Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа

ул. Чкалова, дом 14, Иркутск, 664025, www.fasvso.arbitr.ru

тел./факс (3952) 210-170, 210-172

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Ф02-1227/2024

Дело № А19-9538/2020

29 мая 2024 года

город Иркутск

 

Резолютивная часть постановления объявлена 23 мая 2024 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 29 мая 2024 года.

 

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Палащенко И.И.,

судей: Барской А.Л., Ламанского В.А.,

при участии в судебном заседании: представителя общества с ограниченной ответственностью «Вода Байкала» ФИО1 (доверенность от 20.01.2022, паспорт); ФИО2 (паспорт) и его представителя ФИО3 (доверенность от 24.05.2023, паспорт),

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Вода Байкала» на постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2023 года по делу № А19-9538/2020 Арбитражного суда Иркутской области,

установил:

ФИО2 (далее - истец, ФИО2) обратился в Арбитражный суд Иркутской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью «Вода Байкала» (далее - ответчик, ООО «Вода Байкала») о предоставлении документов, касающихся о деятельности общества.

Постановлением Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 27 марта 2023 года судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Иркутской области.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 21 августа 2023 года на ООО «Вода Байкала» возложена обязанность в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу передать ФИО2 заверенные надлежащим образом копии следующих документов: актов сверки со всеми контрагентами-поставщиками за 2018, 2019 годы; расшифровки финансовых вложений в зависимые компании (сделки с взаимной аффилированностью по учредителям в т.ч.) на 13.03.2020; расшифровки кредитов и займов компании (в виде товарного кредита в т.ч.) с указанием кредитора (займодавца), суммы кредита (займа), даты выдачи, даты погашения, процентной ставки, суммы задолженности на 13.03.2020; договоров аренды/субаренды на объекты недвижимости и другие обременения, включая обременение залогом и/или долговыми обязательствами, иные ограничения по использованию объектов недвижимости на 13.03.2020; документов, содержащих информацию о наличии/отсутствии обременений залогом и/или долговыми обязательствами на 13.03.2020; документы по списанию дебиторской задолженности за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды за период с 01.01.2017 по 31.12.2019;  сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; штатное расписание общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; список работников общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; доверенности, выданные от имени общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; табели учета рабочего времени за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019;  своды начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие право общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на балансе (на забалансовых счетах) за период с 01.01.2017 по 13.03.2020; перечень основных средств, имеющихся у общества за период с 01.01.2017 по 13.03.2020; налоговые декларации, поданные за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; отчетности в Пенсионный фонд РФ, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования (форма РСВ-1), Фонд социального страхования РФ (форма 4-ФСС) с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие уплату обществом налогов за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; отчет об амортизационных отчислениях за период с 01.01.2017 по 31.12.2019;  перечень открытых в банках расчетных счетов общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки сведений об основных средствах за период с 01.01.2017 по 31.12.2019. В случае неисполнения настоящего судебного акта определено взыскать с ООО «Вода Байкала» в пользу ФИО2 денежные средства в размере 2 000 рублей за каждый день с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения решения суда, по день его фактического исполнения. В удовлетворении остальной части исковых требований отказано.

Постановлением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2023 года решение от 21 августа 2023 года изменено; исковые требования удовлетворены частично, на ООО «Вода Байкала» в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу настоящего постановления возложена обязанность передать ФИО2 заверенные надлежащим образом копии следующих документов: инвентарных карточек ОС-6 на основные средства, актов ОС-1 и иных актов и приказов на поступление и ввод в эксплуатацию, накладных поставщиков на приобретение основных средств, актов инвентаризации основных средств; актов сверок со всеми контрагентами-поставщиками за 2018, 2019 годов; актов сверок со всеми контрагентами-покупателями за 2018, 2019 годы; расшифровки основных средств с указанием наименования, инвентарных номеров, первоначальной стоимости, остаточной стоимости на 13.03.2020, суммы начисленной амортизации, годовой нормы амортизационных отчислений; расшифровки финансовых вложений в зависимые компании (сделки с взаимной аффилированностью по учредителям в т.ч.) на 13.03.2020; расшифровки дебиторской задолженности с указанием дебитора, суммы задолженности, даты возникновения, даты погашения, суммы задолженности на 13.03.2020, характера задолженности (текущая, просроченная, безнадежная); расшифровки кредиторской задолженности с указанием кредитора, суммы задолженности, даты возникновения, даты погашения, суммы задолженности на 13.03.2020, характера задолженности (текущая, просроченная, безнадежная); расшифровки кредитов и займов компании (в виде товарного кредита в т.ч.) с указанием кредитора (займодавца), суммы кредита (займа), даты выдачи, даты погашения, процентной ставки, суммы задолженности на 13.03.2020; договоров аренды/субаренды на объекты недвижимости и другие обременения, включая обременение залогом и/или долговыми обязательствами, иные ограничения по использованию объектов недвижимости на 13.03.2020; документов, содержащих информацию о номенклатуре и объемах реализуемой продукции (работ, услуг) в натуральном и стоимостном выражении с 13.03.2017 по 13.03.2020, структуре себестоимости (по видам продукции, работ, услуг); документов, содержащих информацию о наличии/отсутствии обременений залогом и/или долговыми обязательствами на 13.03.2020; весь объем информации бухгалтерского учета, содержащийся в компьютерных файлах специализированной компьютерной бухгалтерской программы 1С, с использованием которой общество ведет бухгалтерский учет, путем копирования информации на внешний электронный носитель, в формате общераспространенных незашифрованных компьютерных файлов за период с 01.01.2017 по 13.03.2020, который должен включать: первичные учетные документы за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы по списанию дебиторской задолженности за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; штатное расписание общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; список работников общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; доверенности, выданные от имени общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; табели учета рабочего времени за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; своды начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие право общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на балансе (на забалансовых счетах) за период с 01.01.2017 по 13.03.2020; перечень основных средств, имеющихся у общества за период с 01.01.2017 по 13.03.2020; документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение товарно-материальных ценностей за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; журнал выгрузки базы «1С Предприятие» по ведению учета общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; налоговые декларации, поданные за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; отчетности в Пенсионный фонд РФ, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования (форма РСВ-1), Фонд социального страхования РФ (форма 4-ФСС) с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие уплату обществом налогов за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли) за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; отчет об амортизационных отчислениях за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; регистры аналитического налогового учета за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; перечень открытых в банках расчетных счетов общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; первичные банковские документы по расчетным счетам общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; главную книгу за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; книги учета доходов и расходов организации, применяющей упрощенную систему налогообложения за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; первичные документы, подтверждающие записи, произведенные в книге учета доходов и расходов за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; выданные и полученные счета-фактуры за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; первичные документы по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07-10, 14, 15, 19-21, 23, 25, 26, 29, 40, 44-47, 50-52, 58, 60, 62, 66-71, 73, 75, 76, 80, 82-84, 86, 90, 91, 94, 96-99, 001, 002, 007-009, 011 за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; анализ по всем счетам бухгалтерского учета за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; карточки счетов бухгалтерского учета за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; сведения по забалансовому учету имущества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; документы по инвентаризации имущества (актов по инвентаризации имущества) за период с 01.01.2017 по 31.12.2019; расшифровки сведений об основных средствах за период с 01.01.2017 по 31.12.2019. В случае неисполнения настоящего судебного акта взысканы с ООО «Вода Байкала» в пользу ФИО2 денежные средства в размере 2 000 рублей за каждый день с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения постановления суда, по день его фактического исполнения; в удовлетворении остальной части исковых требований отказано; взысканы с ООО «Вода Байкала» в пользу ФИО2 расходы по уплате государственной пошлины в сумме 12 000 рублей; взыскано с ООО «Вода Байкала» в пользу ФИО2 3 000 рублей расходов по уплате государственной пошлины за апелляционное обжалование.

ООО «Вода Байкала» обратилось в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационной жалобой, в которой просит постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2023 года по делу № А19-9538/2020 Арбитражного суда Иркутской области отменить в связи с несоответствием выводов суда фактическим обстоятельствам дела, нарушением положений Федерального закона «О защите конкуренции».

По мнению заявителя кассационной жалобы, объем истребуемой информации, меняющаяся позиция относительно материально-правового интереса в получении запрашиваемых документов, указывают на злоупотребление правом.

ФИО2 в отзыве на кассационную жалобу возразил против её доводов.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены по правилам статей 123, 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель ООО «Вода Байкала» подтвердил доводы, изложенные в кассационной жалобе, ФИО2 и его представитель указали на законность обжалуемого судебного акта.

Кассационная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах, определенных статьей 286 этого же Кодекса.

Исследовав материалы дела, рассмотрев доводы кассационной жалобы, проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов суда о применении норм права установленным им по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к следующим выводам.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, ФИО2 является участником ООО «Вода Байкала» с долей в уставном капитале 30%, о чем в ЕГРЮЛ содержится запись от 12.07.2013 за ГРН 2133850319546.

Истец 07.11.2019, 02.12.2019 обратился к обществу с требованием о предоставлении документов.

Ссылаясь на то, что запрошенные документы ответчиком не переданы, истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В своих возражениях ответчик указывал на то, что истец является лицом, контролирующим деятельность ООО «Байкальский водный сервис», которое осуществляет аналогичный вид экономической деятельности. В действиях истца по обращению в суд с настоящим иском имеется злоупотребление правом, направленное на причинение вреда экономическим интересам ООО «Вода Байкала» из-за конкуренции.

Частично отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции исходил из конфиденциального характера запрошенной информации и возможности ее использования во вред коммерческим интересам общества.

Суд апелляционной инстанции изменил решение суда первой инстанции, так как общество обязано предоставить своему участнику любую информацию и документацию, независимо от того, является ли она коммерческой тайной или не является таковой, приняв меры по предупреждению об обязанности ее сохранения.

Согласно правовой позиции, подтвержденной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 10.06.2019 № 305-ЭС19-10291 по делу № А40-176122/17, исходя из положений Закона о защите конкуренции для того, чтобы определить хозяйствующих субъектов как конкурирующих недостаточно наличия исключительно одного факта работы на одном товарном рынке, а необходимо наличие способности одного субъекта ограничивать возможность второго хозяйствующего субъекта в одностороннем порядке воздействовать на общий товарный рынок.

Доказательств указанного, а также того, что в отношении запрошенных документов установлен режим конфиденциальности, ответчиком в материалы дела не представлено.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Согласно пункту 9 статьи 4 Федерального закона «О защите конкуренции» под недобросовестной конкуренцией понимаются любые действия хозяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат законодательству Российской Федерации, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что истребуемые истцом сведения направлены на установление обстоятельств, входящих в сферу корпоративного контроля участника общества.

Учитывая, что требование истца о предоставлении копий документов общества не полностью исполнено ответчиком в добровольном порядке, при отсутствии доказательств, подтверждающих, что истец фактически является конкурентом общества, а запрашиваемая информация носит конфиденциальной характер, суд апелляционной инстанции обоснованно удовлетворил исковые требования в части непереданной ему документации, изменив решение суда первой инстанции.

Доводы кассационной жалобы по существу направлены на переоценку установленных судом апелляционной инстанции доказательств и фактических обстоятельств.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом кассационной инстанции не установлено.

По результатам рассмотрения кассационной жалобы Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2023 года по делу № А19-9538/2020 Арбитражного суда Иркутской области основано на полном и всестороннем исследовании имеющихся в деле доказательств, принято с соблюдением норм материального и процессуального права, в связи с чем на основании пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит оставлению без изменения.

Настоящее постановление выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленными квалифицированными электронными подписями судей, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копия постановления на бумажном носителе может быть направлена им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручена им под расписку.

Руководствуясь статьями 274, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2023 года по делу № А19-9538/2020 Арбитражного суда Иркутской области оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий

Судьи

 

И.И. Палащенко

А.Л. Барская

В.А. Ламанский