АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

г. Краснодар, ул. Постовая 32

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А32-26332/2022

г. Краснодар

26  августа 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 22.08.2022,

Полный текст решения изготовлен 26.08.2022

Арбитражный суд Краснодарского края в составе председательствующего

судьи                                                                             Шкира Д.М.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Изосимовой В.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

учредителя (участника) общества с ограниченной ответственностью «УК «Август» ФИО1, г. Новороссийск, Краснодарский край,

к Южному главному управлению Центрального банка Российской Федерации  г. Краснодар,

третье лицо: общество с ограниченной ответственностью «УК «Август», г. Новороссийск, Краснодарский край (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об оспаривании определения от 18.05.2022 № 159263/1040-1, 

при участии в заседании:

от заявителя: ФИО2 – доверенность от 20.05.2022 № 23АВ2212900 (диплом);

от заинтересованного лица: ФИО3 – доверенность от 04.08.2021 № АВ1215823 (диплом);

от третьего лица: ФИО4 – паспорт; ФИО5 – доверенность от 28.03.2022 № 5 (диплом);

УСТАНОВИЛ:

Учредитель (участник) общества с ограниченной ответственностью «УК «Август» ФИО1, г. Новороссийск, Краснодарский край (далее – заявитель, учредитель) обратился в суд с заявлением о признании незаконным и отмене определения  Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, управление) от 18.05.2022 № 159263/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении общества с ограниченной ответственностью «УК «Август»; о направлении материалов дела заинтересованному лицу для рассмотрения по существу установленных нарушений обществом и возбуждения административного дела.

Представитель заявителя в судебном заседании настаивал на удовлетворении заявленных требований по основаниям, изложенным в заявлении. 

Указал, что при решении вопроса о наличии вины в действиях «УК «Август», управлением ненадлежащим образом дана оценка доводам участника общества ФИО1 Так указал, что истребованные ФИО1 документы относятся к перечню документов, которые общество обязано хранить по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.  ФИО1, как участник общества, вправе истребовать и ознакомится с судебными актами по делам где участвует общество. Общество в соответствии с положениями об обществах и статьи 65.2 ГК РФ обязано предоставить истребуемые документы в установленные сроки.  При наличии указанных доводов и имеющихся в материалах дела доказательствах, считает выводы управления об отсутствии в действиях (бездействиях) общества состава административного правонарушения по  статье 14.36  КоАП РФ неправомерными.

Представитель заинтересованного лица возражает против удовлетворения заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве. 

Так указал, что административный орган не установил оснований для привлечения общества к административной ответственности по статье 14.36 КоАП РФ. Так учредителю был дан ответ на его запрос, общество выступает в судах по делам инициированным самим заявителем, который располагает указанными судебными актами которые в том числе являются обще доступными. Определение  от 18.05.2022 № 159263/1040-1 является законным и не нарушает права и законные интересы заявителя.

Представители ООО «УК «Август» в судебном заседании присутствовали, против удовлетворения заявленных требований возражали, поддержали доводы, изложенные в отзыве. 

Так указали, что в действиях общества отсутствует состав административного правонарушения, выводы административного органа являются обоснованными. Общество указало, что в своем запросе ФИО1 просит предоставить судебные решения или акты по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением или участием в юридическом лице (по корпоративным спорам общества). согласно доводам третьего лица, ФИО1 имеет доступ к ознакомлению с корпоративными спорами общества через сервис «Картотека арбитражных дел».

Как следует из материалов дела, ФИО1 является участником ООО «УК «Август», обладающим долей в уставном капитале общества в размере 40 %.

22.03.2022 ФИО1 обратился в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Южном федеральном округе  с заявлением № ОЭ-59177 о возможных нарушениях Обществом требований Закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", о возбуждении в отношении ООО «УК «Август» дела об административном правонарушении, предусмотренном статьей 14.36 КоАП РФ, в связи с непредставлением заявителю по его запросу от 09.03.2022 № 7 копий документов и информации о деятельности ООО «УК «Август». 

Рассмотрев в соответствии со статьями 28.1, 28.3 КоАП РФ обращение участника ООО «УК «Август» ФИО1, управлением  не  установлено в действиях (бездействиях) ООО «УК «Август» событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрено статьей 14.36 КоАП РФ и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 24.5, частью 5 статьи 28.1 КоАП РФ вынесено определение от 18.05.2022 № 15296/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

Определение мотивировано том, что на запрос участника общества о предоставлении сведений о корпоративных спорах, ООО «УК «Август» направлен ответ от 29.03.2022 № 54, согласно которому заверенные копии документов запрошенные пунктом 6, обществом не представляются в связи размещением указанной информации в открытом доступе. Изучив сведения из картотеки арбитражных дел, управлением установлено, что по состоянию на 22.03.2022 в производстве арбитражных судов находились корпоративные споры с участием ООО «УК «Август», инициированные  ФИО1 Сведения об иных корпоративных спорах с участием ООО «УК «Август» отсутствуют.

Не согласившись с вынесенным определением, заявитель обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Рассмотрев материалы дела, заслушав лиц участвующих в деле, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд пришел к выводу, что требования заявлены необоснованно и не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 198, частью 4 статьи 200, частью 3 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 6 постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 № 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" ненормативный акт, решение и действие (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц могут быть признаны недействительными или незаконными при одновременном несоответствии закону и нарушении прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Согласно пункту 1 данного постановления, если суд установит, что оспариваемый акт не соответствует закону или иным правовым актам и ограничивает гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, то в соответствии со статьей 13 Гражданского кодекса Российской Федерации он может признать такой акт недействительным.

Исходя из части 1 статьи 28.1 КоАП, одним из поводов к возбуждению дела об административном правонарушении являются сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

В соответствии с пунктами 1, 3 и 6 статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения, виновность лица в совершении административного правонарушения, а также обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении.

Согласно пунктам 1 и 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:

1) отсутствие события административного правонарушения;

2) отсутствие состава административного правонарушения.

Согласно части 5 статьи 28.1 КоАП РФ в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

Как следует из оспариваемого определения, административный орган пришел к выводу об отсутствии состава административного правонарушения в части объекта административного правонарушения, в связи, с чем отказал в возбуждении  дела  об административном правонарушении.

В соответствии со статьей 14.36 КоАП РФ непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Согласно статье 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" Закона N 14-ФЗ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Приведенная норма введена в Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". Одновременно Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях дополнен статьей 14.36.

Следовательно, объективная сторона административных правонарушений, ответственность за совершение которых предусмотрена статьей 14.36 КоАП РФ, состоит в непредставлении или несвоевременном представлении участникам, акционерам, членам, учредителям юридического лица документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, в случае, если законом предусмотрена обязанность юридического лица по представлению таких документов. Субъектами административных правонарушений, ответственность за совершение которых предусмотрена в комментируемой статье, являются юридические лица, которые не предоставили документы о споре, связанном с созданием этого юридического лица, управлением им или участием в нем, в случае, если законом предусмотрена обязанность юридического лица по представлению таких документов.

Объектом данного правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в рамках реализации права участника общества на получении информации об обществе.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

В силу пункта 1 статьи 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Так, согласно пункту 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомится с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

В свою очередь, перечень документов (информации) и порядок ее предоставления участникам общества с ограниченной ответственностью установлен статьей 50 Закона № 14-ФЗ.

В соответствии с пунктом 3 статьи 50 названного Закона № 14-ФЗ общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В силу части 1 статьи 225 АПК РФ дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, рассматривают арбитражные суды.

Из материалов дела суд установил, что участник ООО «УК «Август» ФИО1, обладающий долей в уставном капитале общества в размере 40 %,  обратился в управление с заявлением о возможных нарушениях ООО «УК «Август» требований Закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", о возбуждении в отношении ООО «Август» дела об административном правонарушении, предусмотренном статьей 14.36 КоАП РФ, в связи с непредставлением заявителю по его запросу от 09.03.2022 № 7 копий документов и информации о деятельности ООО «УК «Август». 

Согласно обращению ФИО1, запрос был направлен посредством почтовой связи и с описью вложения №EN080215855RU от 10.03.2022.

Согласно информации, размещенной на сайте АО «Почта России» (http://www.pochta.ru), почтовое отправление с идентификационным номером №EN080215855RU вручено адресату 22.03.2022.

В ответ на запрос ФИО1 ООО «УК «Август» направлено письмо от 29.03.2022 №54 (отправлено 30.03.2022). Данное письмо получено адресатом 01.04.2022, что подтверждается копией квитанции об отправке и отчетом об отслеживании почтового отправления с идентификатором 35392367016838.

Как следует из представленной копии письма от 29.03.2022 №54, направленного в ответ на запрос, заверенные копии документов, запрошенных пунктом 6 запроса, обществом Заявителю не представлены со следующим объяснением причины - «информация имеется в полном объеме в открытом доступе».

Управлением из заявления ФИО1 установлено, ООО «УК «Август» в нарушение требований Закона № 14-ФЗ не предоставило заявителю по его запросу о предоставлении информации о деятельности общества с ограниченной ответственностью/об ознакомлении с бухгалтерской и иной документацией от 09.03.2022  № 7 заверенные надлежащим образом копии документов общества, в том числе судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения. 

Управлением при изучении информации, размещенной в сервисе «Картотека арбитражных дел» (https://kad.arbitr.ru) установлено, что по состоянию на 22.03.2022 в производстве арбитражных судов имелись следующие корпоративные споры: дело № А32-49570/2020 по иску ФИО1 к Обществу об обязании предоставить документы (информацию) (23.03.2021 было вынесено решение об удовлетворении исковых требований), дело № А32-38076/2021 по иску ФИО1 к Обществу об обязании предоставить документы (информацию) (17.12.2021 было вынесено решение об удовлетворении исковых требований), дело № А32-291/2022 по иску ФИО1 к ФИО4 о взыскании убытков, причиненных Обществу единоличным исполнительным органом (на данный момент производство по делу не завершено), дело № А32-7730/2022 по иску ФИО1 к Обществу об обязании предоставить документы (информацию) (на данный момент производство по делу не завершено), дело № А32-7699/2022 по иску ФИО1 к Обществу об обязании предоставить документы (информацию) (на данный момент производство по делу не завершено), дело № А32-8807/2022 по иску ФИО1 к Обществу об обязании предоставить документы (информацию) (на данный момент производство по делу не завершено).

Иных корпоративных споров с участием ООО «УК «Август» не установлено.

Возможность привлечения лица к административной ответственности обусловлена обязательным наличием в его деянии всех элементов состава административного правонарушения: объекта, субъекта, объективной стороны, субъективной стороны.

К объективным элементам состава относятся: объект посягательства, т.е. регулируемые и охраняемые общественные отношения, и объективная сторона - внешние признаки, характеризующие противоправные действие или бездействие, результат посягательства, причинную связь между деянием и наступившими последствиями, место, время, обстановку, способ, орудия и средства совершенного административного правонарушения.

Поскольку объектом административного правонарушения, предусмотренного статьей 14.36 КоАП РФ, являются общественные отношения, складывающиеся в рамках реализации права участника общества на получении информации об обществе, и указанное право заявителя в части получения информации о судебных спорах, связанных с созданием общества, управлением им или участием в нем, нарушено не было, так как заявитель являлся истцом в вышеперечисленных корпоративных делах и был осведомлен об указанных спорах с обществом, в данном случае в деянии общества отсутствует объект административного правонарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно статье 14.36 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом.

Суд установил, что ФИО1 является  стороной по всем корпоративным спорам, находящимся на рассмотрении в арбитражном суде. В связи с  чем, ФИО1 располагает запрашиваемой у ООО «УК «Август» информацией.

Исследовав и оценив представленные доказательства в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу о законности оспариваемого определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, поскольку в действиях общества отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 14.36 КоАП РФ.

Представленные материалы дела не содержат каких-либо сведений о наличии события административного правонарушения, предусмотренного статьей 14.36 КоАП РФ.

Аналогичная правовая позиция изложена в постановлении Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.02.2022 по делу № А51-16416/2021.

Таким образом, определение административного органа от 18.05.2022 № 159263/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении общества с ограниченной ответственностью «УК «Август», является законным и обоснованным, в связи с чем, заявленные требования не подлежат удовлетворению.  

В силу пункта 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211  АПК РФ, суд 

 

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней с момента его вынесения в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                                                 Д.М. Шкира