ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-4830/2017

13 марта 2019 года

г. Санкт-Петербург

/тр.4

Резолютивная часть постановления объявлена     05 марта 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  13 марта 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей  Бурденкова Д.В., Слоневской А.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Прониным А.Л.

при участии:  

от ООО «Восточная Полимерная Компания» : представители Тарасова К.В. по доверенности от 02.07.2018, Толстиков А.В. по доверенности от 08.05.2018, генеральный директор Капранчик В.П. 

от временного управляющего Ковчуна Д.А.: представитель Кирильченко Т.И. по доверенности от 03.10.2018

от ПАО «Сбербанк России»: представитель Капустин С.А. по доверенности от 11.09.2018

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-2519/2019)  ООО «ВПК-ПОЛИМЕРЫ» на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.12.2018 по делу № А56-4830/2017/тр.4 (судья Ю.В. Рогова), принятое

по заявлению ООО «ВПК-ПОЛИМЕРЫ» 

о включении требования в реестр требований кредиторов должника

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Восточная Полимерная Компания», 

установил:

06.02.2017 ООО «Формула Д Руссланд» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Восточная Полимерная Компания» (ИНН 7801386454 ОГРН 1057811878970) (далее – должник) несостоятельным (банкротом). 

Определением суда от 03.04.2018 (резолютивная часть) ходатайство ООО «ПОЛИМИР» о процессуальном правопреемстве удовлетворено, ООО «Формула Д Руссланд» заменена на ООО «ПОЛИМИР». Кроме того, заявление ООО «ПОЛИМИР» признано обоснованным, в отношении ООО «Восточная Полимерная Компания» введена процедура наблюдение, утвержден временный управляющий Ражев Дмитрий Анатольевич, член Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «Стратегия».

Публикация сведений о введении в отношении должника процедуры наблюдения осуществлена в газете «Коммерсантъ» №65 от 14.04.2018.

15.05.2018 (почтой 11.05.2018)  в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Восточная Полимерная Компания»  от ООО «ВПК-ПОЛИМЕРЫ» (далее – кредитор) поступило требование о включении в реестр требований кредиторов должника в  размере 16 693 127,85 рублей, из них 14 749 987,10 рублей – основной долг, 1 943 140,75 рублей – проценты за пользование чужими денежными средствами.

Определением от 25.12.2018 суд отказал во включении требования ООО «ВПК-ПОЛИМЕРЫ» в сумме 16 693 127,85 рублей в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Восточная Полимерная Компания».

Кредитор не согласился с вынесенным определением и обратился с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда отменить и удовлетворить заявление.

По мнению подателя апелляционной жалобы, кредитором представлены достаточные доказательства реальности заключения и исполнения контрактов между должником и фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C.

При этом, кредитор ссылался на то, что соглашения об уступке прав по контрактам были оплачены кредитором, что подтверждается приложенными к апелляционной жалобе платежными документами (платежные поручения №49 от 11.12.2018, №50 от 19.12.2018).

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель ООО «Восточная Полимерная Компания»  доводы апелляционной жалобы поддержал, ходатайствовал о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств.

Представитель временного управляющего возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, судьбу ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств оставил на усмотрение суда.

Представитель Банка возражал против удовлетворения апелляционной жалобы и против приобщения к материалам дела дополнительных доказательств.

Рассмотрев ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, апелляционный суд полагает его не подлежащим удовлетворению ввиду следующего.

Статья 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации устанавливает пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции, согласно которым при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Частью 2 названной нормы Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

Таким образом, статья 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ограничивает право представления сторонами новых доказательств в суд апелляционной инстанции, требуя обоснования невозможности их представления в суд первой инстанции.

Поскольку представленные кредитором и приложенные к апелляционной жалобе  доказательства являются новыми и не являлись предметом судебного разбирательства, оценка названным доказательствам не могла быть дана судом первой инстанции, они  не подлежат приобщению к материалам дела в качестве доказательства по рассмотрению апелляционной жалобы на решение арбитражного суда.

Законность и обоснованность определения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, требования кредитора основаны на ряде договоров уступки прав требований (соглашений об уступке), заключенных между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali, по которым уступлены права требования к должнику по ранее заключенным договорам подряда.

1) 07.05.2014 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен контракт №VPC-02/14 по разработке и адаптации систем впрыска (горячеканальная система, холодноканальная система) оснастки для изготовления пластмассовых изделий, тестированию оснастки с различными материалами, тестированию оснастки с различными типами текстуры поверхности и полировки, модификация оснастки для оптимизации производственного цикла.

Во исполнение Договора стороны подписали Приложение № 1 к Контракту № VPC-02/14 от 07.05.2014, которым определили срок выполнения услуг - не позднее 31.03.2015 и стоимость - 25 000,00 евро.

В подтверждение выполнения работ представлен акт выполненных услуг от 18.02.2015 по контракту № VPC-02/14 на сумму 25 000,00 евро.

С учетом пункта 3 Договора последний день исполнения обязательств по оплате выполненных услуг (работ) - 19.08.2015.

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №VPC-02/14 от 07.05.2014 по состоянию на 31.08.2017, согласно которому должник признал задолженность перед Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C. в сумме                     25 000,00 евро.

Вместе с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №VPC – 02/14 от 04.05.2014 в размере 10 750,00 евро, в соответствии с которым, срок выплаты денежных средств установлен до 01.04.2018.

Также, между сторонами было заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017 в соответствии с которым, изменены условия. В названном дополнительном соглашении цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от должника по контракту № VPC – 02/14 от 04.05.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 10 750,00 евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

2) 14.07.2014 между Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен контракт №VPC-03/14, по разработке и адаптации систем впрыска (горячеканальная система, холодноканальная система) оснастки для изготовления пластмассовых изделий, тестированию оснастки с различными материалами, тестированию оснастки с различными типами  текстуры поверхности и полировки, модификация оснастки для оптимизации производственного цикла.

Во исполнение Договора стороны подписали Приложение № 1 к Контракту № VPC-03/14 от 14.072014, которым определили срок выполнения услуг - не позднее 31.03.2015 и стоимость - 34 000,00 евро.

В подтверждение выполнения работ представлен акт выполненных услуг от 25.02.2015 по контракту № VPC-03/14 на сумму 34 000,00 евро.

С учетом пункта 3 Договора последний день исполнения обязательств по оплате выполненных услуг (работ) – 26.08.2015.

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №VPC-03/14 от 14.07.2014 по состоянию на 31.08.2017, согласно которому должник признал задолженность перед Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C. в сумме 34 000,00 евро.

Вместе с тем, 01.09.2014 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №VPC – 03/14 от 14.07.2014 в размере 34 000 евро, в соответствии с которым, срок выплаты денежных средств установлен до 01.04.2018.

Также, между сторонами было заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017, в соответствии с которым, изменены условия. В названном дополнительном соглашении цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от должника по контракту № VPC – 03/14 от 14.07.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 34 000,00  евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

3) 24.07.2014 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен контракт №VPC-04/14 по разработке и адаптации систем впрыска (горячеканальная система, холодноканальная система) оснастки для изготовления пластмассовых изделий, тестированию оснастки с различными материалами, тестированию оснастки с различными типами текстуры поверхности и полировки, модификация оснастки для оптимизации производственного цикла.

Во исполнение Договора стороны подписали Приложение № 1 к Контракту № VPC-04/14 от 30.06.2015, которым определили срок выполнения услуг - не позднее 31.12.2015 и стоимость - 20 000,00 евро.

В подтверждение выполнения работ представлен акт выполненных услуг от 30.06.2015 по контракту № VPC-04/14 на сумму 20 000,00 евро.

С учетом пункта 3 Договора последний день исполнения обязательств по оплате выполненных услуг (работ) – 01.01.2016. 

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №VPC-04/14 от 24.07.2014 по состоянию на 31.08.2017, согласно которому должник признал задолженность перед Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C. в сумме 20 000,00 евро.

Вместе с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №VPC – 04/14 от 24.07.2014 в размере 20 000,00 евро, в соответствии с которым, срок исполнения обязательств установлен до 01.04.2018.

При этом, между сторонами было заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017 в соответствии с которым, изменены условия. В названном дополнительном соглашении цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от должника по контракту №VPC – 04/14 от 24.07.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 20 000,00  евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

4) 08.08.2014 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен контракт №VPC-05/14 по разработке и адаптации систем впрыска (горячеканальная система, холодноканальная система) оснастки для изготовления пластмассовых изделий, тестированию оснастки с различными материалами, тестированию оснастки с различными типами текстуры поверхности и полировки, модификация оснастки для оптимизации производственного цикла.

Во исполнение Договора стороны подписали Приложение № 1 к Контракту №VPC-05/14 от 08.08.2014, которым определили срок выполнения услуг - не позднее 31.03.2015 года и стоимость - 19 000,00 евро.

В подтверждение выполнения работ представлен акт выполненных услуг от 30.06.2015 по контракту №VPC-05/14 на сумму 19 000,00 евро.

С учетом пункта 3 Договора последний день исполнения обязательств по оплате выполненных услуг (работ) – 01.01.2016. 

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №VPC-05/14 от 08.08.2014 по состоянию на 31.08.2017 года, согласно которому должник признал задолженность перед Pro-mould s.a.s. di Luconi Roberto & С. в сумме 19 000,00 евро.

Вместе с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №VPC – 05/14 от 08.08.2014 в размере 19 000,00 евро, в соответствии с которым, срок выплаты денежных средств установлен до 01.04.2018.

Кроме того, между сторонами было заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017 в соответствии с которым, изменены условия. В названном дополнительном соглашении цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от ООО «Восточная полимерная компания» по контракту №VPC – 05/14 от 08.08.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 19 000 евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

5) 05.09.2014 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен контракт №VPC-06/14 по разработке и адаптации систем впрыска (горячеканальная система, холодноканальная система) оснастки для изготовления пластмассовых изделий, тестированию оснастки с различными материалами, тестированию оснастки с различными типами текстуры поверхности и полировки, модификация оснастки для оптимизации производственного цикла.

Во исполнение Договора стороны подписали Приложение № 1 к Контракту №VPC-06/14 от 05.09.2014, которым определили срок выполнения услуг - не позднее 30.04.2015 и стоимость - 34 000,00 евро.

В подтверждение выполнения работ представлен акт выполненных услуг от 18.02.2015 по контракту №VPC-06/14 на сумму 34 000,00 евро.

С учетом пункта 3 Договора последний день исполнения обязательств по оплате выполненных услуг (работ) – 19.08.2015. 

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №VPC-06/14 от 05.09.2014 по состоянию на 31.08.2017, согласно которому ООО «Восточная Полимерная Компания» признало задолженность перед Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C. в сумме 34 000,00 евро.

Вместе с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №VPC – 06/14 от 05.09.2014 в размере 34 000,00 евро, в соответствии с которым, срок исполнения обязательств установлен до 01.04.2018.

Между сторонами было заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017. В названном соглашении цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от ООО «Восточная полимерная компания» по контракту №VPC – 06/14 от 05.09.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 34 000,00 евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

6) 20.08.2014 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен Контракт купли-продажи № 025/01/14 по пресс-форме для изготовления деталей из пластмасс методом литья под давлением в соответствии со Спецификацией № 1 на общую сумму 185 000,00 евро. Срок исполнения обязательств по указанному контракту установлен не позднее 30.09.2014.

Кроме того, 31.12.2015 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником заключено дополнительное соглашение к контракту №025/01/14 от 20.08.2014, в соответствии с которым, контракт вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами и действует до 31.12.2016.

30.12.2016 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником заключено дополнительное соглашение к контракту №025/01/14 от 20.08.2014, в соответствии с которым, контракт вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами и действует до 31.12.2018.

20.08.2017 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником заключено дополнительное соглашение к контракту №025/01/14 от 20.08.2014, в соответствии с которым, долг ООО «Восточная Полимерная Компания» составляет 40 200,00 евро и должен быть исполнен в срок  до 31.12.2018.

Месте с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №025/01/14 от 20.08.2014 в размере 40 200,00 евро, в соответствии с которым, срок исполнения обязательств установлен до 01.04.2018.

01.09.2017 между сторонами было заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке. В названном соглашении цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от ООО «Восточная полимерная компания» по контракту №025/01/14 от 20.08.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 40 200,00 евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

7) 11.09.2014  между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен Контракт купли-продажи №029/01/14, по пресс-форме для изготовления деталей из пластмасс методом литья под давлением в соответствии со спецификацией №1 на общую сумму 100 000,00 евро. Срок исполнения обязательств установлен в виде оплаты по факту поставки в течении 180 календарных дней. Последняя поставка не позднее 31.03.2015.

17.10.2014 между сторонами заключено дополнительное соглашение, в котором указано об аннулировании спецификации №1 и считать действующую спецификацию №1/1 от 17.10.2014 к контракту №029/01/14 от 11.09.2014 согласно, которой, сумма исполнения обязательств составляет 40 000,00 евро.

В соответствии с дополнительным соглашением от 31.12.2015 к контракту №029/01/14 от 11.09.2014, контракт вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами и действует до 31.12.2016.

Дополнительным соглашением от 30.12.2016 к контракту №029/01/14 от 11.09.2014, контракт вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами и действует до 31.12.2018.

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №029/01/14 от 11.09.2014 по состоянию на 31.08.2017, согласно которому ООО «Восточная Полимерная Компания» признало задолженность перед Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C. в сумме 8 000,00 евро.

Вместе с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №029/01/14 от 11.09.2014 в размере 8 000,00 евро, в соответствии с которым, срок исполнения обязательств установлен до 01.04.2018.

01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017, в соответствии с которым, цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от ООО «Восточная полимерная компания» по контракту № 029/01/14 от 11.09.2014 в рублях, в сумме эквивалентной 8 000,00 евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

8) 11.06.2015 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником был заключен Контракт купли-продажи №009/01/15 по пресс-форме для изготовления деталей из пластмасс методом литья под давлением в соответствии со спецификацией №1 на общую сумму 100 760,00 евро. Срок исполнения обязательств установлен в виде оплаты по факту поставки в течение 180 календарных дней. Последняя поставка должна быть проведена продавцом не позднее 30.11.2015.

В соответствии с заключенным 30.10.2015 дополнительным соглашением к контракту №009/01/15 от 11.06.2015 общая стоимость контракта составляет 114 614,50 евро.

30.12.2016 между Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali и должником заключено дополнительное соглашение к контракту №009/01/15 от 11.06.2015, в соответствии с которым контракт вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами и действует до 31.12.2018.

Между сторонами был составлен Акт сверки взаимных расчетов по Контракту №009/01/15 от 11.06.2015 по состоянию на 31.08.2017, согласно которому ООО «Восточная Полимерная Компания» признало задолженность перед Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C. в сумме 114 614,50 евро.

Вместе с тем, 01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено соглашение об уступке по контракту купли-продажи №009/01/15 от 11.06.2015 в размере 42 973,33 евро, в соответствии с которым, срок исполнения обязательств установлен до 01.04.2018.

01.09.2017 между кредитором и Фирмой Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali заключено дополнительное соглашение к соглашению об уступке от 01.09.2017, в соответствии с которым, цедент уступает, а цессионарий принимает права на получение денежных средств от ООО «Восточная полимерная компания» по контракту №009/01/15 от 11.06.2015 в рублях, в сумме эквивалентной 42 973,33 евро по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

Общий размер задолженности по пяти договорам подряда и трем договорам купли-продажи, по мнению кредитора, составляет 14 749 987,10 рублей.

Кредитором также произведено начисление процентов за пользование чужими денежными средствами в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в сумме 1 943 140,75 рублей.

Применив нормы гражданского и процессуального законодательства, а также законодательства о банкротстве, исследовав представленные доказательства,  суд первой инстанции счел заявление необоснованным.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для удовлетворения жалобы и отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

В силу статей 71, 100 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) кредиторы направляют свои требования в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований.

В пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" указано, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Целью проверки судом обоснованности требований является недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования.

В условиях неплатежеспособности должника и конкуренции его кредиторов возможны ситуации, когда судебный спор разыгрывается должником и "дружественным" с ним кредитором с целью получения внешне безупречного судебного акта для включения в реестр и последующего участия в распределении конкурсной массы. В связи с тем, что интересы сторон такого спора совпадают, их процессуальная деятельность направлена не на установление истины, а на решение иных задач. При этом в отсутствие столкновения интересов сторон и состязательности в доказывании суд лишен возможности предвидеть реальную цель истца и ответчика, а, значит, и выполнить задачи судопроизводства (статья 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При таких обстоятельствах активность вступившего в дело конкурирующего кредитора при содействии арбитражного суда (пункт 3 статьи 9, пункты 2, 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) позволяет эффективно пресекать формирование фиктивной задолженности и прочие подобные злоупотребления и не допускать недобросовестных лиц к распределению конкурсной массы.

Как правило, в данном случае конкурирующему кредитору достаточно заявить такие доводы или указать на такие прямые или косвенные доказательства, которые подтверждали бы малую вероятность развития событий таким образом, на котором настаивает истец, либо которые с разумной степенью достоверности позволили бы суду усомниться в доказательствах, представленных должником и "дружественным" кредитором. Бремя опровержения этих сомнений лежит на последних.

При этом суду необходимо руководствоваться повышенным стандартом доказывания, то есть провести более тщательную проверку обоснованности требований по сравнению с обычным общеисковым гражданским процессом. В таком случае основанием к удовлетворению иска являлось бы представление истцом доказательств, ясно и убедительно подтверждающих наличие и размер задолженности перед ним и опровергающих разумные возражения кредитора, обжалующего судебный акт (пункт 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве").

Напротив, предъявление к конкурирующему кредитору высокого стандарта доказывания заведомо влечет неравенство процессуальных возможностей кредиторов, так как такой кредитор по существу вынужден представлять доказательства, доступ к которым у него отсутствует в силу его невовлеченности в спорные правоотношения, либо подтверждать обстоятельства, которых не было. В то же время доказывание так называемых "отрицательных фактов" в большинстве случаев либо невозможно, так как несостоявшиеся события и деяния не оставляют следов, либо крайне затруднительно.

Для уравнивания кредиторов в правах суд в силу статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации должен оказывать содействие в реализации их прав, создавать условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела. Суд должен проверять не только формальное соблюдение внешних атрибутов документов, которыми кредиторы подтверждают обоснованность своих требований, но и оценивать разумные доводы и доказательства (в том числе косвенные как в отдельности, так и в совокупности), указывающие на пороки сделок, цепочек сделок (мнимость, притворность и т.п.) или иных источников формирования задолженности.

Согласно пункту 1 статьи 19 Закона о банкротстве заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются: лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" входит в одну группу лиц с должником; лицо, которое является аффилированным лицом должника.

Заинтересованными лицами по отношению к должнику - юридическому лицу признаются также: руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника; лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 настоящей статьи; лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц (пункт 2 статьи 61 Закона о банкротства).

Судом первой инстанции установлено, что из представленных выписок из Единого государственного реестра юридических лиц усматривается, что Капранчик Вадим Павлович является генеральным директором и учредителем ООО «ВПК – ПОЛИМЕРЫ». 

Капранчик Вадим Павлович также является генеральным директором и учредителем должника, то есть кредитор и должник являются аффилированными лицами, в связи с чем, на них возлагается дополнительное бремя доказывания реальности совершенных хозяйственных операций и обязанность по раскрытию разумных экономических мотивов совершения сделки. 

Учредителем ООО «Восточная Полимерная Компания» (должник), согласно выписке ЕГРЮЛ, также является Роберто Лукони с принадлежащей ему долей в размере 10%.

Генеральным директором фирмы Pro-mould s.a.s di Luconi Roberto & C., Moie di Maiotali является учредитель должника - Роберто Лукони (что следует из подписи на контрактах). 

Все компании, являются аффилированными друг к другу.

В соответствии с пунктом 1 статьи 170 ГК РФ сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия (мнимая сделка), ничтожна. Данная норма направлена на защиту от недобросовестности участников гражданского оборота.

Характерной особенностью мнимой сделки является стремление сторон правильно оформить все документы без намерения создать реальные правовые последствия. У них отсутствует цель в достижении заявленных результатов. Волеизъявление сторон мнимой сделки не совпадает с их внутренней волей, сокрытие действительного смысла сделки находится в интересах обеих ее сторон. Установление несовпадения воли с волеизъявлением относительно обычно порождаемых такой сделкой гражданско-правовых последствий является достаточным для квалификации ее в качестве ничтожной (определение Верховного Суда Российской Федерации от 25.07.2016 N 305-ЭС16-2411).

Как установлено статьей 309 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом (статья 310 ГК РФ).

Согласно пункту 1 статьи 702 ГК РФ по договору подряда одна сторона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой стороны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат заказчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его.

Согласно пункту 1 статьи 454 ГК РФ по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

Каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом (часть 1 статьи 9 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете").

В части 2 статьи 9 названного Федерального закона установлено, что обязательными реквизитами первичного учетного документа являются: наименование документа; дата составления документа; наименование экономического субъекта, составившего документ; содержание факта хозяйственной жизни; величина натурального и (или) денежного измерения факта хозяйственной жизни с указанием единиц измерения; наименование должности лица (лиц), совершившего (совершивших) сделку, операцию и ответственного (ответственных) за ее оформление, либо наименование должности лица (лиц), ответственного (ответственных) за оформление свершившегося события, и подписи лиц с указанием их фамилий и инициалов либо иных реквизитов, необходимых для идентификации этих лиц.

В части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (часть 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Возражавший кредитор утверждал, что реальной целью названных мнимых сделок является искусственное создание задолженности Компании перед Обществом для целей включения в реестр требования кредиторов должника и участия в распределении имущества последнего.

Ввиду заинтересованности как кредитора, так и должника в сокрытии действительной цели сделки при установлении признаков мнимости повышается роль косвенных доказательств.

Согласно пункту 3 контракта купли-продажи № 025/01/14 от 20.08.2014  условия поставки - ЕХW Монца (МВ) - Италия (в соответствии с ИНКОТЕРМС-2010).

Пунктом 7 указанного контракта определены документы поставки, в соответствии с которым товары должны сопровождаться полным комплектом следующих оригинальных документов: транспортная накладная, счет (инвойс) в 3-х экземплярах с указанием адресов и банковских реквизитов продавца и покупателя, а также реквизиты Контракта - номер и дата, упаковочные листы.

В силу пункта 3 Контракт купли-продажи № 029/01/14 от 11.09.2014 условия поставки - FОВ порт Наибо, Китай (в соответствии с ИНКОТЕРМС-2010). Право собственности переходит в момент отгрузки в соответствии с условиями поставки. 

В соответствии с пунктом 7 указанного контракта, товары должны сопровождаться полным комплектом следующих оригинальных документов: коносамент, счет (инвойс) в 3-х экземплярах с указанием адресов и банковских реквизитов продавца и покупателя, а также реквизиты контракта - номер и дата, упаковочные листы.

Пунктом 3 Контракта купли-продажи № 009/01/15 от11.06.2015 условия поставки - FCА Анкона (АN) - Италия (в соответствии с ИНКОТЕРМС-2010).

В соответствии c  пунктом 7 товары должны сопровождаться полным комплектом следующих оригинальных документов: транспортная накладная, счет (инвойс) в 3-х экземплярах с указанием адресов и Банковских реквизитов Продавца и Покупателя, а также реквизиты Контракта - номер и дата, упаковочные листы.

Апелляционным судом установлено, что несмотря на доводы кредиторов должника о мнимости трех контрактов купли-продажи ООО «ВПК-ПОЛИМЕРЫ» не представило доказательства приобретения товара Поставщиком, для последующей отгрузки в адрес Покупателя (договор купли-продажи, договор поставки товара); транспортные накладные, спецификации, подтверждающие перемещение товара на склад Поставщика или иного лица для последующей отгрузки в адрес Покупателя (п.п. 7, 8 Контракта); доказательства, подтверждающие принадлежность склада ООО «ВПК» либо наличие договора аренды склада для размещения товара, отгруженного в адрес Покупателя; документы складского учета (складские свидетельства, акты приема-передачи), подтверждающие факт нахождения товара на складе Поставщика либо иного лица для последующей отгрузки в адрес Покупателя; складские документы, акты приема-передачи, подтверждающие факт получения Покупателем товара на складе Поставщика либо иного лица; транспортные накладные, подтверждающие факт погрузки приобретенного Покупателем товара и его транспортировку; доказательства размещения приобретенного товара Покупателем в определенном месте, доказательства аренды помещения для размещения товара; доказательства использования приобретенного товара по его назначению либо реализация приобретенного товара в пользу третьих лиц.

При этом, представленные кредитором в материалы дела декларации на товары, подтверждающие перемещение товаров через таможенную границу.

Также материалами дела не подтверждается реальность исполнения контрактов №№ VPC-02/14 от 07.05.2014, VPC-03/14 от 14.07.2014, VPC-04/14 от 24.07.2014, VPC-05/14 от 08.08.2014, VPC-06/14 от 05.09.2014, заключенных с фирмой Promould s.a.s Luconi Roberto & C, Moie di Maiotali.

При наличии возражений со стороны кредиторов, ООО «ВПК-ПОЛИМЕРЫ» не представлены заявки на выполнение услуг, предусмотренные пунктом 5 вышеуказанных контрактов, с указанием состава услуг (оснастки), точное место и сроки оказания услуг.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции считает, что имеющиеся в деле доказательства не позволяют констатировать реальность сделок.

Кроме того, необходимо также отметить, что Соглашения об уступке №№ 1- 8 от 01.09.2017 заключены незадолго до введения процедуры банкротства в отношении должника и после возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) в отношении должника (28.03.2017). Цессионарий (кредитор), являясь лицом аффилированным с должником, не мог не знать о признаках банкротства должника.

Экономическая необходимость заключения указанных Соглашений кредитором не раскрыта.

Выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, в силу чего отсутствуют основания для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы. 

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 25.12.2018 по делу №  А56-4830/2017/тр.4 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

Д.В. Бурденков

 А.Ю. Слоневская