АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА

Ленина проспект, д. 32/27, Екатеринбург, 620075, http://fasuo.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ Ф09-5811/22 

Екатеринбург

30 сентября 2022 г.

 

    Дело № А50-9453/2021

 

Резолютивная часть постановления объявлена 27 сентября 2022 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 сентября 2022 г. 

 

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Оденцовой Ю.А.,

судей Артемьевой Н.А., Кудиновой Ю.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьиФИО1 рассмотрел в судебном заседании с использованием систем видеоконференц-связи при содействии Семнадцатого арбитражного апелляционного суда и систем веб-конференции кассационную жалобу финансового управляющего имуществом ФИО8(далее – должник) ФИО2 на определение Арбитражного суда Пермского края от 11.04.2022 по делу № А50-9453/2021и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного судаот 21.06.2022 по тому же делу.

Судебное разбирательство 06.09.2022 отложено на 27.09.2022.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения данной информации на официальном сайте Арбитражного суда Уральского округа в сети «Интернет», в судебное заседание 27.09.2022 в суд округане явились, явку своих представителей не обеспечили.

В судебном заседании 27.09.2022 в здании Семнадцатого арбитражного апелляционного суда принял участие представитель ФИО3 – ФИО4 (доверенность от 01.03.2022) и финансового управляющего ФИО2 – ФИО5 (доверенность от 16.08.2022); в режиме веб-конференции принял участие представитель ФИО6 - ФИО7 (доверенность от 17.11.2018).

Решением Арбитражного суда Пермского края от 28.10.2021 ФИО8 признан несостоятельным (банкротом), в отношении его имущества введена процедура реализации, финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО2, сведения о чем опубликованы в газете «Коммерсантъ» (выпуск за 13.11.2021).

ФИО3 23.12.2021 обратился в Арбитражный суд Пермского краяс заявлением о включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника его требования в размере 24 519 617 руб. 76 коп.

Определением суда от 10.01.2022 к участию в споре в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, привлечены: общество с ограниченной ответственностью «ПСК «Усадьба» (далее – общество «ПСК «Усадьба») в лице конкурсного управляющего ФИО9 и ФИО10.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 11.04.2022, оставленным без изменения постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.06.2022, требования ФИО3 в сумме 24 519 617 руб. 76 коп. включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

В кассационной жалобе финансовый управляющий ФИО2 просит определение от 11.04.2022 и постановление от 21.06.2022 отменить, направить спор на новое рассмотрение или признать требования ФИО3 подлежащими удовлетворению после погашения требований кредиторов, включенных в реестр. По мнению заявителя, хотя в реестр включены требования публичного акционерного общества «Банк ВТБ» (далее – Банк ВТБ, банк) к ФИО8 как поручителю в размере 12 770 865 руб. 36 коп. долга по кредитному договору от 08.04.2013 № 

<

***>, и в размере 16 843 569 руб. 26 коп. долга по кредитному договору от 13.08.2013 № 

<

***>, удовлетворяя заявление ФИО3 о включении в реестр его требования в сумме 24 519 617 руб. 76 коп. субсидиарной ответственности в размере требований Банка ВТБ по делу о банкротстве общества «ПСК «Усадьба», суды не учли, что требования двух кредиторов – Банка ВТБ и ФИО3, фактически возникшие в связи с неисполнением поручителем ФИО8 обязательств перед Банком ВТБ по возврату кредита обществом «ПСК «Усадьба», являются солидарными, что исключает возможность их одновременного включения в реестр, и имеют характер задвоения долга, что нарушает права иных кредиторов, в связи с чем требования кредиторов должны удовлетворяться согласно постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 54 «О некоторых вопросах применения положений главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации о перемене лиц в обязательстве на основании сделки», по которому, поскольку обязательства ФИО8 как поручителя по обязательствам общества «ПСК «Усадьба» перед Банком ВТБ возникли ранее обязательств перед ФИО3, возникших на основании привлечения ФИО8 к субсидиарной ответственности по требованиям Банка ВТБ, то требования ФИО3 не подлежат включению в реестр. Заявитель ссылается на правовую неопределенность и вероятность разногласий в части учета голосов кредиторов по солидарным обязательствам на собрании кредиторов и порядка удовлетворения их требований, в том числе, поскольку при погашении залоговых требований банка из средств от реализации залогового имущества, требования ФИО3 подлежат уменьшению на сумму погашенного требования банка, а при пропорциональном распределении конкурсной массы между кредиторами, включая Банк ВТБ и ФИО3 как кредиторов одной очереди, банк лишается прав залогового кредитора на преимущественное удовлетворение его требований. Заявитель считает, что также имеет место попытка получения контроля над банкротством посредством включения в реестр предоставляющего наибольшее количество голосов по основной (голосующей) задолженности требования в сумме 24 519 617 руб. 76 коп. дружественного кредитора ФИО3, брата супруги должника, заинтересованность которого установлена определением суда от 20.12.2021 по настоящему делу об отказе во включении требований ФИО3 в реестр и признании недействительными договоров займа от 11.03.2019 и залога недвижимости от 14.07.2021, как заключенных между ФИО8 и ФИО3 в целях защиты ликвидного имущества должника, не обремененного залогом банка, от обращения на него взыскания в пользу независимых кредиторов, посредством придания ФИО3 статуса залогового кредитора, в связи с чем к требованиям ФИО3 подлежат применению по аналогии пункты 6 – 8 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации от 29.01.2020, в силу которых очередность таких требований в реестре подлежит понижению.

ФИО3 в отзыве просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационной жалобы отказать.

Законность обжалуемых судебных актов проверена судом округа в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах доводов кассационной жалобы.

Как установлено судами и следует из материалов дела, 08.04.2013 между открытым акционерным обществом Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы» (далее – Банк Москвы, кредитор) и обществом «ПСК «Усадьба» (заемщик) заключен кредитный договор № 

<

***> на сумму 4 700 000 руб. под 15,5 % годовых по дату фактического возврата кредита.

Кредитные обязательства обеспечены, в том числе: договором о залоге движимого имущества от 08.04.2013 № 00056/18/178-13 между банком и обществом ПСК «Усадьба»;  договором поручительства от 08.04.2013 № 00056111/119-13 между банком и ФИО8

Вступившим в законную силу решением Березниковского городского суда Пермского края от 22.12.2015 по делу № 2-3716/2015 с общества «ПСК «Усадьба» и ФИО8 солидарно в пользу банка взыскан долг по кредитному договору от 08.04.2013 №

<

***> и договору поручительства от 08.04.2013 №00056/17/179-13, а именно: 1 945 015 руб. 76 коп. основного долга, 119 007 руб. 47 коп. процентов за пользование кредитом за период с 09.04.2015 по 30.11.2015 и 805 288 руб. 56 коп. неустойки за нарушение сроков исполнения обязательств, всего 2 869 311 руб. 79 коп., проценты за пользование кредитом, начисленные на сумму основного долга (1 945 015 руб. 76 коп.) по ставке 15,5% годовых с 01.12.2015 по день уплаты суммы основного долга, государственная пошлина в сумме 14273 руб. 28 коп. с каждого, и обращено взыскание на заложенное имущество, принадлежащее обществу «ПСК «Усадьба», путем его реализации на публичных торгах.

Впоследствии в результате реорганизации Банка Москвы его правопреемником стал Банк ВТБ.

Также между Банком Москвы и обществом «ПСК «Усадьба» 13.08.2013 заключен кредитный договор № 

<

***> на сумму 10 000 000 руб. на срок до 12.08.2016 под 13,3 % годовых по дату фактического возврата кредита.

Обязательства по договору обеспечены: договором о залоге движимого имущества от 13.08.2013 № 00056/18/356-13 между ФИО8 и кредитором, договором об ипотеке от 13.08.2013 № 00056/19/357-13 между кредитором и обществом «ПСК «Усадьба», договором об ипотеке от 13.08.2013 № 00056/19/358-13 между кредитором и ФИО8, договором поручительства от 13.08.2013 № 00056/17/359-13 между кредитором и ФИО8, и договором поручительства от 13.08.2013 № 00056/17/360-13 между кредитором и обществом с ограниченной ответственностью «Цвет акации» (наименование изменено 13.04.2015 на общество с ограниченной ответственностью «Уральская Сибирская лесная биржа»).

Вступившим в законную силу заочным решением Березниковского городского суда Пермского края от 24.12.2015 по делу №2-3755/2015 в солидарном порядке с общества с «ПСК «Усадьба», общества с ограниченной ответственностью «Цвет Акации» и ФИО8 в пользу банка взыскан долг по кредитному договору от 13.08.2013 № 

<

***> в сумме 7 918 358 руб. 11 коп., в том числе: 5 666 666 руб. 71 коп. основного долга, 276 978 руб. 08 коп. процентов за пользование кредитом за период с 13.04.2015 по 30.11.2015, 49 556 руб. 16 коп. процентов за пользование кредитом за период с 01.12.2015 по 24.12.2015 включительно, 1 925 157 руб. 16 коп. неустойки за нарушение сроков исполнения обязательств; в солидарном порядке с указанных лиц в пользу банка взысканы проценты за пользование кредитом, исчисленные на сумму основного долга в размере 5 666 666 руб. 71 коп. по ставке 13,3 % годовых, с 25.12.2015 по день уплаты суммы основного долга; обращено взыскание на заложенное имущество, принадлежащее ФИО8 и обществу с «ПСК «Усадьба»; с ФИО8 в пользу банка взыскано 17 848 руб. 01 коп. государственной пошлины и в доход муниципального образования «Город Березники» взыскано 562 руб. 24 коп. государственной пошлины.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 30.08.2018 возбуждено производство по делу №А50-25412/2018 о банкротстве общества «ПСК «Усадьба».  

Определением Арбитражного суда Пермского края от 24.09.2018 в отношении общества «ПСК «Усадьба» введена процедура наблюдения.  

Решением Арбитражного суда Пермского края от 19.03.2019 в отношении общества «ПСК «Усадьба» введена процедура конкурсного производства.  

Определением Арбитражного суда Пермского края от 30.01.2019 по делу № А50-25412/2018 в реестр требований кредиторов общества «Усадьба» включено требование банка в общем размере 26 239 347 руб. 23 коп., в том числе: сумма кредита и кредитные проценты в размере 11 015 982 руб. 29 коп., неустойка в размере 15 223 364 руб. 94 коп. и судебные расходы в сумме 14273 руб. 28 коп., из которых: 1 507 270 руб. 30 коп. долга, 102 668 руб. 30 коп. процентов за пользование кредитом, 994 548 руб. 49 коп. процентов на просроченный долг и 14 242 062 руб. 17 коп. неустойки, как обеспеченные залогом имущества должника. 

Определением Арбитражного суда Пермского края от 06.11.2020 по делу №А50-25412/2018 ФИО8 привлечен к субсидиарной ответственности по обязательствам общества «ПСК Усадьба» на сумму 28 308 161 руб. 20 коп., в состав которой вошли: задолженность перед банком, с учетом частичного погашения, в общей сумме 24 129 253 руб. 66 коп. (8 905 888 руб. 72 коп. основного долга и 15 223 364 руб. 94 коп. штрафных санкций); задолженность перед уполномоченным органом в сумме 2 382 888 руб. 16 коп. (1 612 610 руб. основного долга и 770 277 руб. 24 коп. штрафных санкций); задолженность перед ФИО11 в размере 180 808 руб. 35 коп. (150 640 руб. 23 коп. основного долга и 30168 руб. 12 коп. штрафных санкций); задолженность перед ФИО6 в сумме 1 224 846 руб. 93 коп. (128 666 руб. 93 коп. основного долга и 1 096 180 руб. штрафных санкций); а также текущие обязательства общества «ПСК «Усадьба» в размере 390 364 руб. 10 коп.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 29.04.2021 по делу А50-25412/2018 обществу «ПСК Усадьба» выдан исполнительный лист на взыскание с ФИО8 в пользу общества «ПСК Усадьба» денежных средств в сумме 24 519 617 руб. 76 коп. в  порядке субсидиарной ответственности (долг перед банком - 24 129 253 руб. 66 коп. + текущие обязательства общества «ПСК «Усадьба» - 390 364 руб. 10 коп.).

При этом банк, в отличие от иных кредиторов общества «ПСК «Усадьба», не выбрал способ распоряжения указанным правом требования в размере 24 129 253 руб. 66 коп. в виде уступки.

Впоследствии по результатам торгов по делу №А50-25412/2018 о банкротстве общества «ПСК «Усадьба» право требования в размере 24 519 617 руб. 76 коп. (долг перед банком в общей сумме 24 129 253 руб. 66 коп., включая  8 905 888 руб. 72 коп. основного долга и 15 223 364 руб. 94 коп. штрафных санкций, а также текущие обязательства общества «ПСК «Усадьба» - 390 364 руб. 10 коп.) реализовано в пользу ФИО10 по цене 115 000 руб.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 14.12.2021 по делу №А50-25412/2018 о банкротстве общества «ПСК «Усадьба» завершено.  

Определением Арбитражного суда Пермского края от 22.04.2021 по делу № А50-9453/2021 возбуждено дело о банкротстве ФИО8

Решением Арбитражного суда Пермского края от 28.10.2021 по делу № А50-9453/2021 ФИО8 признан банкротом, в отношении его имущества введена процедура реализации.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 20.12.2021 (резолютивная часть от 02.12.2021) по делу № А50-9453/2021  признаны недействительными договор займа от 11.03.2019 и договор залога недвижимого имущества от 14.07.2021, заключенные между ФИО8 и ФИО3, а также отказано в удовлетворении заявления ФИО3 о включении его требования в реестр требований кредиторов ФИО8

Определением Арбитражного суда Пермского края от 03.02.2022 по делу № А50-9453/2021 в реестр требований кредиторов ФИО8 включено поданное в суд 17.09.2021 требование банка к ФИО8 как к поручителю за общество «ПСК «Усадьба» по кредитным договорам от 08.04.2013 № 

<

***> и от 13.08.2013 № 

<

***>, в общем размере – 29 618 334 руб. 62 коп., в том числе: 4 428 353 руб. 54 коп. сумма кредита и кредитные проценты, а также 25 189 981 руб. 05 коп. неустойка.

В период рассмотрения судом обоснованности требования банка к ФИО8 и после отказа судом во включении вышепоименованного требования ФИО3 в реестр требований кредиторов ФИО8, по договору цессии от 05.12.2021 № 43 ФИО3 выкупил у ФИО10 вышеназванное право требования к ФИО8 в размере 24 519 617 руб. 76 коп. субсидиарной ответственности по делу №А50- 25412/2018 по цене 215 000 руб., в связи с чем ФИО3 23.12.2021 также обратился в суд с настоящим заявлением о включении указанного требования в размере 24 519 617 руб. 76 коп. в реестр требований кредиторов ФИО8

Удовлетворяя требования ФИО3, суды исходили из следующего.

Согласно статьям 71, 100 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закона о банкротстве), с учетом содержащихся в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснений, при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве суд должен исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Если требования кредитора основаны на вступивших в законную силу судебных актах, определивших состав и размер денежного обязательства должника, арбитражный суд разрешает только разногласия, связанные с исполнением данных судебных актов либо с их пересмотром, иные разногласия не подлежат рассмотрению арбитражным судом (абзац 2 пункта 10 статьи 16 Закона о банкротстве).

Как установлено судами и следует из материалов дела, требование ФИО3 подтверждено вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Пермского края от 06.11.2020 по делу А50-25412/2018 о привлечении ФИО8 к субсидиарной ответственности, и данное требование передано ФИО3 на основании договора уступки права требования от 05.12.2021 № 43, который не оспорен и недействительным не признан, из чего следует, что, в силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 10 статьи 16 Закона о банкротстве, при отсутствии доказательств погашения должником спорного долга, наличие спорной задолженности установлено судом, подтверждено материалами дела и лицами, участвующими в деле не оспаривается.

При этом доводы финансового управляющего о том, что фактически в результате удовлетворения требований ФИО3 в реестре требований кредиторов ФИО8 будут находиться требования двух кредиторов - Банка ВТБ и ФИО3, основанные на факте неисполнения обществом «ПСК «Усадьба» обязательств по возврату банку кредита, по результатам исследования и оценки доказательств, с учетом конкретных обстоятельств дела, отклонены судами, ввиду следующего.

В настоящей ситуации ФИО8 является как контролирующим общество «ПСК «Усадьба» лицом, привлеченным к ответственности за причинение вреда, в том числе и банку, так и поручителем по обязательствам должника перед банком, чьи требования основаны на неисполнении обязательств обществом «ПСК «Усадьба» и подтверждены судебным актом. 

Законодатель разделяет обязательства по основаниям их возникновения, указывая, в том числе, что они могут возникнуть как из договоров и других сделок, так и вследствие причинения вреда (пункт 2 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

Ответственность поручителя перед кредитором связана с исполнением гражданско-правовой сделки – соответствующего договора, предусмотренного параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации, и состоит в том, что поручитель должен нести ответственность за основного должника. 

Субсидиарная ответственность контролирующего должника лица по обязательствам должника является формой ответственности за доведение до банкротства, вред в таком случае причиняется кредиторам в результате деликта контролирующего лица – неправомерного вмешательства в деятельность должника, вследствие которого должник теряет способность исполнять свои обязательства (статья 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Размер субсидиарной ответственности контролирующего лица за нарушение обязанности действовать добросовестно и разумно по отношению к кредиторам подконтрольного лица определен в пункте 11 статьи 61.11 Закона о банкротстве (пункт 4 статьи 10 Закона о банкротстве в предыдущей редакции) и равен совокупному размеру требований кредиторов, включённых в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся непогашенными по причине недостаточности имущества должника. 

Таким образом, в размер субсидиарной ответственности включается размер непогашенных требований кредиторов, что и является предполагаемым объёмом вреда, который причинён контролирующим должника лицом.

Следовательно, ответственность ФИО8 перед банком за неисполнение гражданско-правовой сделки и за причинение вреда, несмотря на совпадение кредитора по данным обязательствам, имеет разную правовую природу, что, в свою очередь, делает возможным предъявление каждого из названных требований к ФИО8

При таких обстоятельствах, в ситуации, когда исполнение обязательств основного должника перед кредитором обеспечено поручительством лица, являющегося одновременно контролирующим основного должника, включение в реестр требований кредиторов такого лица задолженности по договору поручительства само по себе не является основанием для отказа во включении в реестр требований кредиторов названного лица требования, основанного на его привлечении к субсидиарной ответственности в качестве лица, контролирующего основного должника.

Обязательства ФИО8 по договорам поручительства и субсидиарная ответственность ФИО8 за невозможность погашения требований кредиторов общества «ПСК «Усадьба» являются солидарными в той части, в какой ФИО8 как поручитель обязался отвечать за исполнение обязательств обществом «ПСК «Усадьба». 

При этом не является солидарной обязанность поручителя возместить кредитору убытки за неисполнение обязательств по договору поручительства, в том числе уплатить неустойку, поскольку данное обязательство является мерой ответственности самого поручителя и не включается в размер субсидиарной ответственности по обязательствам основного должника. 

Применительно к рассматриваемому спору обязательства ФИО8 по договорам поручительства и субсидиарная ответственность ФИО8 за невозможность погашения требований кредиторов общества «ПСК Усадьба» являются солидарными в той части, в какой ФИО8 как поручитель обязался отвечать за исполнение обязательств основным должником.

Само по себе совпадение должника по солидарным обязательствам не влечет необходимость предъявления требования об исполнении только какой-либо одной солидарной обязанности и утрату кредитором права требовать от должника исполнения другой солидарной обязанности.

Исходя из изложенных обстоятельств, суды правильно установили, что материалами дела в полном объеме и надлежащим образом доказано наличие в данном случае всех необходимых и достаточных оснований для признания требований ФИО3 обоснованными и подлежащими включению в реестр требований кредиторов должника в составе третьей очереди, при том, что надлежащие и достаточные доказательства, опровергающие данные обстоятельства и свидетельствующие об ином, не представлены, а наличие у управляющего вопросов по порядку учета голосов банка и ФИО3 на собраниях кредиторов и по порядку удовлетворения их требований само по себе не свидетельствует о необоснованности заявленных требований и не является основанием для отказа в удовлетворении требований ФИО3, при этом, поскольку требование банка включено в реестр требований кредиторов ФИО8 как обеспеченное залогом его имущества, то, в соответствии со статьями, 134, 138 Закона о банкротстве, требования банка подлежат удовлетворению за счет средств, вырученных от реализации залогового имущества должника, преимущественно перед требованиями ФИО3, и в той части, в которой требования банка и ФИО3 являются солидарными, такое погашение требований банка влечет соответствующее уменьшение объема требований ФИО3, а в случае возникновения между финансовым управляющим и кредиторами конкретных разногласий по названным вопросам, они могут быть разрешены в рамках соответствующего обособленного спора.  

Таким образом, доводы, изложенные в кассационной жалобе, не свидетельствуют о наличии в данном случае обстоятельств, являющихся основанием для отмены обжалуемых судебных актов в кассационном порядке.

С учетом изложенного, поскольку основания для отмены обжалуемых судебных актов по доводам, приведенным в кассационной жалобе, отсутствуют, и, так как нарушений норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено, суд округа не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

 

П О С Т А Н О В И Л:

определение Арбитражного суда Пермского края от 11.04.2022 по делу№ А50-9453/2021 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.06.2022 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу финансового управляющего имуществом ФИО8 ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

 

Председательствующий                                                               Ю.А. Оденцова 

 

Судьи                                                                                            Н.А. Артемьева 

 

                                                                                                       Ю.В. Кудинова