Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А41-38732/2019

г. Москва

15 июля 2019 года.

Резолютивная часть решения объявлена 09 июля 2019 года.

Мотивированное решение изготовлено 15 июля 2019 года.

Судья Арбитражного суда Московской области Машин П.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А41-38732/2019 по иску ООО «Балмико Продимпорт» (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***>, 

<

...>) к ФИО2, с участием в деле третьего лица – временного управляющего ООО «Балмико Продимпорт» ФИО3 об обязании передать документы общества,

при участии в судебном заседании:

согласно протоколу, 

 

УСТАНОВИЛ:

ООО «Балмико Продимпорт» обратилось в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к ФИО2 об обязании ФИО2 передать ООО «Балмико Продиморт» (ОГРН 

<

***>) (далее - Общество), по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества, в течение 10 календарных дней после вступления в силу решения суда следующую документацию:

-лицензии и сертификаты, торговые марки и лицензионные договоры Общества.

-сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ.

-приказы и распоряжения руководителя Общества за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей

-учетную политику Общества и документы, утвердившие ее.

-документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-налоговую отчетность с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

-расшифровку финансовых вложений

-оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты.

-список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору с 01.01.2014 по 03.09.2018г., а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы.

-список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы.

-справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией).

-сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми Общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда.

-сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности.

-акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-заключения профессиональных аудиторов с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-утвержденное штатное расписание с 01.01.2014 по 03.09.2018г..

-сведения о численности работников на 03.09.18.

-приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-сведения о материально ответственных лицах.

-гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении Обществом обязательств перед контрагентами.

-сведения о наличии судебных споров с участием Общества на 03.09.2018 г.

-полный  перечень  имущества  Общества,  в  том  числе  имущественных  прав  на 03.09.2018г.

-документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права.

-сведения об остатках денежных средств на 03.09.2018 г. и о движении денежных средств за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность Общества.

Также истец, в случае неисполнения решения суда просит взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Балмико Продимпорт» судебную неустойку в размере 1000 (одна тысяча) руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда по дату фактического исполнения, но не менее 100000 руб.

 Исковые требования мотивированы уклонением бывшего генерального директора общества ФИО2 от передачи документов действующему генеральному директору общества ФИО4

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен временный управляющий ООО «Балмико Продимпорт» ФИО3.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы искового заявления в полном объёме, а представитель ответчика против удовлетворения иска возражал, полагая доводы истца несостоятельными.

Временный управляющий ООО «Балмико Продимпорт» ФИО3 для участия в судебном заседании не явился, извещен надлежащим образом о времени и месте его проведения.

Рассмотрев материалы искового заявления ООО «Балмико Продимпорт», исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, выслушав пояснения представителей сторон, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.

Заинтересованным лицом при обращении в арбитражный суд является лицо, имеющее юридически значимый интерес в споре, переданном на разрешение суда.

Как следует из материалов дела, ФИО2 в период с 17.06.2010 по 27.03.2019 являлся генеральным директором ООО «Балмико Продимпорт» (далее - общество), что подтверждается приказом №1 от 17.06.2010, решениями единственного участника ООО «Балмико Продимпорт» №9 от 16.06.2015, от 27.03.2019 и не оспаривается ответчиком по существу.

Из содержания искового заявления следует, что на основании требований действующего генерального директора общества ФИО4 ФИО2 передал часть документов (учредительные документы, печать обществ, проект декларации по НДС за 3 квартал 2018 года, книги покупок и продаж за 3 квартал 2018 года). 

Оставшуюся часть спорной документации вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества ответчик не передал.

17.01.2019 и 24.01.2019 истцом в адрес бывшего генерального директора ФИО2 направлены телеграммы с просьбой передать документы Общества.

В связи с тем, что требование о передаче документации в добровольном порядке не было исполнено ответчиком, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон №14-ФЗ, Закон об обществах с ограниченной ответственностью) перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества, а именно: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» регламентировано, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Пунктом 12.2 Устава Общества, утвержденного решением  единственного участника №3 от 03.01.2013, также предусмотрена обязанность Общества хранить документы, имеющие отношение к деятельности общества, перечень которых указан в пункте 12.1 Устава, по месту нахождения единоличного исполнительного органа.

Спорная документация относится, в том числе, к первичным учетным документам, документам налоговой и иной отчетности, документам о создании и об имуществе общества, т.е. подлежит хранению в порядке, установленном в пункте 1 статьи 50 Закона №14-ФЗ.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона №14-ФЗ).

Таким образом, из положений Закона №14-ФЗ и №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

С целью осуществления своих полномочий руководитель юридического лица имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью Общества. Следовательно, учитывая, что во время осуществления своих полномочий ответчик имел доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, ФИО2, как исполнительный орган, обязан был не только обеспечить сохранность всех документов, имеющих отношение к Обществу, но и передать такие документы новому уполномоченному представителю Общества по акту приема-передачи.

Частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Согласно части 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доказательств того, что ответчиком предпринимались надлежащие действия по исполнению спорной обязанности по передаче истребуемых документов истцу, либо доказательств невозможности передачи обществу истребуемых документов, в материалы дела не представлено. 

Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доводы ответчика об отсутствии у него спорных документов не нашли своего документального подтверждения в материалах дела и подлежат отклонению как необоснованные.

Принимая во внимание указанные обстоятельства дела, учитывая, что в обязанности ФИО2, исполнявшего ранее полномочия единоличного исполнительного органа на протяжении практически 9 лет, входило обеспечение сохранности документов Общества, в связи с чем последний обязан передать вновь избранному директору документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельностью Общества, при этом ответчик не представил суду доказательств передачи им спорной документации Обществу либо иному лицу, действующему от имени Общества, а также доказательств совершения разумных действий после направления ему требования о передаче документации Обществу, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Истцом также заявлено требование о присуждении взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта путем взыскания с ответчика судебной неустойки в размере 1000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда по дату фактического исполнения, но не менее 100000 руб.

Рассмотрев заявленное требование, исследовав представленные доказательства и заслушав присутствующих в судебном заседании представителей сторон, суд находит требование подлежащим удовлетворению частично.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление №7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

При этом размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления №7).

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности её размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

На основании изложенного, требование истца подлежит удовлетворению в части взыскания с ФИО2 в пользу ООО «Балмико Продиморт» 1000 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения суда по дату фактического исполнения.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  

 

РЕШИЛ:

Обязать ФИО2 передать ООО «Балмико Продиморт» (ОГРН 

<

***>) (далее – Общество) по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества, в течение 10 календарных дней после вступления в законную силу решения суда следующую документацию:

-лицензии и сертификаты, торговые марки и лицензионные договоры Общества.

-сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ.

-приказы и распоряжения руководителя Общества за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей

-учетную политику Общества и документы, утвердившие ее.

-документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-налоговую отчетность с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

-расшифровку финансовых вложений

-оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты.

-список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору с 01.01.2014 по 03.09.2018г., а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы.

-список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы.

-справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией).

-сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми Общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда.

-сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности.

-акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-заключения профессиональных аудиторов с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-утвержденное штатное расписание с 01.01.2014 по 03.09.2018г..

-сведения о численности работников на 03.09.18.

-приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-сведения о материально ответственных лицах.

-гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении Обществом обязательств перед контрагентами.

-сведения о наличии судебных споров с участием Общества на 03.09.2018 г.

-полный  перечень  имущества  Общества,  в  том  числе  имущественных  прав  на 03.09.2018г.

-документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права.

-сведения об остатках денежных средств на 03.09.2018 г. и о движении денежных средств за период с 01.01.2014 по 03.09.2018г.

-иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность Общества.

Взыскать с ФИО2 в доход федерального бюджета 6000 руб. 00 коп. государственной пошлины.

В случае неисполнения решения суда в течение 10 календарных дней после вступления его в законную силу, взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Балмико Продиморт» (ОГРН 

<

***>) судебную неустойку в размере 1000 (одна тысяча) руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда по дату фактического исполнения.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Десятый арбитражный апелляционный суд, вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия если не подана апелляционная жалоба.

 

Судья                                                                          П.И. Машин