РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-124534/20-173-795

г. Москва

26 апреля 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 05 апреля 2024 года

Полный текст решения изготовлен 26 апреля 2024 года

 

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Фортунатовой Е.О.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мельниковой В.А., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ФИО1, действующего в интересах группы лиц - владельцев облигаций ООО «ФИНАНС-АВИА» выпуска с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7 и выпуска с регистрационным номером 4-02-36484-R, ISIN код RU000A0JVZG5 

к ответчикам: 

1. ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ФИНАНС-АВИА" (628422, ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ АВТОНОМНЫЙ ОКРУГ - ЮГРА, 

<

...>, СООРУЖЕНИЕ 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 25.06.2015, ИНН: 

<

***>); 

2. НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" (105066, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>); 

3. ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС" (125171 МОСКВА ГОРОД ШОССЕ ЛЕНИНГРАДСКОЕ 16А СТР.1 ЭТ.8, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 09.06.2010, ИНН: 

<

***>) 

третьи лица: 

1.) ПАО «Авиакомпания ЮТэйр»; 

2.) ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (107016, МОСКВА ГОРОД, НЕГЛИННАЯ УЛИЦА, 12, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: 

<

***>) 

3.) ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ" (109240, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 29.01.2004, ИНН: 

<

***>) 

о признании недействительными соглашений, применении последствий недействительности

при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец), действующий в интересах группы лиц - владельцев облигаций ООО «ФИНАНС-АВИА» выпуска с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7 и выпуска с регистрационным номером 4-02-36484-R, ISIN код RU000A0JVZG5 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ответчикам ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ФИНАНС-АВИА", НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ", ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС", при участии третьих лиц ПАО «Авиакомпания ЮТэйр», ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ" с требованием о признании недействительными с  момента  совершения Соглашения о новации облигаций серии 01 от 29.07.2019г. (выпуск 4-01-36484-R от 15.10.2015, ISIN - RU000A0JVZF7), Соглашения  о новации  облигаций серии 01 от 29.07.2019г. (выпуск 4-02-36484-R от 15.10.2015, ISIN - RU000АОJVZG5), применения последствий недействительности ничтожных сделок,  солидарно  обязав Небанковскую кредитную организацию  акционерное общество «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»  (ОГРН  

<

***>, ИНН  

<

***>)  и  Общество с  ограниченной  ответственностью «ФИНАНС-АВИА» (ОГРН 

<

***>,  ИНН 

<

***>) восстановить списанные облигации со счетов ДЕПО владельцев облигаций на счетах ДЕПО владельцев облигаций следующих выпусков:

    1. выпуска 4-01-36484-R от 15.10.2015 (ISIN - RU000A0JVZF7);

    2. выпуска 4-02-36484-R от 15.10.2015 (ISIN - RU000A0JVZG5).

   Суд  удовлетворил заявления  о  присоединении в порядке ст. 225.10 АПК РФ следующих лиц: 

1. ФИО2, владеющего облигациями серии 01 в количестве 19 194 шт.;

2. ФИО3, владеющего облигациями серии 02 в количестве 1 000 шт.;

3. ФИО4, владеющего облигациями серии 01 в количестве 107 шт. и серии 02 в количестве 17 007 шт.;

4. ФИО5, владеющего облигациями серии 01 в количестве 31 000 шт. и серии 02 в количестве 7 000 шт.;

5. ФИО6, владеющего облигациями серии  01  в количестве 51 420 шт. и серии 02 в количестве 181 011 шт.;

6. ФИО7, Челябинская область, владеющей облигациями серии 01 в количестве 75 125  шт. и серии 02 в количестве 73 170 шт.;

7. ФИО8, владеющего облигациями серии 01  в количестве 1 500 шт.  и серии 02 в количестве 19 735  шт.;

8. Общества  с ограниченной  ответственностью  «СТРОЙКОМПЛЕКТ-В»   (ИНН 

<

***>), владеющего облигациями серии 01 в количестве 100 шт.;

9. ФИО9, владеющего облигациями серии 01 в количестве 371 шт.

10. ФИО10, владеющего облигациями серии 01 в количестве 150 шт.;

11. ФИО11, владеющего облигациями серии 01 в количестве 1 500 шт.;

12. ФИО12, владеющего облигациями серии 01 в количестве 1 220 шт.;

13. Публичного  акционерного  общества «Промсвязьбанк» (ИНН:  

<

***>),  владеющего облигациями серии 02 d количестве 82 700 шт.;

14. Общества с  ограниченной ответственностью «Управляющая  компания «Инвест Менеджмент Центр» (ИНН: 

<

***>), владеющего облигациями серии 01 в количестве 6 000 шт.;

15. Общества с ограниченной ответственностью «Конфиденс  банк» (ИНН 

<

***>) в лице конкурсногj управляющего  - Государственной  корпорации  «Агентство  по  страхованию вкладов», владеющего облигациями серии 01 в количестве 1  134 шт. и серии 02 в количестве 20 538 шт.;

16. ФИО13, владеющего облигациями серии 01 в количестве 510 шт.;

17. ФИО14, владеющего облигациями серии 01 в количестве 370 шт.;

18. ФИО15, владеющего облигациями серии 01 в количестве 763 шт.;

19. ФИО16, владеющего облигациями серии 01 в количестве 400 шт.;

20. ФИО17, владеющего облигациями серии 01 в количестве 959 шт.;

21. ФИО18, владеющего облигациями серии 01 в количестве 80 шт.;

22. ФИО19, владеющего облигациями  серии  01 в количестве 634 шт.;

23. ФИО20, владеющей облигациями серии 01 в количестве 150 шт.;

24. ФИО21, владеющей облигациями серии 01 в количестве 495 шт.;

25. ФИО22, владеющего облигациями серии 01 в количестве 2 007 шт.;

26. ФИО23, владеющего облигациями серии 01 в количестве 258 шт. и серии 02 в количестве 1 277 шт.;

27. ФИО24, владеющей облигациями серии 01 в количестве 147 шт.;

28. ФИО25, владеющего облигациями серии 01 в количестве 844 шт.;

29. ФИО26, владеющего облигациями серии 01 в количестве 200 шт. и серии 02 в количестве 444 шт.;

30. ФИО27, владеющей облигациями серии 01 в количестве 50 шт.;

31. ФИО28, владеющего облигациями серии 01 в количестве 400 шт.;

32. ФИО29, владеющей  облигациями серии 01 в количестве 176 шт.;

33. ФИО30, владеющего облигациями серии 01 в количестве 470 шт.;

34. ФИО31, владеющего облигациями серии 01 в количестве 190 шт.;

35. ФИО32, владеющей облигациями серии 01 в количестве 32 шт.;

36. ФИО33, владеющего облигациями серии 01 в количестве 6 871 шт. и серии 02 в количестве 31 198 шт.;

37. ФИО34, владеющего облигациями серии 01 в количестве 614 шт.;

38. ФИО35, владеющей облигациями серии 01 в количестве 24 шт.;

39. ФИО36, владеющего облигациями серии 01 в количестве 1 400 шт.;

40. ФИО37, владеющего облигациями серии 01 в количестве 222 шт.;

41. ФИО38, владеющего облигациями серии 01 в количестве 8 402 шт.;

42. Страхового   Акционерного Общества  «Геополис»  (ИНН  

<

***>) владеющего облигациями серии 01 в количестве 26 922 шт. и серии 02 в количестве 60 414 шт.;

43. ФИО39, владеющего облигациями серии 01 в количестве 6 700 шт.;

44. ФИО40,  владеющей облигациями серии 01 в количестве 2 785 шт.;

45. ФИО41, владеющего облигациями серии 01 в количестве 265 шт.;

46. Общества  с ограниченной ответственностью «Управляющая компания»  (ИНН 

<

***>) владеющего облигациями серии 01 в количестве 12 000 шт.;

47. Открытого  акционерного   общества  «Инвестсервис»  (ИНН 

<

***>) владеющего облигациями серии 01 в количестве 11 500 шт.;

48. ФИО42,  владеющего облигациями серии 01 в количестве 1 450 шт. и серии 02 в количестве 24 шт.;

49. ФИО43, владеющей облигациями серии 01 в количестве 20 шт. и серии 02 в количестве 45 шт.;

50. Акционерного Коммерческого Банка  «Еврофинанс Моснарбанк»  (Акционерное Общество)  (ИНН: 

<

***>), владеющего облигациями серии 01 в количестве 15 374 шт. и серии 02 в количестве 34 341 шт.;

51. ФИО44, владеющей облигациями серии 01 в количестве 15 000 шт.;

52. Общества с  ограниченной ответственностью «Горячая  линия недвижимости» (ИНН:

<

***>) в лице конкурсного управляющего ФИО45 владеющего облигациями серии 01 в количестве 121 255 шт. и серии 02 в количестве 270 842 шт.;

53. ФИО46, владеющего облигациями серии 01 в количестве 13 716 шт. и серии 02 в количестве 6 029 шт.;

54. ФИО47, владеющего облигациями серии 01 в количестве 2 200 шт.;

55. ФИО48, владеющего облигациями серии 01 в количестве 100 шт.;

56. ФИО49, владеющей  облигациями серии  01  в количестве 45 шт.;

57. ФИО50, владеющего облигациями серии 01 в количестве 6 000 шт. и серии 02 в количестве 6 000 шт.;

58. ФИО51, владеющего облигациями серии 01 в количестве 200 шт. и серии 02 в количестве 600 шт.;

59. ФИО52, владеющей облигациями серии 02 в количестве 1 000 шт.;

60. ФИО53, владеющего облигациями серии 01 в количестве 110 шт.;

61. ФИО54, г.  Москва, владеющего облигациями серии 01 в количестве 600 шт.;

62. ФИО55, владеющего облигациями серии 01 в количестве 752 шт.;

63. ФИО56, владеющего облигациями серии 01 в количестве 200 шт.;

64. ФИО57, владеющего облигациями серии 01 в количестве 120 шт.;

65. ФИО58, владеющего облигациями серии 01 в количестве 534 шт.;

66. ФИО59, владеющего облигациями серии 01 в количестве 1 500 шт.;

67. ФИО60, владеющего облигациями серии 01 в количестве 933 шт.

68. ФИО61, владеющего облигациями серии 01 в количестве 2 200 шт. и серии 02 в количестве 3 000 шт.;

69. ФИО62, владеющего облигациями серии 01 в количестве 169 шт.;

70. ФИО63, владеющего облигациями серии 01 в количестве 70 шт.;

71. ФИО64, владеющего облигациями серии 01 в количестве 15 шт. и серии 02 в количестве 103 701 шт.;

72. ФИО65, владеющей облигациями серии 02 в количестве 5 283 шт.;

73. ФИО66, владеющего облигациями серии 01 в количестве 2 шт. и серии 02 в количестве 249 353 шт.;

74. ФИО67, владеющего облигациями серии 01  в количестве 5 шт. и серии 02 в количестве 550 шт.;

75. ФИО68,

76. ФИО69,

77.ФИО63.

Ответчики возражали против удовлетворения исковых требований по доводам, изложенным в отзывах и пояснениях.

Определениями суда от 05.07.2021, от 27.10.2023  производство по делу №А40-124534/20-173-795 было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу № А75-14707/2019 по иску индивидуального предпринимателя ФИО67, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц к обществу с ограниченной ответственностью «ФИНАНС-АВИА» с требованиями:

 - признать недействительным решение, принятое на общем собрании владельцев облигаций (далее – ОСВО) выпуска с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7, дата регистрации выпуска ЦБ РФ 15.10.2015 года, Общества с ограниченной ответственностью «ФИНАНС-АВИА», проведенного в форме заочного голосования, дата окончания приема бюллетеней для голосования 15 июля 2019 г., дата составления протокола общего собрания 16 июля 2019 года, и решение, принятое на общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-02-36484-R, ISIN код RU000A0JVZG5, дата регистрации выпуска ЦБ РФ 15.10.2015 года, Общества с ограниченной ответственностью «ФИНАНС-АВИА», проведенного в форме заочного голосования, дата окончания приема бюллетеней для голосования 15 июля 2019 г., дата составления протокола общего собрания 16 июля 2019 года, по всем вопросам повестки дня общего собрания владельцев облигаций эмитента: 

1) об избрании представителя владельцев облигаций; 

2) о согласии на заключение представителем владельцев облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением новации, а также об утверждении условий соглашения о новации. 

Удовлетворяя ходатайство о приостановлении производства по настоящему делу, суд установил, что 29.07.2019 во исполнение решений ОСВО от 15.07.2019г., между ООО «ФИНАНС-АВИА» (Эмитент) и представителем владельцев облигаций ООО «КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС» были подписаны оспариваемые Истцом в настоящем деле Соглашения о новации.

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 29.10.2020, оставленным без изменения постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2021, в удовлетворении иска отказано. Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 04.06.2021 решение от 29.10.2020 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и постановление от 17.02.2021 Восьмого арбитражного апелляционного суда отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа-Югры.

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа -Югры от 19.12.2022 исковые требования удовлетворены.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2023 решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 19.12.2022 по делу № А75-14707/2019 отменено. Принят новый судебный акт, которым признаны недействительными решение, принятое на общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7, дата регистрации выпуска ЦБ РФ 15.10.2015, общества с ограниченной ответственностью «ФИНАНС-АВИА», проведенного в форме заочного голосования, оформленное протоколом общего собрания от 16.07.2019, и решение, принятое на общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-02-36484-R, ISIN код RU000A0JVZG5, дата регистрации выпуска ЦБ РФ 15.10.2015, общества с ограниченной ответственностью «ФИНАНС-АВИА», проведенного в форме заочного голосования, оформленное протоколом общего собрания от 16.07.2019, по всем вопросам повестки дня общего собрания:

1) об избрании представителя владельцев облигаций; 

2) о согласии на заключение представителем владельцев облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением новации, а также об утверждении условий соглашения о новации.

Согласно материалам дела, ООО  «Финанс-Авиа»  являлось  эмитентом документарных неконвертируемых процентных  облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 и  серии 02 номинальной  стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг серии 01: 4-01-36484-R от 15.10.2015,  серии 02: 4-02-36484-R от  15.10.2015  (далее -  Облигации).

Решениями   о выпуске   ценных  бумаг  было  предусмотрено  обязательное централизованное  хранение  Облигаций,   которое   осуществлялось  депозитарием  - Небанковской  кредитной  организацией  акционерным  обществом «Национальный расчетный депозитарий».

Финансовые  активы ООО «Финанс-Авиа» представлены правами требования по договорам займа к материнской  компании  ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» (доля 100% в уставном капитале).  

В  декабре   2018 года  ПАО   «Авиакомпания  «ЮТэйр»   объявило о  проведении комплексной реструктуризации долговых обязательств Группы компаний «ЮТэйр», и о необходимости изменения графиков обслуживания долгов, с учетом возможностей их обслуживания   в   текущей  экономической   реальности.   10.04.2019 Эмитент объявил о планах  реструктуризации  Облигаций  в  рамках комплексной  реструктуризации   финансовых   обязательств  Группы  «ЮТэйр»   и опубликовал  официальную информацию с указанием предполагаемых предварительных экономических  параметров  реструктуризации   Облигаций  в  форме  сообщения   о существенных фактах.

15.07.2019 состоялись общие  собрания  владельцев  Облигаций (ОСВО) в форме заочного голосования по следующим вопросам повестки дня:

1) Об избрании представителя владельцев Облигаций.

2) О согласии  на заключение представителем  владельцев Облигаций  от имени владельцев Облигаций соглашения о прекращении обязательств по Облигациям новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения.

По первому вопросу повестки дня ОСВО были приняты решения избрать   представителем    владельцев    Облигаций   Общество   с   ограниченной ответственностью «КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС».

По второму вопросу повестки дня ОСВО были приняты решения:

- Дать согласие на заключение представителем владельцев  Облигаций от имени владельцев Облигаций соглашения о прекращении обязательств по Облигациям новацией.

- Утвердить условия указанного соглашения путем утверждения предоставленного проекта соглашения  о   новации,   утвержденного  решением  единственного участника ООО «Финанс-Авиа» 28 июня 2019 г.

25.07.2019 осуществлена регистрация изменений, вносимых в решения о выпуске Облигаций посредством направления в Банк России уведомления  о представителе владельцев Облигаций -  ООО  «КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС».

29.07.2019  между  ООО «Финанс-Авиа»  и  Обществом  с   ограниченной ответственностью «КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС» в качестве Представителя владельцев облигаций были подписаны спорные Соглашения о новации облигаций серии 01 от 29.07.2019г. (выпуск 4-01-36484-R от 15.10.2015, ISIN - RU000A0JVZF7), Соглашения  о новации  облигаций серии 01 от 29.07.2019г. (выпуск 4-02-36484-R от 15.10.2015, ISIN - RU000АОJVZG5) (далее – Соглашения о новации).

В соответствии с п.2.1 Соглашения о новации по Облигациям 01, Стороны настоящим соглашаются полностью прекратить все обязательства Должника (ООО «Финанс-Авиа»)  по каждой Облигации  и  связанные  с  каждой Облигацией,  включая, но  не  ограничиваясь, обязательства по выплате суммы номинальной стоимости  Облигаций (по погашению суммы номинальной стоимости Облигаций) и по выплате суммы  купонного  дохода за купонные периоды с седьмого по тринадцатый включительно (далее - Первоначальное обязательство),  заменой  (новацией) Первоначального  обязательства  на  (в)  Новое обязательство в соответствии с условиями, предусмотренными настоящим Соглашением.

Новое обязательство  означает обязательство  Должника уплатить денежные средства в российских рублях в безналичном порядке в пользу каждого Законного владельца в размере, рассчитываемом  как  сумма следующих величин: (a) 105% от номинальной стоимости  Облигаций,  принадлежавших  такому  Законному  владельцу  на  конец операционного дня на дату настоящего Соглашения; и (b) 100% от КД, в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Соглашением.

КД  означает  сумму  купонного  дохода по  Облигациям, принадлежавшим Законному владельцу на конец операционного дня на дату настоящего Соглашения, за текущий (седьмой) купонный период, начавшийся 31 января 2019 года и оканчивающийся 31 июля 2019 года, определяемую из расчета купонного дохода в размере 44 руб. 63  коп., приходящегося на одну Облигацию.

Согласно положениям пункта 3.1 Соглашения о новации по Облигациям 01 Должник  обязуется  исполнить  Новое обязательство путем банковского перевода денежных средств на банковский счет каждого Законного  владельца,  указанный  в Уведомлении  такого  Законного  владельца, в следующем порядке:

3.1.1 денежные  средства  в размере, рассчитываемом  как  сумма следующих величин: 20% от номинальной стоимости Облигаций, принадлежавших такому Законному  владельцу на конец операционного дня на дату настоящего Соглашения, и 20% от КД, подлежат уплате тремя равными платежами в следующем порядке: (а) в размере 1/3  - 31 июля 2020 года; и (b) в размере 1/3 - 31 июля 2021 года; и (с) в размере 1/3 - 31  июля  2022 года;

3.1.2 денежные  средства  в размере, рассчитываемом  как  сумма следующих величин:  (а)  85% от  номинальной  стоимости Облигаций,  принадлежавших такому Законному владельцу на конец операционного дня  на дату настоящего Соглашения;  и (b) 80% от КД, подлежат уплате 31 июля 2054 года.

В соответствии с п.2.1  Соглашения о новации по Облигациям 02, Стороны настоящим соглашаются полностью прекратить все обязательства Должника по каждой Облигации  и  связанные с  каждой  Облигацией,  включая,  но  не ограничиваясь, обязательства по выплате суммы номинальной стоимости Облигаций (по погашению суммы номинальной стоимости Облигаций) и по  выплате суммы купонного дохода за купонные  периоды  с  восьмого  по  двадцать  четвертый  включительно  (далее-Первоначальное обязательство), заменой (новацией) Первоначального обязательства на (в) Новое  обязательство в соответствии  с  условиями, предусмотренными настоящим Соглашением.

Согласно п.1.1 Соглашения о  новации  по Облигациям 02, Новое обязательство  означает обязательство  Должника уплатить денежные средства в российских рублях в безналичном порядке в пользу каждого Законного владельца в размере, рассчитываемом  как  сумма следующих величин:  (a) 105% от номинальной стоимости  Облигаций,  принадлежавших  такому  Законному  владельцу  на  конец операционного дня на дату настоящего Соглашения; и (b) 100% от КД, в порядке  и на условиях, предусмотренных настоящим Соглашением.

КД означает  сумму  купонного  дохода по  Облигациям, принадлежавшим Законному владельцу на конец операционного дня на дату настоящего Соглашения, за текущий (восьмой) купонный период, начавшийся 31 января 2019 года и оканчивающийся 31 июля 2019  года,  определяемую из расчета купонного дохода в размере 5 копеек, приходящегося на одну Облигацию.

Пунктом 3.1 Соглашения о новации по Облигациям 02 установлено, что Должник  обязуется  исполнить  Новое обязательство путем банковского перевода денежных средств на банковский счет каждого Законного  владельца,  указанный  в  Уведомлении  такого  Законного  владельца,  в следующем порядке:

3.1.1 денежные средства в размере  6% от номинальной  стоимости  Облигаций, принадлежавших такому Законному владельцу на конец операционного дня  на  дату настоящего Соглашения, подлежат  уплате  тремя  равными  платежами в  следующем порядке: (а) в размере 1/3 - 31 июля 2020 года; и (b) в размере 1/3 - 31 июля 2021 года; и (с) в размере 1/3 - 31 июля 2022 года;

3.1.2 денежные средства в размере 100% от КД подлежат уплате 31 июля 2020 года;

3.1.3  денежные  средства в  размере  99% от номинальной  стоимости  Облигаций, принадлежавших такому Законному владельцу на конец операционного дня  на  дату настоящего Соглашения, подлежат уплате 31 июля 2054 года.

Пунктами 2.2 - 2.4 Соглашения о новации устанавливают, что  Первоначальное   обязательство   полностью   прекращается,   а  Новое обязательство возникает в дату настоящего Соглашения.

Во избежание сомнений, настоящее Соглашение заключается в отношении всех Облигаций, а не их части.

Во избежание сомнений, в результате подписания  настоящего Соглашения у Должника возникает отдельное Новое обязательство в отношении каждого по отдельности Законного владельца; множественность лиц в Новом обязательстве на стороне кредиторов (Законных владельцев) не возникает, требования кредиторов  (Законных владельцев) не являются солидарными.

17.06.2020 на основании Соглашений о новации НКО АО  НРД произведено  погашение Облигаций Эмитента, все обязательства  ООО «Финанс-Авиа» по Облигациям были прекращены 29.07.2019 заменой (новацией) их на (в) новое обязательство.

В период с 2021 по 2022 годы ООО «Финанс-Авиа» в  полном объеме исполнило Новое  обязательство  по Соглашениям  о  новации,  перечислив бывшим  владельцам Облигаций причитавшиеся  им  денежные  средства со  сроком исполнения платежей 31.07.2020, 31.07.2021, 31.07.2022, общая сумма  выплат составила 1 412  323 904, 55 руб.

В процессе рассмотрения настоящего дела истец обратился с заявлением об изменении оснований иска без изменения предмета исковых требований, заявление судом рассмотрено  в порядке ст. 49 АПК РФ, уточнения приняты.

Согласно уточненным требованиям, истец после исключения части оснований иска, заявленные требования обосновываются следующими образом: 

1. Обжалуемые Соглашения о новации не являются новацией; 

2. Ничтожность прикрываемых Соглашениями о новации сделок,

3. Противоправность прекращения документарных облигаций обжалуемыми Соглашениями о новации.

4. Нарушение ничтожными Соглашениями о новации от 29.07.2019 Публичных интересов.

Согласно пояснениям истца, сравнение условий Соглашений о новации с условиями эмиссионных документов показывает, что срок денежного займа продлен на 35 лет, проценты на сумму займов (купонные  доходы)   согласно   эмиссионным  документам  заменены   выплатой дополнительных 5% от номинальной стоимости облигаций (суммы займа) долга 31 июля 2054г. и текущий  купонный  доход  за период до подписания Соглашений о новации рассрочен по серии 01 на три года и отсрочен по серии 02 на один год.

По мнению истца, Соглашения о новации фактически устанавливают отсрочку оплаты значительной части (85% по серии 01 и 99% по серии 02) суммы основного долга на 35 (Тридцать пять) лет, а приведенное в Соглашениях  о новации  от определение  «Нового обязательства»  соответствует  попытке  новации  денежного обязательства из договора денежного займа, на денежное  обязательство из  договора денежного займа, а не на другое обязательство, на основании изложенного, истец считает, что воля сторон при совершении Соглашений о новации была направлена на совершение сделки, уточняющей или определяющей размер долга и срок исполнения обязательства, без изменения  предмета и основания возникновения первоначального обязательства, такая сделка не образует новацию.

Таким образом Истец утверждает, что оспариваемые Соглашения о новации направлены на изменение срока  и порядка расчетов по договору займа, заключенного путем размещения облигаций, не являются новацией и ничтожны по ст. 170 ГК РФ как притворные сделки.

В соответствии с пунктом 1 статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) - сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ей таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

Согласно пункту 2 статьи 170 ГК РФ притворная сделка, то есть сделка, которая совершена с целью прикрыть другую сделку, в том числе сделку на иных условиях, с иным субъектным составом, ничтожна. В связи с притворностью недействительной может быть признана лишь та сделка, которая направлена на достижение других правовых последствий и прикрывает иную волю всех участников сделки. Намерения одного участника совершить притворную сделку для применения указанной нормы недостаточно.

К сделке, которую стороны действительно имели в виду (прикрываемая сделка), с учетом ее существа и содержания применяются относящиеся к ней правила (пункт 2 статьи 170 ГК РФ – п. 87 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации").

В предмет доказывания по делам о признании притворных сделок недействительными входят факт заключения сделки, действительное волеизъявление сторон на совершение прикрываемой сделки, обстоятельства заключения договора и несоответствие волеизъявления сторон их действиям (Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 09.11.2022 N 307-ЭС22-12875 по делу N А56-21518/2021).

Ответчик представил в качестве приложения к отзыву от 19.01.2021 правовое заключение от 15.01.2021,  подготовленное ФИО70

Специалист ФИО70 в своем  заключении пришла к тем же выводам, что и Ответчик о том, что стороны оспариваемых Соглашений о новации имели в виду и между ними состоялась «новация обязательств»  и, соответственно, суждение о притворности Соглашений о новации не имеет под собой  оснований.

Также ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» представило в подтверждение своих доводов в пояснениях  по  иску  от  21.01.2021   Экономическое   заключение   в   отношении экономической  оценки  условий  реструктуризации  облигаций ООО   «Финанс-Авиа» (уточненная  редакция) от  «12»  августа  2020  года, подготовленное   по результатам проведенного экономического исследования и анализа специалистом ФИО71

Согласно  разъяснениям, изложенным в п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 №23, заключение эксперта, полученное по результатам проведения внесудебной экспертизы, не могут признаваться экспертными заключениями по рассматриваемому делу. Такое заключение может  быть  признано судом иным документом, допускаемым  в  качестве доказательства в соответствии со статьей 64 АПК РФ.

Таким образом, вышеуказанные заключения ФИО70 и ФИО71 по смыслу ст. 64 АПК РФ являются иными доказательствами, которые лица, участвующие в деле вправе предоставлять суду в обоснование своих требований и возражений, которые, наряду с иными доказательствами по делу, подлежат оценке судом по правилам ст. 71 АПК РФ.

С учетом изложенного, суд не находит оснований для исключения указанных заключений из числа доказательств по делу.

Проанализировав условия спорных Соглашений, суд установил, что условия Соглашений о новации предусматривают существенный перенос срока исполнения обязательств по облигациям (более чем на 30 лет), в то время как по облигациям срок погашения наступал в 2022 - 2027 годах, и значительное снижение будущих платежей, на которые могут рассчитывать прежние владельцы облигаций после заключения соглашений о новации (более чем на 80%), при этом само кредитное обязательство эмитента по отношению к владельцам акций остается неизменным.

Обязательство прекращается новацией, если воля сторон определенно направлена на замену существовавшего между ними первоначального обязательства другим обязательством (статья 414 ГК РФ). Новация имеет место, если стороны согласовали новый предмет и (или) основание обязательства. Соглашение о замене первоначального обязательства другим может быть сформулировано, в частности, путем указания на обязанность должника предоставить только новое исполнение и (или) право кредитора потребовать только такое исполнение.

Соглашение сторон, уточняющее или определяющее размер долга и (или) срок исполнения обязательства без изменения предмета и основания возникновения обязательства, само по себе новацией не является (п. 22 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 11.06.2020 N 6 "О некоторых вопросах применения положений Гражданского кодекса Российской Федерации о прекращении обязательств").

Судом установлено, что в результате заключения данных соглашений наступают следующие негативные последствия для миноритариев: трансформация ценных бумаг в новое обязательство, не являющееся ценной бумагой, длительная рассрочка уплаты долга (35 лет) с перерывом уплаты в 31 год, финансовые потери владельцев облигаций с одной стороны и освобождение эмитента от уплаты процентов на сумму долга, а отсутствие ответственности за нарушение своих обязательств, с другой стороны, лишение инвесторов статуса владельцев облигаций. Кроме того, на новые обязательства эмитента не распространяется действие безотзывных оферт ПАО «Авиакомпания ЮТэйр», согласно которым в случае дефолта по облигациям ПАО «Авиакомпания ЮТэйр» обеспечивает покупку всех облигаций у их владельцев.

Судом при рассмотрении дела № А75-14707/2019 в материалы дела представлены пояснения экспертов (ответы на вопросы) от 26.10.2022, в которых эксперты пояснили, что условия реструктуризации облигаций обеих серий ООО «Финанс-Авиа» не соответствуют сложившейся практике проведения реструктуризации, проведённая реструктуризация привела почти к полным (84-94%) потерям владельцев облигаций.

Экономические условия Соглашений о новации по облигациям ООО «Финанс- Авиа» от 29.07.2015 в части размера и сроков платежей по новому денежному обязательству, предложенные ООО «Финанс-Авиа» для утверждения на общих собраниях владельцев облигаций 15.07.2019, существенно нарушают экономические интересы владельцев облигаций, не соответствуют практике проведения реструктуризации облигаций и не являются экономически обоснованными вследствие существенной потери долга владельцами Облигаций, несоответствия прочим типичным условиям реструктуризации.

Реструктуризация проведена Эмитентом в целях необоснованной отсрочки исполнения первоначальных обязательств на максимально длительный срок. 

Дополнительно эксперты отметили, что списание облигаций со счетов владельцев ценных бумаг в НРД произведено 17.06.2020 при отсутствии факта погашения ценных бумаг, что, по мнению экспертов, недопустимо. 

По мнению Банка России, в действиях эмитента, направленных на прекращение обязательств по облигациям с заменой его на иное обязательство на существенно ухудшающих положение владельцев облигаций условиях (перенос выплат более чем на 30 лет), усматриваются признаки противоправного поведения в обход закона, гарантирующего право владельца облигации на получение от эмитента номинальной стоимости облигации в предусмотренный в ней срок.

По мнению Банка России, заключение соглашений о новации на условиях, заведомо ухудшающих экономическое положение владельцев облигаций, по сравнению с ситуацией, существовавшей в момент принятия инвестиционного решения о приобретении облигаций, отсутствие согласия миноритарных владельцев облигаций с такими условиями изменений обязательств эмитента и невозможность повлиять на их изменение свидетельствует о несправедливости и обременительности условий соглашений о новации для владельцев облигаций, нарушении баланса интересов сторон договора.

  Согласно пункту 3 статьи 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. 

  В силу пункта 4 статьи 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения. 

  В соответствии с пунктом 1 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. 

  По общему правилу пункта 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное. 

  Если будет установлено недобросовестное поведение одной из сторон, суд в зависимости от обстоятельств дела и с учетом характера и последствий такого поведения отказывает в защите принадлежащего ей права полностью или частично, а также применяет иные меры, обеспечивающие защиту интересов добросовестной стороны или третьих лиц от недобросовестного поведения другой стороны (пункт 2 статьи 10 ГК РФ).

  Злоупотребление как явление проявляется в большинстве случаев в том, что при внешне формальном следовании нормам права нарушитель пытается достичь цели, которая не охраняется законом. 

  В пункте 7 названного постановления указано, что если совершение сделки нарушает запрет, установленный пунктом 1 статьи 10 ГК РФ, в зависимости от обстоятельств дела такая сделка может быть признана судом недействительной (пункты 1 или 2 статьи 168 ГК РФ).

  Судом установлено и материалами дела подтверждено, что условия оспариваемых Соглашений о новации в части размера и сроков платежей по новому денежному обязательству, существенно нарушают экономические интересы владельцев облигаций, не соответствуют практике проведения реструктуризации облигаций и не являются экономически обоснованными для владельцев облигаций, при том, что указанные условия отражают направленность на отсрочку и изменения способа исполнения денежного обязательства по Облигациям, не образуя при этом состава иного обязательства, что противоречит условиям ст. 414 ГК РФ, в связи с чем, учитывая позицию п. 7 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», суд признает спорные Соглашения о новации недействительными сделками.

      В соответствии с положениями ч. 3 ст. 225.17 АПК РФ в решении по делу о защите прав и законных интересов группы лиц, принятом в пользу группы лиц, арбитражный суд может указать на обязанность ответчика довести информацию о принятом решении до сведения всех членов группы лиц  в установленный арбитражным судом срок через средства массовой информации или иным способом.

В заявлении от 27.03.2024 истец просит суд в случае принятия решения в пользу группы  лиц   по  рассматриваемому  делу  обязать  ООО  «Финанс-Авиа»  довести информацию о принятом решении до сведения всех владельцев облигаций ООО «Финанс-Авиа»  следующих  выпусков:  2.1.  выпуска  4-01-36484-R  от  15.10.2015  (ISIN -RU000A0JVZF7); 2.2. выпуска 4-02-36484-R  от 15.10.2015 (ISIN  - RU000A0JVZG5), в порядке  раскрытия  Сообщения   о  существенном  факте  о   корпоративном  или существенном  споре,  согласно положениям  главы  41  Положения Банка России  от 27.03.2020 № 714-П «О раскрытии  информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 24.04.2020 № 58203), разместив  решение суда в сети Интернет на сайте ООО «Интерфакс-ЦРКИ» на странице эмитента (ООО «Финанс-Авиа») https://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=35462.

Суд соглашается с указанным способом доведения информации о принятом решении и признает его подлежащим применению.

В силу пункта 1 статьи 166 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Согласно п.2 ст. 167 ГК РФ при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

В отношении требования об обязании ответчиков восстановить списанные облигации со счетов ДЕПО владельцев облигаций на счетах ДЕПО владельцев Облигаций, судом установлено, что нормативное регулирование процедуры восстановления погашенных выпусков ценных бумаг отсутствует.

Судом установлено, что НКО АО НРД в соответствии с условиями Договора эмиссионного счета и основываясь на нормах статей 7.3 и 7.15 Положения Банка России от 13.11.2015 № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», устанавливающих, что основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет является принятие депозитарием соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг а также  то, что   депозитарий должен осуществлять  списание ценных бумаг с эмиссионного счета при  их погашении не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для списания (принятия депозитарием соответствующего поручения эмитента) 17.06.2020 исполнила поручения Эмитента и произвела погашение облигаций Эмитента серии 01, номер гос. регистрации 4-01-36484-R, и серии 02, номер гос. регистрации 4-02-36484-R.

  Согласно пояснениям НКО АО НРД обслуживание выпусков документарных ценных бумаг какого-либо эмитента осуществляется посредством обязательного централизованного хранения Сертификатов данных ценных бумаг и учету ценных бумаг путем открытия и ведения депозитарием эмиссионного счета эмитента, то есть, в соответствии с п. 10 ст. 7 Закона № 39-ФЗ для  оказания  услуг эмитенту по централизованному учету  прав на облигации между эмитентом и депозитарием должен быть заключен соответствующий договор.

  Договор эмиссионного счета депо от 29.07.2015, на основании которого НКО АО НРД осуществляла оказание услуг по централизованному учету прав  на  спорные облигации, заключенный между НКО АО НРД и ООО «Финанс-Авиа», расторгнут 15.04.2022, более того, Сертификаты спорных облигаций были возвращены эмитенту еще в 2020 году на основании поданных им в НКО АО НРД заявлений по форме Z5.

  Таким образом, в отсутствии сертификатов Облигаций и договора эмиссионного счета, заключённого между НКО АО НРД и Эмитентом, у  НКО АО НРД отсутствует как предмет осуществления депозитарного учета, так и его основания, что делает невозможным ведение ответчиком депозитарной деятельности в отношении спорных Облигаций.

  Заявленное ответчиком ООО «Финанс-Авиа» ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» в целях дальнейшего возобновления торгов по Облигациям, судом признается необоснованным применительно к предмету рассматриваемого спора, поскольку заявленное лицо не является участником спорных правоотношений. 

  С учетом изложенного, у суда отсутствуют основания для удовлетворения заявленного истцом требования об обязании ответчиков восстановить списанные Облигации.  

  Руководствуясь ст.ст. 166,  168, 170, 414 Гражданского кодекса Российской Федерации, положениями Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", ст. ст. 4, 65, 68, 71, 102, 110, 123, 156, 167-170, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд   

 

РЕШИЛ:

Признать недействительным с момента совершения Соглашение о новации облигаций серии 01 от 29.07.2019 (выпуск с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7).

Признать недействительным с момента совершения Соглашение о новации облигаций серии 02 от 29.07.2019 (выпуск с регистрационным номером 4-02-36484-R, ISIN код RU000A0JVZG5).

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ФИНАНС-АВИА" (628422, ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ АВТОНОМНЫЙ ОКРУГ - ЮГРА, 

<

...>, СООРУЖЕНИЕ 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 25.06.2015, ИНН: 

<

***>) в пользу ФИО1 расходы по уплате государственной пошлины в размере 12 000 (Двенадцать тысяч) руб.

В остальной части в удовлетворении исковых требований отказать.

Обязать ООО «Финанс-Авиа» довести информацию о принятом решении до сведения всех владельцев облигаций ООО «ФинансАвиа» следующих выпусков: 

2.1. выпуска 4-01-36484-R от 15.10.2015 (ISIN - RU000A0JVZF7); 

2.2. выпуска 4-02-36484-R от 15.10.2015 (ISIN - RU000A0JVZG5), в порядке раскрытия Сообщения о существенном факте о корпоративном или существенном споре, согласно положениям главы 41 Положения Банка России от 27.03.2020 № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 24.04.2020 № 58203), разместив решение суда в сети Интернет на сайте ООО «Интерфакс-ЦРКИ» на странице эмитента (ООО «ФинансАвиа») https://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=35462.

В остальной части в удовлетворении заявления о способе доведения информации о принятом решении отказать. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 

          Судья                                                                              Е.О. Фортунатова