АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-37930/22

14 марта 2023 года

г. Ростов-на-Дону

 

Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Авдяковой В.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Югстройсервис» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Тибл-Груп» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

об обязании передать документы,  взыскании судебной неустойки,

при участии:

от истца: представитель по доверенности от 05.09.2022 ФИО2, от 01.12.2022 ФИО3 

 

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Югстройсервис» обратилось в суд с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Тибл-Груп» об обязании передать документы общества по списку, указанному в исковом заявлении; о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения, также неустойки по день фактической оплаты задолженности.

Представители истца в судебном заседании заявили об уточнении исковых требований согласно поданному 14.02.2023 ходатайству, уточненные исковые требования поддержали.

На основании статьи 49 АПК РФ суд принял уточнение исковых требований.

Ответчик извещен о рассмотрении дела судом надлежащим образом, представителя в судебное заседание не направил, отзыв на исковое заявление не представил.

Суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом правил статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о том, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Суд, выслушав представителей истца, исследовав материалы дела, изучив все представленные документальные доказательства и оценив их в совокупности, установил следующие фактические обстоятельства.

Исковые требования мотивированны тем, что 23.08.2022 проведено внеочередное собрание участников ООО «ЮгСтройСервис». На собрании участников большинством голосов были приняты следующие решения: о прекращении полномочий Управляющей компании ООО «ТИБЛ-Груп»; об избрании на должность Генерального директора ООО «ЮгСтройСервис» ФИО4. Межрайонной инспекции № 26 внесена запись в ЕГРЮЛ от 01.09.2022 о смене единоличного исполнительного органа. 

Как указано в иске, ООО «Тибл-Груп» удерживает документацию ООО «ЮгСтройСервис» и добровольно не исполняет обязанность по их передаче, тем самым создает существенные препятствия в осуществлении хозяйственной деятельности Общества.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив относимость, допустимость и достоверность каждого доказательства в отдельности, а также взаимную связь доказательств в их совокупности, суд пришел к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закона о бухгалтерском учете).

Исходя из совокупного толкования положений Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» и Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете», в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимая для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Положениями пункта 1 статьи 44 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 №62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии со статьей 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» обеспечение хранения документов общества осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа.

Таким образом, исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.03.2010 №17074/09).

С учетом изложенного в обязанности ответчика входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, которые при смене исполнительного органа общества подлежали передаче последним вновь назначенному директору общества.

Согласно положениям статей 9, 65 и 70 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.  Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Принимая во внимание отсутствие доказательств передачи ответчиком новому единоличному исполнительному органу общества соответствующих документов, суд приходит к выводу о наличии у ООО «Тибл-Груп» обязанности по передаче истребуемых документов.

Рассматривая дело, суд исходит из того, что истцом заявлен перечень документов, соответствующий деятельности организации. Сведения об отсутствии каких-либо из запрошенных документов ответчиком не представлено. При их отсутствии ответчик не лишен представить истцу или в ходе исполнительного производства документально подтвержденные сведения о данном факте для решения вопроса о признании судебного акта исполненным. 

Также, в целях исполнимости решения суда в части требования, указанного в п. 1, суд полагает необходимым определить период изготовления документов равным периоду, указанному в иных пунктах, то есть с 23.08.2017 по 23.08.2022, по всему тексту документов исключить на указание права «хозяйственного владения», поскольку оно не может возникать и общества с ограниченной ответственностью, в части пункта 17 исключить указание на «и т.д.», ы части пункта 19 указать полное наименование органа - Федеральная служба государственной статистики.

Кроме того, при решении вопроса о применении указанного истцом способа защиты суд обязан определить порядок, механизм, сроки исполнения обязательств в натуре, выяснить возможность реального исполнения принятых им решений исходя из положений Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон об исполнительном производстве) и возможности реальной защиты оспариваемых или нарушенных прав сторон при выборе в данном конкретном случае такого способа защиты права, как присуждение к исполнению обязанности в натуре (постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 07.03.2000 № 3486/99 и 14.08.2001 № 9162/00).

По смыслу статьи 6 Федерального конституционного закона от 31.12.1996 №1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», статей 16 и 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные решения должны отвечать общеправовому принципу исполнимости судебных актов.

В целях обеспечения конституционного принципа исполнимости судебных актов и правовой определенности, в частности, настоящего судебного решения, принятых заявленных требований в уточненной редакции, суд считает необходимым удовлетворить их частично, а именно, указав ссылку на наименование организации ответчика, во избежание препятствий у истца в ходе принудительного исполнения настоящего судебного акта. 

Выбранный истцом способ защиты права, напрямую связан не только с исполнимостью судебного акта, но и с его направленностью на восстановление нарушенных прав истца по смыслу статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения. 

Суд полагает разумным следующий срок для представления истребуемых документов – в течение 10 дней с даты вступления настоящего решения в законную силу.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании с ответчика на случай неисполнения судебного акта неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения, также неустойки по день фактической оплаты задолженности.

На основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно п. 28 Постановления Пленума ВС РФ № 7 от 24.03.2016 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств» уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо в денежной сумме, начисляемой периодически.

В соответствии с ч. 1 и ч. 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

Суд, рассмотрев заявление, полагает, что размер компенсации (неустойки) за неисполнение (ожидание) исполнения судебного акта в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта является разумным и отвечает принципам справедливости и соразмерности.

Одновременно суд полагает необходимым ограничить общий размер неустойки сумой 500 000 руб. и разъяснить истцу право на обращение в суд с иском о взыскании убытков, вызванных непередачей ответчиком конкретных документов, предоставив соответствующие доказательства.  

В силу изложенного суд пришел к выводу об удовлетворении требований о взыскании с ответчика на случай неисполнения судебного акта неустойки в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего решения суда, начиная с дня, следующего за днем истечения указанного 2 месячного срока по день фактического исполнения решения, но не более суммы 500 000 руб.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчика и взысканию с ответчика в доход федерального бюджета, поскольку истцу при подаче иска была предоставлена отсрочка по уплате государственной пошлины до рассмотрения спора по существу.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

Р Е Ш И Л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Тибл-Груп» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в течение десяти дней с даты вступлении решении в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Югстройсервис»  (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) оригиналы следующих документов общества с ограниченной ответственностью «Югстройсервис»:

1. Акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок за 5 за период с 23.08.2017 по 23.08.2022.

2. Акты инвентаризации за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022.

3. Акты переоценки внеоборотных активов за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022.

4. Перечень кредиторов по состоянию на 23.08.2022 с указанием  наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); суммы задолженности, с  выделением суммы  основной задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности; основания возникновения задолженности.

5. Перечень дебиторов по состоянию на 23.08.2022 с указанием  наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических  лиц); суммы задолженности, с  выделением суммы основной задолженности по  штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты  возникновения задолженности; основания требований к дебиторам.

6. Договоры, акты сверки расчетов, письма о  признании долга, платежные-  требования, акты и переписки о  проведении взаимозачетов для юридических лиц за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022.

7. Документы,  подтверждающие требования к физическим лицам, за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022.

8. Действующие и завершенные договоры за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022  с приложением по каждому договору подлинников документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров в том числе  акты выполненных работ;  акты приема-передачи имущества;  платежных документов (на  исполнительных  документах должна быть отметка об исполнении);  акты сверки расчетов; акты и  переписки о проведении зачетов;  договоры уступки  требования, перевода долга,  новации; другие документы относящиеся к данным сделкам

9. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости).

10. Документы в отношении  объектов недвижимости, которыми общество владело на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям с момента создания и владеет на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям на сегодняшний день.

11.1. По всем объектам собственности, по которым с 01.01.2017 произошло отчуждение, – подлинники документов, подтверждающих совершение сделок.

12. Планы земельных участков,  договоров  по аренде  земельных участков.

13. Документы на  движимое имущество, которыми общество владеет  на праве собственности, по договору аренды, пользования , переданных во владение и пользование другими лицами по договорам аренды, пользования, по другим договорам и иным основаниям.

14. По всем объектам движимого имущества, по которым с 01.01.2017 произошло отчуждение, подлинники документов, подтверждающих законность совершения сделок.

15. Документы на  транспортные средства, принадлежащие обществу, в том числе технические паспорта и свидетельства о регистрации  по каждому транспортному средству;

16. По всем транспортным средствам, по которым с 01.01.2017 произошло отчуждение,  подлинники документов, подтверждающих законность совершения сделок.

17.Учредительные документы общества в том числе: Устав, изменений и дополнений к нему; свидетельства о регистрации изменений и дополнений к Уставу.

18. Свидетельства, лицензии, сертификаты, разрешения общества.

19. Штатное расписание общества.

20. Личные карточки работников  общества за весь период деятельности общества.

21. Приказы о приеме на работу, увольнении работников за весь период деятельности общества.

22. Трудовые договоры с работниками, с дополнительными соглашениями, изменениями и дополнениями за весь период деятельности общества.

23. Документы по учету рабочего времени и расчетов по оплате труда за весь период деятельности общества

24. Документы по учету основных средств и нематериальных активов за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022.

25. Документы по учету кассовых операций (отчеты кассира, приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера) за период  с 23.08.2017 по 23.08.2022, Документы на поступление товарно-материальных ценностей, услуги сторонних организаций.

26. Книга покупок и продаж за период  с 01.01.2019 по 30.09.2022 поквартально.

27. Журнал учета счетов-фактур за период  с 01.01.2019 по 30.09.2022.

28. Программа «1 С бухгалтерия», в которой отражены хозяйственные операции бухгалтерского и налогового учета.

29. Программа 1С бухгалтерия «Зарплата+кадры»

30. Отчеты в МИФНС № 12 по Ростовской области, Управление ПФР в Октябрьском районе Ростовской области, в Федеральную службу государственной статистики за период с 01.01.2019 по 30.06.2022.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Тибл-Груп» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Югстройсервис» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) неустойку в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего решения суда, начиная со дня, следующего за днем истечения срока исполнения настоящего решения суда по день фактического исполнения решения, но не более суммы 500 000 руб. 

В удовлетворении заявления о взыскании неустойки в остальной части отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Тибл-Груп» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 руб.

Решение суда по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, через суд принявший решение.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд, вынесший решение, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

 

Судья                                                                                               В.А. Авдякова