Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-144170/24-189-784

г. Москва

21 октября 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 08 октября 2024 года

Полный текст решения изготовлен 21 октября 2024 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:                                                                                                     

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания М.В. Крюковой,   

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ФИО1 (ИНН: 

<

***>)

к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" (115088, Г.МОСКВА, УЛ ЮЖНОПОРТОВАЯ, Д. 15, СТР. 19, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 25.10.2007, ИНН: 

<

***>)

об обязании передать документы

о взыскании неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки по день фактического исполнения с момента вынесения решения суда,

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 08 октября 2024 года.  

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" об обязании передать документы согласно перечню просительной части иска.

Исковые требования мотивированы тем, что ответчик на требование истца о предоставлении документов, оставил без удовлетворения.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав истца, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

В ходе судебного разбирательства установлено, что ФИО1 является акционером ОАО «Инвестиционно-Строительная Компания», владеющим акциями Общества в количестве 55 464 351 (пятьдесят пять миллионов четыреста шестьдесят четыре тысячи триста пятьдесят одна) штук, что составляет более 25% акций от общего количества голосующих акций Общества.

29.12.2023 ФИО1 направил в Общество требование о предоставлении копии следующих документов, заверенных Обществом, а также следующую информацию:

1) Протоколы заседаний Совета директоров Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

2) Решения, приказы, распоряжения и иные распорядительные документы единоличного исполнительного органа Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

3) Список аффилированных лиц Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

4) Информацию о крупных сделках и сделках с заинтересованностью, совершенных Обществом за период с. с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

5)  Информацию об имуществе, которое реализовывалось Обществом по крупным сделкам и сделкам с заинтересованностью за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

6) Все хозяйственные договоры и дополнительные соглашения к ним, заключенные и/или исполнявшиеся за период с. 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г., на основании которых производилось отчуждение и приобретение имущества общества (включая, но не ограничиваясь, оборудование, выпускаемая продукция, недвижимое имущество, автотранспорт, т.д.)

7) Все хозяйственные договоры и дополнительные соглашения к ним, заключенные и/или исполнявшиеся за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г., включая договоры возмездного оказания услуг, договоры поставки, договоры аренды, договоры купли-продажи, договоры безвозмездного пользования, агентские договоры, договоры поручения и т.д.

8) Договоры залога, кредита, ипотеки, аренды, субаренды, поручительства, гарантии за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

9) Сведения о кредитах и займах предприятия (расшифровок строк 1510 бухгалтерского баланса) с указанием назначения кредита/займа, наименования кредитора, условий и сроков кредитных соглашений за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

10) Акты приема-передачи векселей и других ценных бумаг, используемых при расчетах с контрагентами Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

11) Сведения о выдаче векселей, сведения о выданных поручительствах с указанием контрагентов по указанным сделкам, за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

12) Соглашения о зачете, новации, отступном и иные соглашения о прекращении обязательств Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

13) Акты выполненных работ, оказанных услуг по договорам, соглашениям и сделкам Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

14) Товарные накладные, товарно-транспортные накладные, универсальные передаточные документы по договорам, соглашениям и сделкам Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

15) Документы по проведенным за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г. налоговым проверкам и их результатам, копий актов, решений налогового органа. 

16) Справки об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней по состоянию на 19.01.2024 г.

17) Справки о состоянии расчетов по договорам аренды с Департаментом имущества г. Москвы по состоянию на 19.01.2024 г.

18) Счета на оплату, плательщиком по которым выступает Общество за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г. г., платежные поручения, плательщиком по которым выступает Общество; платежные поручения, получателем по которым выступает Общество, мемориальные/банковские ордера за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

До настоящего момента запрошенные документы акционеру не предоставлены, в связи с чем, истец обратился в суд с соответствующим иском.

Рассмотрев материалы дела, в силу ст. ст. 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению частично.

При этом, суд исходит из следующего.

Согласно п. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с абз. 3 п. 1 ст. 65.2 ГК РФ участники корпорации вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с пп. 1.3 п. 1 ст. 52 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество должно хранить информацию о направлении сообщений, предусмотренных настоящей статьей, пять лет с даты проведения общего собрания акционеров.

Пунктами 1 - 3 ст. 88 Закона об акционерных обществах установлено, что общество обязано вести бухгалтерский учет и представлять бухгалтерскую (финансовую) отчетность в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными правовыми актами РФ.

Согласно ст. 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации. Общество хранит документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии со ст. 90 Закона об акционерных обществах информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации. Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к документам (согласно перечню).

Согласно п. 1 ст. 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

В п. 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо № 144) разъяснено, что из содержания п. 1 ст. 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом, положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом об акционерных обществах. Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

При этом, в п. 4 Информационного письма № 144 также разъяснено, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов.

Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

Таким образом, общество обязано исполнить требование акционера, даже если последний запросил не конкретный документ, а информацию, конкретизировав ее посредством обозначения предмета, и степень конкретизации такой информации является достаточной.

По смыслу названных положений, статей 89, 90, 91 Закона об акционерных обществах, вышеуказанных разъяснений, с учетом размера пакета акций (31,4%) и предмета заявленных требований, истец имеет право на получение документов общества, а общество обязано было их предоставить.

Учитывая, что обязанность не исполнена (иного из материалов дела не следует), суд приходит к выводу о том, что требования о предоставлении названных документов являются обоснованными.

Определяя  требования подлежащими удовлетворению суд учитывает, что  в настоящее время  между истцом и ответчиком имеется ряд споров,  по которым вынесены аналогичные судебные акты об истребовании документов за прошлые периоды, поскольку  Общество избрало для себя модель поведения  о не предоставлении документов акционеру. 

Кроме того, истцом заявлено требование о присуждении судебной неустойки в случае неисполнения ответчиком решения суда в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки.

Обязательность исполнения судебных актов установлена ст. 7 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и ч. 1 ст. 16 АПК РФ, согласно которой вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также неисполнение требований арбитражных судов влекут за собой ответственность, установленную названным Кодексом и другими федеральными законами. Согласно правовой позиции, сформированной Конституционным Судом Российской Федерации в постановлении от 25.01.2001 № 1-П, обязательность исполнения судебных решений является неотъемлемым элементом права на судебную защиту, неисполнение судебного акта или неоправданная задержка его исполнения рассматривается как нарушение права на справедливое правосудие в разумный срок.

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1).

Как следует из разъяснений, содержащихся в п. 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Пунктом 31 постановления № 7 предусмотрено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

По смыслу статей 308.3 и 330 Гражданского кодекса Российской Федерации судебная неустойка направлена на стимулирование должника к надлежащему исполнению обязательства под угрозой наступления неблагоприятных материальных последствий.

В данном случае следует учитывать обеспечительную функцию неустойки как инструмент правового воздействия на участников гражданского оборота. 

Согласно п. 32 постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение. Таким образом, целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, суд полагает, что решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

В этой связи, заявленный истцом при обращении в суд размер санкций, подлежащих взысканию с ответчика, с учетом критериев соразмерности и разумности и исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон и недопущения обогащения истца за счет взыскания с ответчика чрезмерно высокой суммы, уменьшен судом до разумных пределов.

Суд также учитывает, что судебная неустойка не может заменять установленную законом (раздел VII АПК РФ) процедуру принудительного исполнения судебного акта посредством надлежащего выполнения своих обязанностей должностными лицами службы судебных приставов-исполнителей, в ходе которой взыскателю предоставлена возможность контролировать процесс исполнения судебного акта и принимать необходимые меры реагирования (ст. ст. 329, 330 АПК РФ).

С учетом изложенного, принимая во внимание правовые позиции, изложенные в Постановлении Пленума ВС РФ № 7, характер подлежащего исполнению судебного акта, суд признает обоснованным присуждение заявителю судебной неустойки в виде денежной суммы в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда по день фактического его исполнения.

При таких обстоятельствах, иск подлежит частичному удовлетворению.

Согласно статье 101 АПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

На основании изложенного, руководствуясь  ст. 4, 8, 9, 49, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд 

 

Р Е Ш И Л:

Иск удовлетворить частично.

Обязать ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" в течение 10 календарных дней с даты вступления в законную силу решения суда предоставить ФИО1 (ИНН: 

<

***>) надлежащим образом заверенные копии следующих документов: 

1) Протоколы заседаний Совета директоров Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

2) Решения, приказы, распоряжения и иные распорядительные документы единоличного исполнительного органа Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

3) Список аффилированных лиц Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

4) Информацию о крупных сделках и сделках с заинтересованностью, совершенных Обществом за период с. с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

5)  Информацию об имуществе, которое реализовывалось Обществом по крупным сделкам и сделкам с заинтересованностью за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

6) Все хозяйственные договоры и дополнительные соглашения к ним, заключенные и/или исполнявшиеся за период с. 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г., на основании которых производилось отчуждение и приобретение имущества общества (включая, но не ограничиваясь, оборудование, выпускаемая продукция, недвижимое имущество, автотранспорт, т.д.)

7) Все хозяйственные договоры и дополнительные соглашения к ним, заключенные и/или исполнявшиеся за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г., включая договоры возмездного оказания услуг, договоры поставки, договоры аренды, договоры купли-продажи, договоры безвозмездного пользования, агентские договоры, договоры поручения и т.д.

8) Договоры залога, кредита, ипотеки, аренды, субаренды, поручительства, гарантии за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

9) Сведения о кредитах и займах предприятия (расшифровок строк 1510 бухгалтерского баланса) с указанием назначения кредита/займа, наименования кредитора, условий и сроков кредитных соглашений за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

10) Акты приема-передачи векселей и других ценных бумаг, используемых при расчетах с контрагентами Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

11) Сведения о выдаче векселей, сведения о выданных поручительствах с указанием контрагентов по указанным сделкам, за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

12) Соглашения о зачете, новации, отступном и иные соглашения о прекращении обязательств Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

13) Акты выполненных работ, оказанных услуг по договорам, соглашениям и сделкам Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

14) Товарные накладные, товарно-транспортные накладные, универсальные передаточные документы по договорам, соглашениям и сделкам Общества за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

15) Документы по проведенным за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г. налоговым проверкам и их результатам, копий актов, решений налогового органа. 

16) Справки об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней по состоянию на 19.01.2024 г.

17) Справки о состоянии расчетов по договорам аренды с Департаментом имущества г. Москвы по состоянию на 19.01.2024 г.

18) Счета на оплату, плательщиком по которым выступает Общество за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г. г., платежные поручения, плательщиком по которым выступает Общество; платежные поручения, получателем по которым выступает Общество, мемориальные/банковские ордера за период с 24.05.2023 г. по 19.01.2024 г.

Взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ"   в пользу ФИО1 сумму неустойки в случае неисполнения настоящего решения, начиная со дня, следующего за последним установленным судебным актом днем для исполнения обязательства в натуре, до момента его фактического исполнения, в сумме 3000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда.

Взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ"   в пользу ФИО1 (ИНН: 

<

***>) сумму государственной пошлины в размере 6 000,00 рублей.

В удовлетворении остальной части исковых требований – отказать. 

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.  

 

      Судья:

Ю.В. Литвиненко