АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-36996/2018

24 октября 2018 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 16 октября 2018 года 

Полный текст решения изготовлен 24 октября 2018 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.В. Соболевой,  при ведении  протокола судебного заседания помощником судьи С.И. Устиновой (после перерыва – секретарем судебного заседания ФИО1, затем после перерыва – помощником судьи С.И. Устиновой) рассмотрел в судебном заседании дело  по иску  ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью "НАСТОЯЩИЙ ШОКОЛАД" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) об истребовании информации о деятельности общества,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО3, представитель по доверенности от 19.04.2018;

от ответчика: после перерыва 11.10.2018, 16.10.2018 – ФИО4, представитель по доверенности от 24.04.2018.

Уведомление лиц, участвующих в деле подтверждается следующими документами: истец – возвратный конверт, подпись в протоколе судебного заседания от 11.10.2018; ответчик –  возвратный конверт, подпись в протоколе судебного заседания от 11.10.2018.

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

ФИО2 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Свердловской области  с иском к обществу с ограниченной ответственностью "НАСТОЯЩИЙ ШОКОЛАД" (далее - ответчик) об истребовании информации о деятельности общества,  а также взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта.

В предварительном судебном заседании 14.08.2018 истец представил дополнительные документы для приобщения к материалам дела.

В судебном заседании 11.10.2018 истец представил письменные пояснения по иску, на удовлетворении исковых требований настаивал. Пояснения с приложениями приобщены судом к материалам дела.

От ответчика 16.10.2018 поступили письменные пояснения по иску, в которых ответчик просил в иске отказать. Отзыв с приложениями приобщен судом к материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

Из материалов дела следует, что общество с ограниченной ответственностью "НАСТОЯЩИЙ ШОКОЛАД" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) зарегистрировано в едином государственном реестре юридических лиц  06.04.2015, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 27.06.2018. 

ФИО2 является участником общества с долей            16, 666%  уставного капитала общества номинальной стоимостью 10 000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ от 27.06.2018 и не оспаривается сторонами. Другими участниками общества являются ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, о чем также свидетельствую сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ.

Директором общества является ФИО10 с 19.01.2018 года.

29.06.2018 истец обратился с настоящим иском в суд и просил обязать ответчика передать истцу следующие документы и информацию (за период с 06.04.2015 по 28.06.2018):

1.сделки, договоры (со всеми приложениями, спецификациями, счетами на оплату), в том числе, но не ограничиваясь договоры франшизы, аренды, займа, кредита, государственные и муниципальные контракты, поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества;

2.сделки, договоры (со всеми приложениями, спецификациями, счетами на оплату), в том числе, но не ограничиваясь договоры франшизы, аренды, займа, кредита, государственные и муниципальные контракты, поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества с исполнение по которым продолжается и взаиморасчетные документы к ним;

3.первичные учетные документы, в том числе: взаиморасчетные документы, накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг; первичные кассовые документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов);

4.документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках (протоколы одобрения);

5.документы, подтверждающие права общества на объекты гражданских прав, в том числе имущество, (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе (на забалансовых счетах);

6.перечень основных средств;

7.документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей;

8.приказы об учетной политике общества;

9.пояснительные записки к годовой отчетности;

10.налоговые декларации по НДС и налогу на прибыль, форма РСВ1 ПФР, расчеты по страховым взносам;

11.акты оценки заложенного имущества;

12.документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям;

13.главная книга либо базы данных (с информацией об операциях и данных первичных учетных документов) выгруженных файлов из 1с "Бухгалтерии" в файлах следующего расширения lCv8.dt или 1CV7, записанные на оптический диск без возможности редактирования его содержания;

14.документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли);

15.перечень открытых в банках расчетных счетов общества;

16.банковские выписки по расчетным счетам;

17.данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации по состоянию на 28.06.2018г.;

18.авансовые отчеты;

19.книга покупок и книга продаж;

20.акты инвентаризации имущества;

21.инвентаризационные карточки учета объектов основных средств;

22.инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма ИНВ-3);

23.инвентаризационные описи основных средств;

24.документы по проведенным налоговым проверкам (акты, решения);

25.заключения (акты) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией;

26.предписания, выданные органами государственной власти;

27.документы по списанию дебиторской задолженности;

28.сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом;

29.копию действующего трудового договора с директором;

30.штатное расписание общества,

31.результаты оценки особых условий труда;

32.должностные инструкции работников;

33.приказы о назначении главного бухгалтера;

34.доверенности, выданные от имени общества;

35.списки лиц, подлежащих обязательным медицинским осмотрам, документы, подтверждающие прохождение обязательных медицинских осмотров работниками;

36.табели учета рабочего времени;

37.приказы о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или об ее изменении;

38.платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

39.своды начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников;

40.приказы о выдаче материальной помощи, подарков и других выплат работникам общества;

41.решения     и     приказы     лица,     осуществляющего     функции единоличного исполнительного органа;

42.справки об оплате уставного капитала;

43.списки участников общества;

44.документы, связанные с организацией общих собраний участников (документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний общества, доверенности на участие во всех общих собраниях участников общества, бюллетени для голосования, почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.);

45.списки аффилированных лиц общества;

46.справка об участии общества в российских и иностранных юридических лицах с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц;

47.карточки с образцами подписей;

48.судебные акты по спорам с обществом;

49.сведения   о   поступивших   в   адрес   общества  уведомлениях   его участников о намерении продать свою долю;

50.сведения   о   поступивших  в   адрес   общества  уведомлениях   его участников о выходе из ООО по состоянию на 28.06.2018г.;

51.журналы входящей и исходящей документации;

52.входящая и исходящая корреспонденция.

Согласно п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу п. 2 ст. 50  Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 из содержания пункта 1 статьи 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" или Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью". Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Реализуя своё право на получение любой информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий документов. 

Согласно абз. 4 п. 2 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 в  том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска; в таком случае судебные расходы относятся на истца как на проигравшую сторону (часть 1 статьи 110 АПК РФ).

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.  

Так, ответчик в судебном заседании пояснил, что истец, обращаясь к ответчику в досудебном порядке с требованием от 08.05.2018 о предоставлении документов общества, просил передать ему следующий перечень документов за период с 06.04.2015 по 08.05.2018: 

1)договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2)протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3)документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4)внутренние документы общества;

5)положения о филиалах и представительствах общества;

6)решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7)протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8)списки аффилированных лиц общества;

9)заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора,

государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10)судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11)протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12)договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13)иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

С учетом разъяснений п. 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 о необходимости конкретизации участником перечня и видов запрашиваемой информации,  ответчик в письме от 01.08.2018 предложил истцу уточнить требования о предоставлении документов, однако ответа со стороны участника общества ФИО2 не последовало.

Кроме того, в условиях начавшего в обществе с конца 2017 – начала 2018 гг. корпоративного конфликта между ФИО2 (истцом) - участником с долей 16,66 % уставного капитала,  ФИО11 (отец ФИО2) - бывшим директором общества  с ограниченной ответственностью "НАСТОЯЩИЙ ШОКОЛАД" (до 19.01.2018), с одной стороны, и остальными участниками общества с ограниченной ответственностью "НАСТОЯЩИЙ ШОКОЛАД" с долей в размере 83,33 % уставного капитала,  истцом по настоящему иску в нарушение ст. 4, 9, 65 АПК РФ не представлено суду доказательств того, что в распоряжении ответчика (общества) на момент рассмотрения настоящего иска имеются (либо восстановлены после 19.01.2018) истребуемые истцом документы о деятельности общества.

Так, ФИО11, являющийся отцом заявителя, до 19.01.2018 года являлся директором общества  с ограниченной ответственностью "НАСТОЯЩИЙ ШОКОЛАД" (ответчика). По утверждению ответчика, после прекращения полномочий ФИО11 как директора общества (дело № А60-11667/2018),  в нарушение установленной законом обязанности ФИО11 не были переданы новому директору общества ФИО10 документы, касающиеся деятельности общества, что материалами дела не опровергнуто (ст. 65 АПК РФ).  

Из представленных ответчиком в судебном заседании 16.10.2018 письменных пояснений также усматривается, что истцом заявлены требования о предоставлении обществом частично документов, которые объективно обществом не составлялись, не велись и пр. (пп. 29, 30, 31, 32, 35, 46, 49, 50, 52 требования) и об указанных обстоятельствах истцу было достоверно известно.  

При этом суд полагает, что принимая решение, обязывающее ответчика (общество) совершить определенные действия, суд обязан также проверить факт наличия истребуемых документов у ответчика, поскольку решение арбитражного суда об истребовании документов общества должно быть исполнимым и не влечь возможности необоснованного взыскания с ответчика судебной неустойки за неисполнение судебного решения суда.

Также следует признать обоснованной ссылку ответчика на подачу настоящего иска не только при наличии корпоративного конфликта в обществе, но и в условиях конкуренции между производителями аналогичной продукции - обществом  с ограниченной ответственностью "Настоящий шоколад" и ООО «Первая шоколадная компания», директором которого является  ФИО11, а участником с долей 50 % - ФИО2 (истец).

 Как следует из п. 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

При таких обстоятельствах суд усматривает в действиях истца признаки злоупотребление правом (ст. 10 ГК РФ), и полагает, что обращаясь с настоящим иском в суд истец преследует цели, отличные от целей правосудия, а сами требования в действительности не направлены на восстановление прав участника общества,  в связи с чем  оснований для удовлетворения заявленных требований не имеется.

В соответствии с ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются со стороны. В связи с этим судебные расходы относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В иске – отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

3. С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». 

Выдача исполнительных листов производится не позднее пяти дней со дня вступления в законную силу судебного акта.

По заявлению взыскателя дата выдачи исполнительного листа (копии судебного акта) может быть определена (изменена) в соответствующем заявлении, в том числе посредством внесения соответствующей информации через сервис «Горячая линия по вопросам выдачи копий судебных актов и исполнительных листов» на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» либо по телефону Горячей линии 371-42-50.

В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. 

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

Судья                                                                                 Н.В. Соболева