Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-16265/2024

28 августа 2024 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  27 августа 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  28 августа 2024 года.

 

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хирлиг-оол Ч.А.,

 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО1 

ответчик: ФИО2 

третьи лица: общество с ограниченной ответственностью «УК «МОНФЕРАН» (ИНН 

<

***>), конкурсный управляющий ФИО3 

об истребовании документации, 

 

при участии 

от истца: не явился, извещен; 

от ответчика: не явился, извещен; 

от третьих лиц: не явились, извещены; 

 

установил:

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО2 (далее – ответчик) об истребовании документов, касающихся деятельности общества с ограниченной ответственностью «УК «Монферан» (далее – Общество), а именно: 

1. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

2. документы, содержащие сведения о составе органов управления Общества, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; 

3. сведения об аффилированных лицах Общества; 

4. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

5. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

6. лицензии и сертификаты; 

7. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; 

8. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

9. приказы и распоряжения руководителя должника за период до 12.07.2022; 

10. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

11. документы первичного бухгалтерского учета за период до 12.07.2022; 

12. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2); 

13. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики; 

14. налоговую отчетность; 

15. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

16. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

17. расшифровку финансовых вложений; 

18. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

19. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

20. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

21. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

22. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

23. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

24. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

25. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

26. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника до 12.07.2022; 

27. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на 12.07.2022; 

28. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками; 

29. сведения о материально ответственных лицах; 

30. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период до 12.07.2022; 

31. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

32. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на 12.07.2022; 

33. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

34. сведения о наличии обременений имущества Общества; 

35. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

36. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

37. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 13.02.2020 по настоящее время, а также иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; 

38. ПТС, свидетельство регистрации, договоры купли-продажи на транспортные средства: СИТРОЕН BERLINGO, VIN 

<

***> гос.рег.номер В812РО178;  ШКОДА OCTAVIA, VINXW8AN4NE3FN011638 гос.рег.номер В265ТО178; KIA RIO VINZ94CB41BADR096864 гос.рег.номер Bl72BO178;  ШЕВРОЛЕ СОВА L Т VIN 

<

***> VJEA 088698 гос.рег. номер 09190P18;  ДЭУ НЕКСИЯ VINXWB3K32EDDA000459 гос.рег.номер С773СР18; Автобетоносмеситель АБС 580733 VINX89580733B0BZ2001 гос.рег.номер Е426ЕО18.

Определением от 26.02.2024 иск принят к производству суда.

От конкурсного управляющего Общества ФИО3 поступило заявление о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требований относительно предмета спора.

Определением от 23.04.2024 указанное ходатайство удовлетворено.

Рассмотрение дела неоднократно откладывалось судом по ходатайству истца для разрешения вопроса о прекращении дела о банкротстве Общества.

В судебное заседание, назначенное на 27.08.2024, участвующие в деле лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, своих представителей для участия в судебном заседании не направили, что не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, в период с 14.09.2015 по 12.07.2022 ответчик являлся генеральным директором Общества.

С 12.07.2022 генеральным директором Общества является  истец.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.02.2024 по делу № А56-915/2023 Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО3

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу от 26.12.2023 № А56-915/2023 суд обязал  ФИО1 передать временному управляющему ООО УК «Монферан» перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Указывая на то, что после смены единоличного исполнительного органа в 2022 году документы, относящиеся к деятельности Общества не были переданы ответчиком истцу, ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества.

В силу пункту 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее –  Закон № 402-ФЗ) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.         В силу пункта 3 статьи 17 Закона № 402-ФЗ руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Закона № 402-ФЗ.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю.

При этом необходимость бывшим руководителем передать все документы путем составления акта приема-передачи с поименным перечислением каждого документа не отвечают законодательству и не соответствуют характеру деятельности хозяйственного общества, предполагающего многочисленность документов, объем которых не позволяет их индивидуальную передачу.

Законодательство не содержит конкретных указаний в отношении порядка передачи документов бывшим руководителем общества и не устанавливает императивного требования к форме, в которой происходит такая передача.

Вместе с тем руководитель организации по завершении осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть Обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица.

Форма передачи, если она прямо не урегулирована уставом, корпоративным договором, заключенным между всеми участниками или договором с руководителем, зависит от конкретных обстоятельств дела (объема документации, вида документации, правил документооборота, принятых в соответствующей организации или соблюдающихся фактически).

Статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливает презумпцию разумности действий и добросовестности участников гражданских правоотношений, из чего следует, что вывод о недобросовестности действий участника гражданского оборота может быть сделан лишь при доказанности данного факта.

В пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» также разъяснено, что при разрешении судами вопроса о допустимости понуждения должника к исполнению обязательства в натуре необходимо учитывать не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.

При решении вопроса о применении способа защиты в виде принуждения к исполнению обязанности в натуре суд обязан определить порядок, механизм, сроки исполнения обязательств в натуре, выяснить возможность реального исполнения принятых им решений исходя из положений Федерального закона от 22.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве в Российской Федерации» и возможности реальной защиты оспариваемых или нарушенных прав сторон при выборе в данном конкретном случае такого способа защиты права.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса, иного закона или договора, но и существо обязательства.

В силу принципа правовой определенности судебный акт арбитражного суда об обязании бывшего руководителя передать документацию обществу должен быть объективно исполним (определение Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986).

Таким образом, для истребования документации у соответствующего лица суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение.

Следовательно, необходимым условием для удовлетворения заявления об истребовании документов является наличие у лица, к которому предъявлены требования, соответствующих документов и материальных ценностей, поскольку судебный акт, обязывающий передать такие документы и материальные ценности, отсутствующие у лица, должен обладать признаками исполнимости, а в случае его неисполнимости он не будет соответствовать требованиям статьи 16 АПК РФ и может создать угрозу необоснованного привлечения к ответственности.

В данном случае ключевое значение имеет вопрос наличия у ответчика истребуемых документов, с целью вынесения судебного акта, который должен быть объективно исполним, а значит именно на истце лежит бремя доказывания факта наличия у ответчика истребуемых документов. При отсутствии доказательств наличия непосредственно у ответчика истребуемых документов, заявление об истребовании документов не подлежит удовлетворению.

Принимая во внимание тот факт, что в материалы дела не представлено доказательств наличия у ответчика истребуемых документов, с учетом того, что фактические обстоятельства дела не содержат сведения о наличии нарушенных прав истца, требующих судебной защиты избранным способом, исковые требования об истребовании документов и сведений у ответчика удовлетворению не подлежат.

Доказательств того, что в период осуществления ответчиком полномочий генерального директора Общества документация хранилась непосредственно у него или что после смены единоличного исполнительного органа Общества эти документы были перемещены ответчиком в иное место, в деле не имеется, доказательства удержания ответчиком истребуемой документации Общества или его имущества истцом не представлены.

Истцом также не доказано отсутствие истребуемых документов и имущества по месту фактического нахождения юридического лица.

Кроме этого Обществом не представлен акт инвентаризации или иной документ проверки, которые каким-либо образом подтверждали бы реальное существование истребуемых документов, и отсутствие истребуемых документов у Общества.

При этом суд отмечает, что ответчик освобожден от должности генерального директора 12.07.2022. Каких либо требований о передаче документов новым единоличным исполнительным органом в адрес ФИО2 не направлялось, настоящий иск предъявлен более чем через полтора года после назначения ФИО1 на должность генерального директора и  после вынесения в деле о банкротстве определения о передаче документов временному управляющему Общества.

Каких либо препятствий для осуществления Обществом хозяйственной деятельности в период с 12.07.202 по 20.02.2024 (дата обращения в арбитражный суд с настоящим иском) без истребуемых документов не имелось. Сведений о том, что истребуемые документы невозможно восстановить новым единоличным исполнительным органом, и что без истребуемых документов хозяйственная деятельность Общества объективно невозможна, также в материалы дела не представлено.

В этой связи, в  удовлетворении иска следует отказать с отнесением на истца расходов по уплате государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

 

Судья                                                                            Бойкова Е.Е.