АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-6188/2024

г. Тюмень

27 мая 2024 года

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Минеева О.А., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению 

прокурора Калининского административного округа г.Тюмени (625000, 

<

...>) 

к индивидуальному предпринимателю Хуснутдиновой Рахиле (дата и место рождения 28.08.1962, дер.Якушево Тюменского района Тюменской обл., ИНН 

<

***>, ОГРНИП 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, адрес 

<

...>) 

о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 05.03.2024),

заинтересованное лицо, пользующееся правами потерпевшего по делу об административном правонарушении временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «С.Р.М.» ФИО1 (625003, 

<

...>),

при ведении протокола секретарем Климовой Е.И.,

при участии:

от прокурора – Захарова К.В., по служебному удостоверению от 08.04.2024, 

от ответчика и потерпевшего по делу об административном правонарушении – не явились,            

установил:

прокурор Калининского административного округа г.Тюмени (далее - прокурор) обратился в суд с заявлением к индивидуальному предпринимателю Хуснутдиновой Рахиле (далее – ответчик, ФИО2) о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 05.03.2024).

К участию в деле привлечено заинтересованное лицо, пользующееся правами потерпевшего по делу об административном правонарушении временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «С.Р.М.» ФИО1 (далее – временный управляющий).

Прокурор требования поддерживает на основании доводов, изложенных в заявлении.

Ответчик и временный управляющий о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в соответствии с требованиями статей 122 и 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), явку своих представителей в судебное заседание суда не обеспечили, ходатайств об отложении судебного заседания не заявили, в связи с чем, суд в порядке статьи 156 АПК РФ рассмотрел заявление в отсутствие представителей указанных лиц.     

Исследовав материалы дела, заслушав пояснения, суд считает установленными следующие обстоятельства.

Прокуратурой Калининского АО г.Тюмени проведена проверка по факту заявления временного управляющего ООО "С.Р.М." ФИО1 о принятии мер по устранению нарушений законодательства о банкротстве и привлечению к административной ответственности в отношении ИП ФИО2 в связи неисполнением обязанности по передаче сведений и документов, необходимых временному управляющему в рамках процедуры банкротства ООО "С.Р.М.». 

В ходе проверки установлено, что определением Арбитражного суда Тюменской области от 19.09.2023 по делу N А70-14316/2023 ООО "С.Р.М." признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура банкротства - наблюдение; временным управляющим утвержден ФИО1, член Ассоциации Евросибирской саморегулируемой организации арбитражных управляющих. 

В соответствии с частью 1 статьи 20.3, статьи 20.7 Федерального закона от 26.10.2022 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) 02.10.2023 временным управляющим ФИО1 в адрес ФИО2 Направлен запрос о представлении следующих сведений и документов:

- о договорах, заключенных между ИП и должником с предоставлением копий данных документов и акта сверки по ним;

-о наличии/отсутствии задолженности должником перед ИП;

-о наличии/ отсутствии задолженности ИП перед должником;

-подписанный ИП акт-сверки в разрезе заключенных договоров с 01.01.2019 по настоящее время;

-сведения об имуществе, переданное должником в рамках заключенных договоров, сведения об имуществе;

-имущество, переданное должником в рамках заключенных договоров, сведения об имуществе должника;

-сведения о ходе выполнения договорных обязательств должника;

-регистрационное дело должника;

-копию расширенной выписки из ЕГРЮЛ;

-копию устава должника, списки участников должника;

-копию свидетельств ИНН, ОГРН;

-сведения в отношении директора должника: ФИО3; -сопроводительное письмо с пояснениями.

Согласно указанному запросу, объемные приложения можно направить по электронной почте в виде отсканированных документов gssgss@yandex.ru. Документы и информацию для конкурсного управляющего необходимо направить по адресу: 625003, 

<

...>.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовыми идентификаторами 80083089006077, статус письма: получен адресатом 05.10.2023.

При этом запрашиваемые документы в адрес временного управляющего в установленный законом срок направлены частично.

В соответствии с ч. 1 ст. 66 Закона о банкротстве временный управляющий, в том числе вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В силу и. 2 ст. 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию/ касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Согласно объяснениям, запрос временного управляющего ООО «С.Р.М.» получен 05.10.2023.

10.10.2023 ИП ФИО2 направлены на электронный адрес временного управляющего: gssgss@yandex.ru - 3 договора аренды помещения. Иные документы, а также пояснения по факту отсутствия иных запрошенных сведений в адрес временного управляющего по состоянию на 12.01.2024 не направлялись.

Сведения об обстоятельствах, объективно препятствующих передаче документов временному управляющему, ФИО2 не представлены. 

05.03.2024 прокурор Калининского АО г.Тюмени рассмотрев материалы проверки, вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в отношении ФИО2, в котором был зафиксирован факт нарушения требований части 2 статьи 66 Закона о банкротстве.

В рамках полномочий, предоставленных статьей 21 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации", в порядке, предусмотренном статьями 28.2, 28.4 КоАП РФ, прокурор Калининского АО г.Тюмени  обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Исследовав и оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ имеющиеся в деле доказательства, проверив порядок производства по делу об административном правонарушении, арбитражный суд считает заявление прокурора о привлечении ФИО2 к ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подлежащим удовлетворению по следующим основаниям. 

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности. 

Согласно пункту 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом. 

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

Согласно положениям ст. 2.4 КоАП РФ об административных правонарушениях (и примечания к ней) лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица, если законом не установлено иное. 

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения, и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу. 

В структуру состава административного правонарушения входят следующие элементы: объект правонарушения, объективная сторона правонарушения, субъект правонарушения, субъективная сторона административного правонарушения. При отсутствии хотя бы одного из элементов состава административного правонарушения лицо не может быть привлечено к административной ответственности. 

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. 

Объективную сторону правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, образует воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе, несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации. 

Закон о банкротстве устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов. 

Временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника (часть 1 статья 66 Закона о банкротстве). 

Согласно части 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы. 

Временный управляющий обязан: принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; проводить анализ финансового состояния должника; выявлять кредиторов должника; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; уведомлять кредиторов о введении наблюдения; созывать и проводить первое собрание кредиторов (часть 1 статья 67 Закона о банкротстве). 

Временный управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности и протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 настоящего Федерального закона, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда, указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения. К отчету временного управляющего прилагаются: заключение о финансовом состоянии должника; заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника; обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур (часть 2 статья 67 Закона о банкротстве). 

В соответствии с частью 1 статьи 70 Закона о банкротстве анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом. 

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. Суд устанавливает факт наличия у лица истребуемых документов, необходимости истребуемых документов для деятельности арбитражного управляющего, отсутствие возможности самостоятельно получить истребуемые документы; при установлении всех обстоятельств, суд выносит определение, при удовлетворении ходатайства, устанавливает срок для представления документов. 

Из материалов дела следует, что определением Арбитражного суда Тюменской области от 19.09.2023 по делу №А70-14316/2023 ООО «С.Р.М.» признано несостоятельным (банкротом). В отношении ООО «С.Р.М.» введена процедура наблюдения сроком на четыре месяца. Указанным Определением утвержден временный управляющий ФИО1, являющийся членом Ассоциации Евросибирской саморегулируемой организацией арбитражных управляющих (регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 14210).

В соответствии с Законом о банкротстве 02.10.2023 временным управляющим Почтой России направлен ИП ФИО2 запрос о предоставлении  документов исведений:

- о договорах, заключенных между ИП и должником с предоставлением копий данных документов и акта сверки по ним;

-о наличии/отсутствии задолженности должником перед ИП;

-о наличии/ отсутствии задолженности ИП перед должником;

-подписанный ИП акт-сверки в разрезе заключенных договоров с 01.01.2019 по настоящее время;

-сведения об имуществе, переданное должником в рамках заключенных договоров, сведения об имуществе;

-имущество, переданное должником в рамках заключенных договоров, сведения об имуществе должника;

-сведения о ходе выполнения договорных обязательств должника;

-регистрационное дело должника;

-копию расширенной выписки из ЕГРЮЛ;

-копию устава должника, списки участников должника;

-копию свидетельств ИНН, ОГРН;

-сведения в отношении директора должника: ФИО3; -сопроводительное письмо с пояснениями.

Согласно указанному запросу, объемные приложения можно направить по электронной почте в виде отсканированных документов gssgss@yandex.ru. Документы и информацию для конкурсного управляющего необходимо направить по адресу: 625003, 

<

...>. 

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовыми идентификаторами 80083089006077, статус письма: получен адресатом 05.10.2023.

При этом запрашиваемые документы в адрес временного управляющего в установленный законом срок направлены частично, а именно в адрес временного управляющего направлены договоры аренды. Иные документы, указанные в требовании временного управляющего направлены ответчиком не были.

Из пояснений временного управляющего, данными прокурору от 20.05.2024 следует, что после прокурорского вмешательства временному управляющему ответчиком направлены акты сверок (17.01.2024).

Согласно отзыву ответчика полностью требования арбитражного управляющего исполнены только 10.01.2024 путем нарочной передачи документов.

Таким образом, факт неисполнения в установленный срок ФИО2 обязанности по передаче временному управляющему документации по запросу подтвержден представленными в материалы дела документами. 

Сведения об обстоятельствах, объективно препятствующих передаче документов временному управляющему в полном объеме и в установленный срок ответчиком не представлены.

Факт ненадлежащего исполнения ФИО2 обязанности по передаче временному управляющему ООО "С.Р.М." ФИО1 запрошенных документов и сведений, в порядке и сроки, определенные Законом о банкротстве, установлен судом и подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств. 

Доказательств обратного в материалы дела не представлено. 

Следовательно, доводы ответчика об отсутствии события правонарушения являются необоснованными. 

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. 

Административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично (часть 1 статьи 2.2). 

Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть (часть 2 статьи 2.2 КоАП РФ). 

Доказательств, свидетельствующих о том, что ФИО2 были приняты все зависящие от нее меры, направленные на исполнение указанной обязанности, материалы дела не содержат, что свидетельствует о наличии вины ответчика во вмененном ей правонарушении. 

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о наличии в деянии ФИО2 состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. 

На момент вынесения решения срок давности привлечения к административной ответственности не истек. 

Оснований для признания правонарушения малозначительным и применения положений ст. 2.9 КоАП РФ судом не установлено, обстоятельства совершения административного правонарушения не имеют свойства исключительности. 

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к требованиям законодательства. При этом установление возможности квалификации совершенного правонарушения в качестве малозначительного связывается, в том числе и в рассматриваемом случае, не с конструкцией состава такого правонарушения, а с обстоятельствами совершения правонарушения. 

Непредставление запрошенных документов в установленный законом срок способно повлечь за собой негативные последствия для деятельности арбитражного управляющего, повлиять на возможность своевременного исполнения возложенных на него обязанностей и на ход процедур, предусмотренных Законом о банкротстве, в целом, что, в свою очередь, способно повлечь нарушение интересов иных лиц, участвующих в деле о банкротстве. 

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. 

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ (часть 1 статьи 4.1 КоАП РФ). 

В силу части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Следовательно, являясь средством принудительного воздействия, административное наказание должно быть соразмерно тяжести содеянного и другим обстоятельствам противоправного деяния. 

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает ответственность должностных лиц в виде административного штрафа в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

Частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи. 

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. 

Согласно части 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ совершение правонарушения, предусмотренного статьей 14.13 КоАП РФ, не входит в перечень административных правонарушений при совершении которых административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение. 

Таким образом, исходя из конкретных обстоятельств дела, принимая во внимание характер совершенного правонарушения, совершение правонарушения впервые (иного не следует из материалов дела), нарушение не причинило вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера и имущественного ущерба, отсутствие доказательств наличия отягчающих ответственность обстоятельствах, с учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ суд считает возможным назначить административное наказание в виде предупреждения. 

Руководствуясь статьями 168-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Привлечь индивидуального предпринимателя ФИО2 Рахилю (дата и место рождения 28.08.1962, дер.Якушево Тюменского района Тюменской обл., ИНН 

<

***>, ОГРНИП 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, адрес 

<

...>)  к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

Решение может  быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

 

Судья

 

Минеев О.А.