РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-281029/23-173-2183

г. Москва

20 июня 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 26 апреля 2024 года                   

Полный текст решения изготовлен 20 июня 2024 года                             

 

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи  Е.О. Фортунатовой /единолично/,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мельниковой В.А., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ООО «ДОМ» (ИНН: 

<

***>) 

к ФИО1

об обязании передать документы,

при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания

 

      В судебном заседании 19.04.2024 объявлялся перерыв до 26.04.2024 в порядке ст. 163 АПК РФ.  

 

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ДОМ» (далее – истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ответчику ФИО1 об обязании передать документы Общества, присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта (с учетом принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений).

Истец исковые требования поддержал. 

Ответчик отзыв, возражений не представил, в судебное заседание не явился, о времени и месте проведения заседания извещен в порядке ст. 123 АПК РФ.

Исследовав материалы дела и оценив представленные в совокупности доказательства,  суд пришел к выводу о частичной обоснованности заявленных требований.

Как следует из материалов дела, ФИО1 с 01.06.2020 по 30.08.2023 занимал должность генерального директора  ООО «ДОМ».

Решением общего собрания участника Общества от 30.08.2023, оформленным Протоколом  №1/23 от 30.08.2023, полномочия ФИО1 были прекращены, генеральным директором Общества избрана ФИО2

В адрес ответчика было направлено Уведомление об отстранения от должности генерального директора Общества с требованием о передаче учредительной и финансово-хозяйственной документации Общества назначенному генеральному директору, не исполнение которого послужило основанием для обращения с настоящим иском.

Согласно уточненным требованиям, истец просит обязать ответчика передать документы по деятельности Общества за период с момента начала деятельности Общества по 30.08.23 года, в том числе, но не ограничиваясь:

- подлинные учредительные документах и документы, подтверждающие правовой статус Общества (устав, свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет, решения участника (участников) Общества); документы бухгалтерской отчетности Общества; документы об имуществе Общества; трудовые договоры, трудовые книжки, кадровые документы Общества; подлинные договоры, заключенные Обществом, в том числе, но не ограничиваясь:

- с ИП ФИО3 (ИНН 

<

***>); 

- с ФИО3 (ИНН 

<

***>) (договоры займа денежных средств, иные договоры между ООО «ДОМ» и ФИО3 как физическим лицом); 

- с ФИО1 (договоры займа денежных средств, иные договоры между ООО «ДОМ» и Кузиным Н.В. как физическим лицом), в том числе: 

1. Договор процентного займа № 05/2021 от 24.12.2021 года с ФИО4; 

2. Договор процентного займа № 04/2020 от 28.12.20 года с ФИО1; 

3. Договор процентного займа № 02/2021 от 20.12.21 года с ФИО1; 

4. Договор № 01-11/2022 от 01.11.22 года (организация выставочных мероприятий) с ИП КузинаВ.А; 

5. Договор №21-05/2021 от 21.05.21 года с ФИО3; 

6. Договор №04-11/2021 от 04.11.21 года с ФИО3; 

7. Договор-Счет-Акт 20-01-20 от 20.01.20 года с ФИО3; 

8. Договор № 19-10-2020 от 19.10.20 года с ФИО3; 

9. Договор № 23-11-2020 от 23.11.20 года с ФИО3; 

10. Договор № 21-01/2022 от 21.01.22 года с ФИО3; 

11. Договор № 10-05/2022 от 10.05.22 года с ФИО3; 

12. Договор № 14/09 от 07.09.22 года с ФИО3; 

13. Договор №01-11/2022 от 01.11.22 года с ФИО3. 

 Взыскивать с ФИО1 судебную неустойку за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу в размере 10 000 (десять тысяч) рублей.

В соответствии с ч. 1 ст. 40 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Федеральный закон №14-ФЗ), единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества может быть избран также не из числа его участников.

В соответствии со ст. 17 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее – Закон о бухучете) организации обязаны хранить первичные документы бухгалтерскую отчетность. Ответственность за организацию хранения отчетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Положениями ст. 29 Закона о бухучете установлено, что первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. 

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (п. 4 ст. 29 Закона о бухучете).

Порядок хранения первичных и учетных регистров установлен разделом 6 Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР №105 от 29.07.1983г.  Согласно п. 6.2 указанного Положения, первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером.

В соответствии с положениями ст. 50 Федерального закона №14-ФЗ, Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно положениям п. 4 ст. 32, ст. 40 Федерального закона №14-ФЗ, руководство текущей  деятельностью общества  осуществляется единоличным  исполнительным  органом общества.  

С целью осуществления  своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества,  и как его исполнительный  орган, отвечает за сохранность документов. 

В случае смены  единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская  отчетность  и  иная  документация,  необходимые  для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Таким образом, исходя из указанных положений Закона о бухучете и Федерального закона №14-ФЗ, документы, подлежащие хранению обществом, должны находиться по месту нахождения его исполнительного органа, при этом именно на генерального директора организации возложена обязанность по хранению документов общества, при смене исполнительного органа находящиеся на хранении документы подлежат передаче вновь назначенному руководителю.

Судом установлено, что в материалы дела не представлено доказательств установления в Обществе иного порядка хранения документов, уведомлением от 30.08.2023 ФИО1 был извещен об освобождении от должности генерального директора ООО «ДОМ» и об обязанности передать находящиеся у него на хранении учредительные и финансово-хозяйственные документы Общества действующему генеральному директору, при этом данной обязанности не исполнил, никаких пояснений по невозможности исполнения не представил, с учетом изложенного, суд признает исковые требование Общества законными и подлежащими удовлетворению. 

Согласно положениям ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Суд, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, считает возможным удовлетворить требование истца о взыскании с ответчика судебной неустойки (астрент) в размере 3 000 (три тысяч) рублей в неделю в случае неисполнения в 5-ти дневный срок вступившего в законную силу решения суда по дату фактического его исполнения.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 15, 16, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181, 182 АПК РФ, 

 

РЕШИЛ:

Обязать ФИО1 в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу передать ООО «ДОМ» (ИНН: 

<

***>) следующие  документы:

- подлинные учредительные документах и документы, подтверждающие правовой статус Общества (устав, свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет, решения  участника (участников) Общества); 

- документы бухгалтерской отчетности Общества; 

- документы об имуществе Общества; 

- трудовые договоры, трудовые книжки, кадровые документы Общества; 

- подлинные договоры, заключенные Обществом, в том числе, но не ограничиваясь: 

- с ИП ФИО3 (ИНН 

<

***>); 

- с ФИО3 (ИНН 

<

***>) (договоры займа денежных средств, иные договоры между ООО «ДОМ» и ФИО3 как физическим лицом); 

- с ФИО1 (договоры займа денежных средств, иные договоры между ООО «ДОМ» и Кузиным Н.В. как физическим лицом), в том числе: 

1. Договор процентного займа № 05/2021 от 24.12.2021 года с ФИО4; 

2. Договор процентного займа № 04/2020 от 28.12.20 года с ФИО1; 

3. Договор процентного займа № 02/2021 от 20.12.21 года с ФИО1; 

4. Договор № 01-11/2022 от 01.11.22 года (организация выставочных мероприятий) с ИП ФИО3; 

5. Договор №21-05/2021 от 21.05.21 года с ФИО3; 

6. Договор №04-11/2021 от 04.11.21 года с ФИО3; 

7. Договор-Счет-Акт 20-01-20 от 20.01.20 года с ФИО3; 

8. Договор № 19-10-2020 от 19.10.20 года с ФИО3; 

9. Договор № 23-11-2020 от 23.11.20 года с ФИО3; 

10. Договор № 21-01/2022 от 21.01.22 года с ФИО3; 

11. Договор № 10-05/2022 от 10.05.22 года с ФИО3; 

12. Договор № 14/09 от 07.09.22 года с ФИО3; 

13. Договор №01-11/2022 от 01.11.22 года с ФИО3.

Взыскать с ФИО1 в пользу ООО «ДОМ» (ИНН: 

<

***>) расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 (Шесть тысяч) руб.

В случае неисполнения в 5-ти (пяти) дневный срок с момента вступления решения суда в законную силу по настоящему делу взыскать с ФИО1 в пользу ООО «ДОМ» (ИНН: 

<

***>) судебную неустойку (астрент) в размере 3 000 (три тысячи) рублей в неделю за неисполнение решения суда по дату фактического его исполнения. 

В остальной части в удовлетворении требования о взыскании судебной неустойки – отказать. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 

         Судья                                                                Е.О. Фортунатова