16.08.2013 генеральным директором общества избрана ФИО2

Решением Совета директоров АО «ЗСРП» № СД17-6 от 21.11.2017 полномочия ответчика в качестве генерального директора общества прекращены с 22.11.2017. 

Решением общего собрания акционеров от 15.12.2017 принято решение о добровольной ликвидации АО «ЗСРП», ликвидатором назначен генеральный директор общества ФИО6

Истцом в адрес ответчика было направлено требование от 18.12.2017 о передаче документов, относящихся к деятельности общества.

Указывая на то, что ФИО2 не переданы документы, относящиеся к деятельности общества, ни вновь избранному генеральному директору, ни ликвидатору, АО «ЗСРП» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о недоказанности истцом факта отсутствия истребуемых документов после увольнения ответчика по месту нахождения юридического лица.

Суд апелляционной инстанции поддерживает выводы суда первой инстанции по существу иска, отклоняя доводы апелляционной жалобы, исходит из следующих норм права и обстоятельств по делу.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) обязанность по хранению правоустанавливающих и иных документов, касающихся деятельности общества (открытый перечень которых содержится в пункте 1 данной статьи), возложена на общество.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России (пункт 2 статьи 89 Закона № 208-ФЗ).

Согласно пункту 1 статьи 69 Закона № 208-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 71 Закона № 208-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В силу статьи 65 АП РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Таким образом, в обязанности ФИО2, являвшейся исполнительным органом общества, входило обеспечение сохранности документов общества, в связи с чем ответчик был обязан передать вновь избранному директору документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельностью общества.

Вместе с тем, судом установлено, материалами дела подтверждено, что полномочия ФИО2 были прекращены 22.11.2017, при этом в период с 22.11.2017 по 24.11.2017 следственным органом СО ЛО МВД России проводился обыск с выемкой документов, включая сервер с базой 1С, кадровые и бухгалтерские документы (которые истребуются у ответчика), в офисе по месту нахождения общества: 

<

...>.

Судом первой инстанции из объяснений сторон, свидетельских показаний ФИО7 установлено, что большой объем документов на момент проведения обыска и увольнения ФИО2 остался в обществе. 

Согласно показаниям свидетеля ФИО7 – бывшего главного бухгалтера после увольнения ФИО2 вся документация, необходимая для ведения бухгалтерского учета общества, а также кадровая документация, находилась в обществе, каких - либо затруднений в работе от отсутствия первичной документации у нее не возникало; большой объем документов (в папках) осталось по месту нахождения юридического лица после проведения выемки.

Довод истца о недостоверности показаний ФИО7 подлежит отклонению ввиду отсутствия соответствующих доказательств.

Материалами дела подтверждено, что ФИО2 в день своего увольнения передала бухгалтеру ФИО7 флеш-носители с электронной цифровой подписью, печать, информацию по банковским счетам, логины и пароли, которые впоследствии были переданы бухгалтером новому директору ФИО6

Согласно протоколу обыска от 22-24.11.2017 сотрудниками следственного органа были изъяты документы из папок, систематизированных по датам, названиям, номенклатуре, с соответствующими надписями, что, как правильно указал суд первой инстанции, свидетельствует о ведении в обществе надлежащего хранения документов.

Документы, изъятые в ходе производства обыска (по заработной плате, копии документов в подшивке по договорам подряда, должностные инструкции и прочее) были возращены АО «ЗСРП» (л.д. 62-65).

Согласно расписке от 11.12.2017 представителем АО «ЗСРП» ФИО8 были получены от следователя сервер, системный блок и два жестких диска, претензий не поступило. Суд первой инстанции обоснованно отклонил довод истца о том, что база была возвращена ему в поврежденном состоянии, как не подтвержденный соответствующими доказательствами. Составленный истцом в одностороннем порядке акт не свидетельствует о повреждении базы 1 С именно ответчиком.

Как следует из материалов дела, следственными органами обыск был произведен не только по месту нахождения общества, но и в жилых помещениях, имеющих отношение к ответчику. 

При этом апелляционный суд отклоняет довод апелляционной жалобы о том, что в месте жительства ответчика были изъяты документы общества. В ходе обыска в квартире № 90 по ул.Галущака,11 в г.Новосибирске изъяты документы, однако сведений о том, что указанные документы принадлежат АО «ЗСРП», протокол обыска не содержит. Перечень документов, изъятых в указанной квартире, позволяющий установить принадлежность документов обществу, в материалы дела не представлен. Довод истца о возможности нахождения документации по месту регистрации ответчика также является голословным, ничем не подтвержден.

АО «ЗСРП» не представлено подтверждения того, что им проводилась инвентаризация в связи с прекращением полномочий ФИО2, а также на момент окончания обыска (24.11.2017), в ходе которой было бы выявлено отсутствие спорных документов; не представлены доказательства, свидетельствующие об ином порядке размещения документации общества (не по месту его нахождения).

Оценив представленные доказательства в совокупности в порядке статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу об отсутствии бесспорных доказательств того, что в офисе общества по адресу: 

<

...> 22.11.2017 находились только изъятые сотрудниками документы, а иные, заявленные в иске документы отсутствовали. 

ФИО2 в материалы дела представлены копия посадочного талона (вылет 25.11.2017 в Бангкок), распоряжение об ограничении входа в помещение ответчика, подтверждающие, что после увольнения (22.11.2017) и проведения обыска следственным органом в офисе общества она не появлялась, доступа туда не имела.

Суд апелляционной инстанции отклоняет ссылку истца в подтверждение наличия доступа ответчика в помещение общества на представленные в материалы дела объяснения ФИО9 и его расписку. Из содержания указанной объяснительной, а также расписки не следует, что ФИО10 вывозил из офиса АО «ЗСРП» по распоряжению ФИО2 какие-либо документы.

Доводы ответчика о внезапном прекращении ее полномочий истцом не опровергнуты.

Доказательств того, что ФИО2 уклоняется от передачи документов общества либо удерживает их у себя, в нарушении требований статьи 65 АПК РФ истец не представил.

При изложенных обстоятельствах, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции признает обжалуемое решение соответствующим нормам материального, процессуального права и фактическим обстоятельствам дела и не подлежащим отмене, а апелляционную жалобу – не подлежащей удовлетворению.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ основаниями для безусловной отмены судебного акта, при рассмотрении дела апелляционным судом не установлено.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе относятся на заявителя жалобы.

Руководствуясь статьями 110, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение от 01 июня 2018 года Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-40854/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу  акционерного общества «Западно-сибирское речное пароходство» – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

 

Председательствующий

ФИО1

Судьи                    

                          Н.А. Усанина

                                                                                                                    С.Н. Хайкина