ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Санкт-Петербург

23 апреля 2025 года

Дело №А56-83047/2024

Резолютивная часть постановления объявлена 17 апреля 2025 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 апреля 2025 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Черемошкиной В.В.,

судей Барминой И.Н., Кротова С.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Дядяевой Д.С., 

при участии:  

- от ООО «УК «Аплит»: представителя ФИО1 по доверенности от 11.06.2024; 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-1193/2025) ФИО2 на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.11.2024 по делу № А56-83047/2024 (судья Бойкова Е.Е.), принятое по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «УК «Аплит» об обязании ФИО2 представить документы о хозяйственной деятельности юридического лица,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «УК «Аплит» (далее – ООО «УК «Аплит») 21.08.2024 обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением об обязании ФИО2 представить документы о хозяйственной деятельности юридического лица.

Решением суда первой инстанции от 20.11.2024:

1) Исковые требования ООО «УК «Аплит» удовлетворены частично.

2) ФИО2 обязан передать генеральному директору ООО «УК «Аплит» ФИО1 следующие документы и информацию: учредительные документы общества (уставы, протоколы общих собраний, решения единственного участника), документы о государственной регистрации общества и постановке на налоговый (ИНН, ОГРН) и иной учет, свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице, списки участников общества; документы, содержащие сведения о составе органов управления общества, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах общества; документы по личному составу (трудовые договоры, приказы, личные карточки работников, заявления работников); выданные обществом доверенности, на право представления интересов или получение от имени общества товарно-материальных ценностей (в форме журнала учета выданных доверенностей); первичные документы по финансово хозяйственной деятельности общества (договоры, соглашения, акты, товарные накладные) и т.п.; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя общества; сведения об учетной политике общества и документы, утвердившие ее; документы первичного бухгалтерского учета, доступ к электронным системам бухгалтерского учета общества; бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2); отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики; налоговую отчетность, расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 27. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акты сверки с налоговым органом); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности общества; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки (договоры), заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении обществом обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием общества, решений судов, решений государственных органов в отношении общества и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении общества, а также возбужденных по заявлению общества; полный перечень имущества общества и его местонахождения, в том числе имущественных прав; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременении имущества общества; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; иные документы, содержащие сведения об имуществе и имущественных правах общества, в том числе о переданных иным лицам, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность общества.

3) На случай неисполнения судебного акта после его вступления в законную силу с ФИО2 в пользу ООО «УК «Аплит» взыскано 1000 руб. судебной неустойки за каждый день просрочки. 

4) В остальной части в удовлетворении исковых требований ООО «УК «Аплит» отказано. 

ФИО2, не согласившись с решением суда первой инстанции, обратился с апелляционной жалобой.

В апелляционной жалобе и письменным пояснениям к ней ФИО2, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просит решение суда первой инстанции от 20.11.2024 по делу № А56-83047/2024 отменить, перейти к рассмотрению дела по правилам, установленным для разрешения спора в суде первой инстанции. В обоснование жалобы указывает, что им оспорена сделка по реализации 100% доли в уставном капитале ООО «УК «Аплит» в пользу ФИО3, в связи с чем суду первой инстанции следовало приостановить производство по делу; к участию в деле в качестве третьего лица не был привлечен ФИО4 – бывший владелец 100% доли в уставном капитале ООО «УК «Аплит».

В отзыве ООО «УК «Аплит» просит обжалуемый судебный акт оставить без изменения. 

В судебном заседании представитель ООО «УК «Аплит» возражал против доводов апелляционной жалобы по мотивам, приведенным в соответствующем отзыве.

Рассмотрев заявленное ФИО2 ходатайство о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, суд апелляционной инстанции в его удовлетворении отказал, поскольку не установлено оснований для перехода, предусмотренных пунктом 4 части 4 статьи 270 АПК РФ.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Лица, участвующие в деле, уведомлены судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет.

Как следует из материалов дела, ФИО4 принадлежало 100% доли в уставном капитале ООО «УК «Аплит». Руководителем общества являлся ФИО2

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.08.2023 по делу А56-77419/2021 ФИО4 признан несостоятельным банкротом, в связи с чем принадлежащая ему доля в уставном капитале ООО «УК «Аплит» включена в конкурсную массу.

В ходе банкротных мероприятий принадлежащая ФИО4 доля в уставном капитале ООО «УК «Аплит» реализована в пользу ФИО3.

Решением единственного участника ООО «УК «Аплит» от 11.07.2024 № 1/2024 прекращены полномочия бывшего руководителя общества ФИО2; генеральным директором общества назначен ФИО1. 

В связи с указанным в адрес ответчика 19.07.2024 было направлено требование о необходимости прибытия 22.07.2024 по месту нахождения ООО «УК «Аплит» для передачи дел, финансово-хозяйственной документации и товарно-материальных ценностей.

Однако 22.07.2024 в предложенное время ответчик для передачи дел и документов общества не прибыл. Кроме того, при вскрытии представителем арендодателя (собственника) офисного помещения по месту нахождения ООО «УК «Аплит», было установлено, что в помещении отсутствуют какие-либо документы, мебель и имущество, что подтверждено соответствующим актом с материалами фотофиксации.

Впоследствии, истцом в адрес ответчика были направлены требование от 19.07.2024 и телеграмма от 23.07.2024, которыми бывшему руководителю общества было предложено передать обществу в лице его нового генерального директора имеющиеся материальные ценности и документацию о деятельности общества, однако данные требования были оставлены ответчиком без исполнения.

Оставление претензии без удовлетворения послужило основанием для обращения в суд с рассматриваемым иском. 

Оценив завяленные доводы и представленные в материалы дела документы в порядке статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции удовлетворил исковые требования, снизив размер заявленной к взысканию неустойки до 1000 руб. за каждый день просрочки.  

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266–271 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы по следующим основаниям.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества.

В силу пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон № 402-ФЗ) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Закона № 402-ФЗ.

Пункт 1 статьи 29 Закона № 402-ФЗ также возлагает на экономических субъектов обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Между тем, законодательство не содержит конкретных указаний в отношении порядка передачи документов бывшим руководителем общества и не устанавливает императивного требования к форме, в которой происходит такая передача.

Однако руководитель организации по завершении осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть Обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица.

Форма передачи, если она прямо не урегулирована уставом, корпоративным договором, заключенным между всеми участниками или договором с руководителем, зависит от конкретных обстоятельств дела (объема документации, вида документации, правил документооборота, принятых в соответствующей организации или соблюдающихся фактически).

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (статья 65 АПК РФ).

Учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежала обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия (определение Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 № 307-ЭС22-5640).

Несмотря на это ответчик достаточных пояснений касательно непередачи истребуемых у него документов не дал; доказательств невозможности их передачи не привел, сам факт непередачи документации общества ответчик не отрицал. 

Поскольку обоснованные требования о передаче документации ООО «УК «Аплит» ответчиком исполнены не были, у суда первой инстанции отсутствовали основания для отказа в удовлетворении заявления в указанной части. 

Обращаясь с иском об истребовании ООО «УК «Аплит» также заявлено требование о взыскании судебной неустойки в размере 2000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

В соответствии со статьей 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 названной статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25 ГК РФ).

Согласно разъяснениям, данным в пункте 28 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - постановление Пленума № 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

В силу пункта 31 постановления Пленума № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Из толкования норм права, приведенного в пункте 32 постановления Пленума № 7, следует, что, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и (или) порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Принимая во внимание изложенное, руководствуясь положениями статьи 71 АПК РФ, а также принципами справедливости, соразмерности, с учетом доводов истца, суд первой инстанции обоснованно счел возможным установить судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по день фактического исполнения.

Оснований для переоценки данных выводов у суда апелляционной инстанции не имеется.

Суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, оснований для  его отмены в соответствии со статьей 270 АПК РФ суд апелляционной инстанции не усматривает.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.11.2024 по делу № А56-83047/2024 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня принятия.

Председательствующий

В.В. Черемошкина

Судьи

И.Н. Бармина

 С.М. Кротов