﻿ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-34229/2020

09 июня 2021 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     02 июня 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме  09 июня 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Бурденкова Д.В.

судей  Рычаговой О.А., Сотова И.В.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем   Федорук   Р.А.

при участии:  

от ООО «Черкесские   строительные   материалы»:  не   явился,   извещен,

от Блинова  Т.С.:   представитель  Миночкин  А.В.  по   доверенности  от 02.07.2020,

от  Афанасьевой  Н.В.:   представитель   Медникова А.И.  по   доверенности  от 12.05.2021, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-722/2021)  ООО «Черкесские строительные материалы»

на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.11.2020 по делу № А56-34229/2020(судья  Тарасова М.В.), принятое 

 

по заявлению ООО «Черкесские строительные материалы» от 27.03.2020 №137/01 о привлечении Блинова Тимофея Сергеевича, Афанасьевой Невелы Валерьевны к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Интлтек» и взыскании 11 595 973,04 рублей, 

 

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 15.01.2018 (резолютивная часть объявлена 09.01.2018) прекращено производство по делу №А56-86784/2016 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Интлтек» (далее - должник) на основании статьи 57 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) в связи с отсутствием у должника денежных средств на финансирование процедуры банкротства.   

В арбитражный суд 16.04.2020 поступило заявление ООО «Черкесские строительные материалы» (далее – заявитель, ООО «Черкесскстром») о привлечении Блинова Тимофея Сергеевича (далее - ответчик) к субсидиарной ответственности по обязательствам должника и взыскании с ответчика в пользу ООО «Черкесскстром»  денежных средств в сумме 11 595 973,04 руб.

В последующем   в  арбитражный   суд  поступило   ходатайство ООО «Черкесскстром»  о  привлечении   к  субсидиарной  ответственности  Афанасьевой  Невелы   Валерьевны.

Решением   от 11.11.2020   арбитражный  суд  отказал ООО «Черкесские строительные   материалы»   в   удовлетворении   заявленных  требований.  Указал,  что   обеспечительные   меры,   принятые   определениями  арбитражного   суда  от 30.06.2020, 22.07.2020, 23.09.2020,   подлежат  отмене   после   вступления   решения   в  законную  силу. 

ООО «Черкесские строительные   материалы», не   согласившись с  определением   суда первой   инстанции, обратилось с   апелляционной   жалобой,  в  которой   просит   решение   от 11.11.2020   отменить,   принять по   делу  новый   судебный   акт  об  удовлетворении  заявленных   требований,  ссылаясь  на  несоответствие   выводов  суда   первой   инстанции   обстоятельствам   дела  и   неполное   выяснение   судом   первой   инстанции   обстоятельств   дела. 

В судебном   заседании   представители  Блинова   Т.С.  и Афанасьевой   Н.В.   против   удовлетворения  апелляционной   жалобы   возражали   по  мотивам,  которые   изложены  в  их   отзывах  на   апелляционную  жалобу. 

Иные   лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Законность и   обоснованность обжалуемого   определения   проверены  в   апелляционном   порядке. 

Проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов суда обстоятельствам дела и представленным доказательствам, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены судебного акта в силу следующего.

Как следует  из   материалов   дела, между  ООО «Черкесские строительные материалы» и ООО «Интлтек» 14.07.2014 заключен договору №ДП-135-О, в соответствии с условиями которого должник принял на себя обязательство поставить оборудование в соответствии с приложениями, а кредитор обязался принять и оплатить товар. 

Вступившим в законную силу постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2015 по делу №А56-32066/2015 с должника пользу ООО «Черкесскстром» взыскана задолженность по договору в размере 158 000 Евро основного долга, 14 000 Евро неустойки, 724,16 Евро процентов за пользование чужими денежными средствами, 69 150,61 руб. судебных расходов по уплате государственной пошлины.

Определением суда  от 11.09.2017 по делу №А56-86784/2016/тр.1 указанная задолженность, эквивалентная 9 597 214,21 руб. основного долга, 844 258,80 руб. неустойки и 1 154 500,03 руб. процентов включена в реестр требований кредиторов должника.

Поскольку определением арбитражного суда от 15.01.2018 производство по делу №А56-86784/2016 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Интлтек» прекращено в связи с отсутствием у должника денежных средств на финансирование процедуры банкротства, и требования ООО «Черкесскстром» остались непогашенными, оно обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.  

В соответствии с частью 3 статьи 4 Федерального закона от 29.07.2017 №266-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» рассмотрение заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 10 Закона о банкротстве (в редакции, действовавшей до дня вступления в силу настоящего Федерального закона), которые поданы с 01 июля 2017 года, производится по правилам Федерального закона от 26.10.2002  №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (в редакции настоящего Федерального закона).

При этом, нормы законодательства о несостоятельности (банкротстве) при рассмотрении настоящего заявления, арбитражный суд исходит из следующего. 

Положения статьи 61.12 Закона о банкротстве во взаимосвязи с пунктом 3.1 статьи 9 Закона о банкротстве, которыми названный Закон  был дополнен в соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 №266-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»  (далее – Закон № 266-ФЗ), согласно пункту 1 статьи 4 Закона №266-ФЗ вступили в силу со дня официального опубликования Закона, за исключением положений, для которых названной  статьей установлен иной срок вступления их в силу.

Пунктом 3 статьи 4 Закона №266-ФЗ установлено, что рассмотрение заявлений о привлечении к  субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 10 Закона о банкротстве в редакции, действовавшей до дня вступления в силу Закона №266-ФЗ, которые поданы с 1 июля 2017 года, производится по правилам Закона о банкротстве в редакции Закона №266-ФЗ. 

По смыслу пункта 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.04.2010 №137 «О некоторых вопросах, связанных с переходными положениями Федерального закона от 28.04.2009 №73-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также исходя из общих правил о действии закона во времени (пункт 1 статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации) положения Закона о банкротстве в редакции Закона №266-ФЗ о субсидиарной ответственности соответствующих лиц по обязательствам должника применяются, если обстоятельства, являющиеся основанием для их привлечения к такой ответственности (например, дача контролирующим лицом указаний должнику, одобрение контролирующим лицом или совершение им от имени должника сделки), имели место после дня вступления в силу Закона №266-ФЗ.

Если же данные обстоятельства имели место до дня вступления в силу Закона №266-ФЗ, то применению подлежат положения о субсидиарной ответственности по обязательствам должника Закона о банкротстве в редакции, действовавшей до вступления в силу Закона №266-ФЗ, независимо от даты возбуждения производства по делу о банкротстве.

Однако предусмотренные Законом о банкротстве в редакции Закона №266-ФЗ процессуальные нормы о порядке рассмотрения заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности подлежат применению судами после 01.07.2017 независимо от даты, когда имели место упомянутые обстоятельства или было возбуждено производство по делу о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 61.19 Закона о банкротстве если после прекращения производства по делу о банкротстве лицу, которое имеет право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в соответствии с пунктом 3 статьи 61.14 Закона о банкротстве  и требования которого не были удовлетворены в полном объеме, станет известно о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 61.11 Закона о банкротстве, оно вправе обратиться в арбитражный суд с иском вне рамок дела о банкротстве. 

В силу пункта 3 статьи 61.14 Закона о банкротстве правом на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному статьей 61.11 Закона о банкротстве, после прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, обладают, в частности, кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов.

Исходя из общих норм гражданского законодательства, юридические лица, кроме учреждений, отвечают по своим обязательствам всем принадлежащим им имуществом. Исключением из общего правила является субсидиарная ответственность учредителей, собственников имущества юридического лица или других лиц, имеющих право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом определять его действия, по обязательствам юридического лица, если несостоятельность (банкротство) этого юридического лица вызвана действиями этих лиц (пункт 3 статьи 56 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ). Субсидиарная ответственность учредителей (участников) должника или иных лиц, включая руководителя, предполагается в случае недостаточности имущества должника.

Ответственность контролирующих лиц и руководителя должника является гражданско-правовой, в связи с чем возложение на руководителя и учредителя обязанности нести субсидиарную ответственность осуществляется по правилам статьи 15 ГК РФ.

Следовательно, для привлечения виновного лица к гражданско-правовой ответственности необходимо доказать наличие состава правонарушения, включающего наличие вреда, противоправность поведения причинителя вреда, причинно-следственную связь между противоправным поведением причинителя вреда и наступившим вредом, вину причинителя вреда.

При определении вреда имущественным правам кредиторов следует иметь в виду, что в силу абзаца тридцать второго статьи 2 Закона о банкротстве под ним понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приведшие или могущие привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

Привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности является исключительным механизмом восстановления нарушенных прав кредиторов. При этом, судам необходимо учитывать как сущность конструкции юридического лица, предполагающей имущественную обособленность этого субъекта (пункт 1 статьи 48 ГК РФ), ограниченную ответственность (статья 56 ГК РФ), наличие у участников корпораций, учредителей унитарных организаций, иных лиц, входящих в состав органов управления широкой дискреции при принятии (согласовании) управленческих решений в сфере бизнеса, так и запрет на причинение ими вреда иным участникам экономического оборота путем злоупотребления правовыми формами (привилегиями, которые предоставляет возможность ведения бизнеса через юридическое лицо) (статья 10 ГК РФ).

Для правильного разрешения вопроса об отнесении лица к числу контролирующих правовое значение имеет наличие у него фактической возможности давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия (пункт 3 статьи 53.1 ГК РФ, пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве).

При этом, осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости наличия (отсутствия) формально - юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника. Если сделки, изменившие судьбу должника, заключены под влиянием лица, определившего существенные условия этих сделок, такое лицо подлежит признанию контролирующим.

Как следует из выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Интлтек» по состоянию на 27.03.2020, представленной в материалы дела, ООО «Интлтек» создано 12.09.2011; с указанной даты по настоящее время Блинов Т.С. являлся генеральным директором общества, а также его единственным учредителем  с 23.06.2014. 

Таким образом, Блинов Т.С. обоснованно указан заявителем в качестве лица, контролирующего должника. 

Вместе с тем, ссылка заявителя на то, что Афанасьева Н.В. является контролирующим должника лицом, правомерно   отклонена   судом   первой   инстанции. 

Из отзыва Афанасьевой Н.В. и представленных к отзыву документов следует, что действительно, Афанасьева Н.В. в период с 19.09.2013 по 30.04.2015 являлась главным бухгалтером ООО «Интлтек». 

Однако, заявитель не привел каких-либо фактов в обоснование статуса Афанасьевой Н.В. как контролирующего должника лица, не указал обстоятельств, свидетельствующих о  наличии оснований для вывода о наделении ответчика правом давать должнику обязательные для исполнения указания, определять действия должника, заключать от его имени либо одобрять сделки. Представленные Афанасьевой Н.В. трудовой договор с ней и должностная инструкция главного бухгалтера не содержат таких полномочий. 

При таких обстоятельствах, как   верно   указал   суд   первой   инстанции,  Афанасьева Н.В. не может быть признана контролирующим должника лицом. 

В силу пунктов 1, 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

Пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:

1) причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона;

2) документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;

3) требования кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, возникшие вследствие правонарушения, за совершение которого вступило в силу решение о привлечении должника или его должностных лиц, являющихся либо являвшихся его единоличными исполнительными органами, к уголовной, административной ответственности или ответственности за налоговые правонарушения, в том числе требования об уплате задолженности, выявленной в результате производства по делам о таких правонарушениях, превышают пятьдесят процентов общего размера требований кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, включенных в реестр требований кредиторов;

4) документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены;

5) на дату возбуждения дела о банкротстве не внесены подлежащие обязательному внесению в соответствии с федеральным законом сведения либо внесены недостоверные сведения о юридическом лице. 

Пунктом 12 статьи 61.11 Закона о банкротстве предусмотрено, что контролирующее должника лицо несет субсидиарную ответственность по правилам названной статьи также в случае, если невозможность погашения требований кредиторов наступила вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, однако производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве. 

В обоснование заявленных требований ООО «Черкесскстром» указало, на невозможность полного погашения требований заявителя вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, ссылаясь при этом на заключение Блиновым Т.С. с ООО «Черкесскстром» договора от 14.07.2014 №ДП-135-О, получение ответчиком предоплаты по договору и дальнейшее неисполнение обязательств по поставке оборудования, в результате которых имущественным правам заявителя причинен существенный вред, поскольку он лишился имущества (денежных средств) на крупную сумму, а включенные в реестр требований кредиторов требования остались непогашенными. 

Кроме того, в возражениях на отзыв Блинова Т.С., ООО «Черкесскстром» указало, что в общедоступном источнике «Картотека арбитражных дел» содержатся сведения о взыскании судебными актами, вынесенными в период с 2015 по 2016 год, с ООО «Интлтек» в пользу ряда иных его контрагентов задолженности, возникшей вследствие неисполнения должником обязательств по договорам, заключенным в период с 2013 по 2015 год. 

Согласно правовой позиции, изложенной в Определении Верховного Суда РФ от 17.06.2019 №307-ЭС19-7939 по делу №А56-82366/2017, исходя из буквального смысла положений пункта 1 статьи 61.19 Закона о банкротстве, основанием для обращения в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности являются только те обстоятельства, которые стали известны заявителю после прекращения дела о несостоятельности.

Между тем, заявитель фактически ссылается на обстоятельства, которые установлены в ходе рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве) должника, а также размещены в общедоступном источнике, были известны заявителю до прекращения производства по делу о банкротстве ООО «Интлтек». 

При таких обстоятельствах, суд   первой   инстанции   пришел к   выводу   об  отсутствии   оснований   для   удовлетворения   заявленных   требований. 

Доводов   по   существу  апелляционная  жалоба  ООО «Черкесские   строительные   материалы»   не   содержит. 

Выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, в силу чего отсутствуют основания для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы.

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 11.11.2020 по делу №  А56-34229/2020  оставить  без   изменения,   апелляционную   жалобу -  без   удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

Д.В. Бурденков

 

Судьи

 

О.А. Рычагова

 

 И.В. Сотов