АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А32-24521/2023

г. Краснодар

11 июля 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 11 июля 2023 года

Полный текст решения изготовлен 11 июля 2023 года

 

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Дуб С.Н., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Черновой Н.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Славянской межрайонной прокуратуры

к ФИО1

 

о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 

 

при участии в заседании:

от заявителя: помощник Славянской межрайонной прокуратуры ФИО2- удостоверение,

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явился, уведомлен, 

 

УСТАНОВИЛ:

Славянская межрайонная прокуратура (далее – заявитель, прокуратура) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – Кодекса) ФИО1.

ФИО1 надлежащим образом уведомлённый о времени и месте проведения судебного заседания явку в суд не обеспечил. 

Суд приступает к рассмотрению дела в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации в отсутствие надлежаще извещенных лиц, участвующих в деле.

Согласно части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с настоящим Кодексом требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

Суд завершает предварительное судебное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции.

Заявитель требование по заявлению поддержал.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Прокуратурой района проведена проверка по обращению арбитражного управляющего ФИО3, в ходе которой в деятельности ФИО1 выявлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве). 

Исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, суд считает, что заявленное требование подлежит удовлетворению по следующим основаниям. 

В силу статьи 123 Конституции Российской Федерации, статей 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. 

В соответствии с ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, в том числе, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения, а также определяет меры административной ответственности. 

В силу ч. 5 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

 Согласно ч. 2 ст. 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях. 

В соответствии с ч. 1 ст. 28.4 КоАП РФ при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор вправе возбудить дело о любом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена названным Кодексом или законом субъекта Российской Федерации. 

В силу п. 2 ч. 4 ст. 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении. Согласно п. 1 ст. 21 Федерального закона от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» (далее - Закон № 2202-1) прокурор осуществляет надзор за исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, в том числе органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций. 

В соответствии с п. 2 ст. 22 Закона № 2202-1 прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, возбуждает уголовное дело или производство об административном правонарушении, требует привлечения лиц, нарушивших закон, к иной установленной законом ответственности, предостерегает о недопустимости нарушения закона. 

Из материалов дела следует, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.04.2023 вынесено уполномоченным лицом, с соблюдением срока, установленного статьей 28.5 КоАП РФ, в присутствие лица, привлекаемого к ответственности.

Судом установлено соблюдение прокурором процедуры вынесения постановления от 28.04.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ответчика.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность. 

В соответствии с ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

 Объективную сторону вменяемого ответчику административного правонарушения образует действия (бездействие) по воспрепятствованию индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний. 

Из материалов дела следует, что 21.03.2022 в Славянскую межрайонную прокуратуру поступила жалоба финансового  управляющего  ФИО3   о  нарушении  ФИО1 требований Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности  (банкротстве)»    (далее    по    тексту  Закон   №127-ФЗ),    выразившихся    в непредставлении по его требованию в установленный срок сведений и документов согласно решению Арбитражного суда Краснодарского края от 11.11.2022, а также определений об истребовании доказательств от 22.12.2022 и 20.02.2023.

Так, финансовым управляющим ФИО3 по средствам почтовой связи, заказным письмом по адресу места проживания (Краснодарский край Славянск-на-Кубани,  ул.  Троицкая,  д.260)  14.11.2022  исх.№34  направлено уведомление-запрос ФИО1 о передаче финансовому управляющему всех имеющихся  банковских  карт,  ценных   бумаг,  товарно-материальных  и  иных ценностей, а также предоставлении следующих документов и информации- копию паспорта (все страницы); копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета; копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака); копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии) копии всех  заключенных  брачных договоров (при наличии);  сведения о совместно нажитом в период брака имуществе; копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего  имущества супругов (при  наличии); копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном копию   домовой   книги    по    адресу   места   жительства   либо    список   лиц зарегистрированных по указанному адресу; списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности; опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); копии документов о совершенных за период, начиная с 19.11.2018 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); перечень юридических лиц, где ФИО1 является (являлись - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа; сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); копию решения о признании гражданина безработным, выданного государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения; сведения о полученных доходах и удержанных суммах налога за период, начиная с 19.11.2018 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии); выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 19.11.2018 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 19.11.2018 по настоящее время (при наличии); сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; сведения о выданных доверенностях; иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 19.11.2018 по настоящее время.

В установленный срок ФИО1 не предоставил имущество и необходимые документы финансовому управляющему ФИО3

Опрошенный в Славянской межрайонной прокуратуре ФИО1 пояснил, что официальные запросы о предоставлении необходимых документов ему не поступали, при этом на устные запросы ФИО3 вся необходимая документация им была передана. Вместе с тем, подтверждающих документов о передаче финансовому управляющему всех имеющихся банковских карт, ценных бумаг, товарно-материальных и иных ценностей, а также предоставлении соответствующих документов и информации в межрайпрокуратуру представлено не было.

На основании ст. 2 Закон №127-ФЗ о банкротстве финансовым управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина. Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 11.11.2022 по делу №А32-52272/2021 финансовым управляющим гражданина-должника ФИО1 утвержден арбитражный управляющий ФИО3

В соответствии с п.4 ст.20.3 Закон №127-ФЗ при проведении процедур, применяемых   в   деле   о    банкротстве,    арбитражный   управляющий   обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно требованиям ст. 20.3 Закон №127-ФЗ арбитражный управляющий деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной   и   инвестиционной   деятельности;   вести   реестр   требований кредиторов,   за   исключением   случаев,   предусмотренных   Законом   №127-ФЗ; выявлять   признаки   преднамеренного   и   фиктивного   банкротства   в   порядке, установленном    федеральными    стандартами,    и    сообщать    о    них    лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции    которых    относятся    возбуждение    дел    об    административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные Законом №127-ФЗ функции.

В соответствии с п.9 ст.213.9 Закон №127-ФЗ гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о праве своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Несмотря на неоднократные требования, в т.ч. переданные в ходе телефонных разговоров (переписки в мессенджерах) с должником, о предоставлении финансовому управляющему сведений и документов необходимых для реализации процедуры банкротства, ФИО1 уклонился от выполнения законного требования.

Таким образом, в действиях ФИО1 усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ -незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Датой совершения административного правонарушения следует считать период времени с 14.11.2022 по 21.03.2022, а местом совершения административного правонарушения 

<

...>.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии с ч. 1 ст. 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол, за исключением случаев, предусмотренных ст. 28.4, ч.ч. 1, 3 и 4 ст. 28.6 КоАП РФ.

Согласно ч. 2 ст. 28.4 КоАП РФ о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные ст. 28.2 КоАП РФ.

Таким образом, в действиях ФИО1 усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ, а именно - незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Признаков малозначительности совершенного административного правонарушения, равно, как обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии с положениями ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения     к     административной ответственности за  совершение административных    правонарушений,    нарушающих законодательство о несостоятельности (банкротстве) составляет 3 года со дня их совершения.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Факт нарушения ФИО1 законодательства о банкротстве подтвержден материалами дела.

Сведений о наличии у ФИО1 объективных причин, не позволивших исполнить требование действующего законодательства о банкротстве, последней не представлено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не установлено, срок для привлечения к административной ответственности в соответствии со ст. 4.5 КоАП РФ не истек.

Учитывая изложенное, в действиях ФИО1 содержатся признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, суд пришел к выводу о том, что в названном бездействии ФИО1 содержатся признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Статья 1.5 КоАП РФ устанавливает презумпцию невиновности лица, пока его вина в совершении конкретного административного правонарушения не будет доказана в порядке, предусмотренном данным Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело. 

ФИО1 не представила суду каких-либо доказательств, свидетельствующих о чрезвычайном характере обстоятельств, при которых совершено административное правонарушение. 

В связи с вышеизложенным, арбитражный суд считает, что бездействие ответчика образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, основания для привлечения его к административной ответственности имеются.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания должны учитываться смягчающие и отягчающие административную ответственность обстоятельства. 

Доказательств, подтверждающих наличие отягчающих ответственность обстоятельств, лицами, участвующими в деле не представлено, об их наличии не заявлено. 

Санкцией части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей. 

Согласно статье 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме (часть 1). 

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба (часть 2).

В соответствии с ч. 2 ст. 206 АПК РФ по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Наличие обстоятельств, отягчающих либо смягчающих административную ответственность, органом по контролю не подтверждено, учитывая характер нарушений и их количество возможности применения положений ст.2.9 КоАП РФ не усматривается, в результате чего суд приходит к выводу о возможности назначения ФИО1 наказания в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 41, 123, 156, 167 – 170, 176, 205 и 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

Р Е Ш И Л:

Заявление Славянской межрайонной прокуратуры удовлетворить. 

Привлечь  ФИО1,  ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца                 г. Тольятти, зарегистрированного по адресу: 

<

...> к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде  предупреждения.

 

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

 

Судья                                                                                                                         С.Н. Дуб