﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-13426/2018

20 июня 2019 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     13 июня 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 июня 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Пряхиной Ю.В.

судей  Масенковой И.В., Семиглазова В.А.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем И.С. Хариной,

при участии:  

от истцов: 1), 3), 4) – не явились, извещены;

2) представитель А.В. Андреев по доверенности от 22.10.2018;

от ответчика: не явился, извещен;

от 3-их лиц: 1)-6) – не явились, извещены;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-11425/2019) АО «Объединенная зерновая компания»

на решение Арбитражного суда  Калининградской области от 06.03.2019 по делу № А21-13426/2018 (судья Генина С.В.), 

по иску  членов Совета директоров АО «Портовый элеватор»: 

1) Гриневич Ирины Николаевны; 

2) Зайцевой Елены Ренадовны; 

3) Орловой Вероники Александровны; 

4) Дудина Александра Олеговича

к  Акционерному обществу «Портовый элеватор»

3-и лица:  1) Ларионов Илья Валериевич; 

2) Малышев Дмитрий Владимирович; 

3) Попов Олег Владимирович; 

4) Галюк Ольга Игоревна; 

5) Божков Игорь Анатольевич; 

6) АО «Объединенная зерновая компания»

о признании недействительными решений 

установил:

Члены Совета директоров АО «Портовый элеватор» Гриневич И.Н., Зайцева Е.Р., Дудин А.О., Орлова В.А. обратились в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением к акционерному обществу «Портовый элеватор» (далее – ответчик, Общество) о признании недействительными решений заседания Совета директоров АО «Портовый элеватор», оформленных протоколом  от 04.10.2018 №49.

Решением от 06.03.2019 заявленные требования удовлетворены, суд признал недействительными решения Совета директоров АО «Портовый элеватор», оформленные протоколом от 04.10.2018 № 49; взыскал с АО «Портовый элеватор» в пользу Дудина Александра Олеговича 6000 руб. в возмещение расходов на оплату государственной пошлины.

Не согласившись с решением суда, АО «Объединенная зерновая компания» подало апелляционную жалобу, в которой просило решение отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований, ссылаясь на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения дела, на нарушение и неправильное применение норм материального права.

Податель жалобы указывает, что истцами не представлено доказательств того, что их права и законные интересы были нарушены оспариваемым протоколом, на вынесение решений по вопросам повестки дня их голос (4 из 9, где 5 голосов – большинство) повлиять не мог.

Представитель Зайцевой Елены Ренадовны против удовлетворения апелляционной жалобы возражал, просил решение суда первой инстанции от 06.03.2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Истцы 1), 3)-4), и третьи лица, извещенные надлежащим образом о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в суд                          не направили, в связи с чем дело рассмотрено в их отсутствие в порядке части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 03.10.2018 состоялось заседание Совета директоров Общества в форме заочного голосования (опросным путем) с подведением итогов голосования по адресу: г. Москва, Орликов пер., д. 3, стр. 1.

На заседании Совета директоров из 9 человек присутствовало 5 (Божков И.А., Галюк О.И., Ларионов И.В., Малышев Д.В., Попов О.В.). Легитимность состава членов Совета директоров Общества на дату проведения заседания (03.10.2018) сторонами не оспаривается.

На указанном заседании были единогласно приняты следующие решения: 

- по вопросу №1 «1. Принять требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров, поступившее от акционера Общества - акционерного общества «Объединенная зерновая компания», владеющего 3335 обыкновенными именными бездокументарными акциями Общества, что составляет 50,99 % голосующих акций Общества. 

2. Определить, что требование, поступившее от акционера акционерного общества «Объединенная зерновая компания», соответствует требованиям, установленным статьей 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» и подлежит удовлетворению. 

3. В соответствии с пунктом 7 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» направить акционерному обществу «Объединенная зерновая компания» решение Совета директоров Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества не позднее трех дней с даты принятия настоящего решения». 

- по вопросу №2 «Созвать внеочередное общее собрание акционеров Общества по требованию акционера Общества, являющегося на дату предъявления требования владельцем не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, в форме заочного голосования (далее - «Собрание»), а также определить: 

дату проведения Собрания: 08 ноября 2018 года; 

дату окончания приема бюллетеней для голосования: 08 ноября 2018 года (включительно);

почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени: 236003, г. Калининград, ул. 4-я Причальная, 5; дату, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в Собрании: 14 октября 2018 года.

Утвердить следующую повестку дня Собрания: 

1. О Положении о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества. Утвердить текст сообщения акционерам о проведении Собрания (Приложение № 1).

 Определить порядок сообщения акционерам о проведении Собрания не позднее, чем за 21 день до даты проведения Собрания путем направления уведомления каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, заказным письмом (пункт 10.7 Устава Общества).

Утвердить форму и текст бюллетеня для голосования на Собрании (Приложение № 2).

В соответствии с пунктом 2 статьи 60 ФЗ «Об акционерных обществах» не позднее, чем за 20 дней до даты проведения Собрания направить бюллетень для голосования каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, заказным письмом. 

При определении кворума на Собрании и подведении итогов голосования учитываются голоса, представленные бюллетенями для голосования, полученными Обществом до даты окончания приема бюллетеней - до 08 ноября 2018 года включительно. 

Определить следующую информацию (материалы), подлежащую предоставлению лицам, имеющим право на участие в Собрании, при подготовке к проведению Собрания: 

- проект решения по вопросу повестки дня Собрания (бюллетень для голосования на Собрании); 

- требование акционера Общества о созыве Собрания. 

По всем вопросам, касающимся проведения Собрания и получения информации, подлежащей представлению в связи с проведением Собрания, а также для ознакомления акционеров с материалами по вопросам повестки дня, акционеры могут обратиться в течение 20 дней до даты проведения Собрания в рабочие дни с 10:00 до 16:00 по месту нахождения исполнительного органа Общества, а именно по адресу: 236003, г. Калининград, ул. 4-я Причальная, 5.

Общество по требованию лица, имеющего право на участие в Собрании, предоставляет ему копии указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. 

Определить, что владельцы обыкновенных именных акций Общества обладают правом голоса по всем вопросам повестки дня Собрания».

- по вопросу №3 «1. Привлечь регистратора Общества - общество с ограниченной ответственностью «Оборонрегистр», для выполнения функций счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров Общества, назначенном на 08 ноября 2018 года. 

2. Утвердить условия дополнительного соглашения к Договору на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг №191 от 13.04.2011 с ООО «Оборонрегистр» на выполнение функций счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров Общества, назначенном на 08 ноября 2018 года. 

3. Поручить генеральному директору Общества подписать дополнительное соглашение к Договору на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с ООО «Оборонрегистр», оплатить услуги ООО «Оборонрегистр» на основании выставленных счетов»

Истцы, ссылаясь на нарушение процедуры организации и проведения заседания от 03.10.2018 и нарушение прав и законных интересов, обратились с настоящим иском в суд.

Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции ответчик исковые требования признал.

АО «Объединенная зерновая компания» против принятия признания иска возражало, ссылалось на его незаконность.

Изучив материалы дела, проверив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта, в связи со следующим.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном данным Кодексом.

В силу положений пункта 1 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества. Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров (наблюдательным советом) общества заочным голосованием.

Согласно пунктам 2, 3 приведенного положения, кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

При решении вопросов на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества каждый член совета директоров (наблюдательного совета) общества обладает одним голосом. Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) общества при принятии советом директоров (наблюдательным советом) общества решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Пунктом 5 статьи 68 Закона "Об акционерных обществах", предусмотрено право члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, не участвовавшего в голосовании или голосовавшего против решения, принятого советом директоров (наблюдательным советом) общества в нарушение порядка, установленного настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, обжаловать в суд указанное решение в случае, если этим решением нарушены его права и законные интересы. Такое заявление может быть подано в суд в течение одного месяца со дня, когда член совета директоров (наблюдательного совета) общества узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного члена совета директоров (наблюдательного совета) общества не могло повлиять на результаты голосования и допущенные нарушения не являются существенными.

В силу пункта 4 статьи 68 Закона об акционерных обществах на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества ведется протокол. Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляется не позднее трех дней после его проведения.

Заседание Совета директоров созывается председателем Совета директоров по его собственной инициативе, по требованию члена Совета директоров, ревизионной комиссии (ревизора) Общества или аудитора Общества, исполнительного органа Общества (пункт 11.9.1 Устава).

Решением годового общего собрания акционеров Общества от 24.06.2011 было утверждено Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества (далее - Положение).

В силу пункта 6.1 Положения первое заседание Совета директоров, избранного в новом составе, созывается одним из членов Совета директоров Общества путем направления уведомления о созыве заседания всем остальным членам Совета директоров, а также в Общество на имя Генерального директора.

Согласно пункту 11.9.2 Устава Общества заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости и по месту нахождения Общества. 

Местом нахождения Общества является г. Калининград, ул. 4-я Причальная, 5 (пункт 2.2. Устава).

Как установлено судом первой инстанции и следует из текста представленного протокола заседания Совета директоров Общества от 03.10.2018 №49, в нарушение указанных пунктов Устава местом подведения итогов заочного голосования определено не место нахождения Общества (г. Калининград), а г. Москва, Орликов пер., д. 3, стр. 1.

Как указано на последней странице опросного листа оригинал опросного листа после его заполнения следует направить не позднее 18-00 03.10.2018 в адрес проведения итогов голосования. Место подведения итогов голосования: 107139, г. Москва, Орликов пер., д. 3, стр. 1. Опросный лист, поступивший в место подведения итогов голосования по истечении вышеуказанного срока, не учитывается при подсчете голосов и подведении итогов заочного голосования. 

В соответствии с пунктом 6.2 Положения заседание Совета директоров созывается председателем Совета директоров по письменному требованию акционера (акционеров), владеющих в совокупности не менее 5 процентов голосующих акций Общества. 

В силу пункта 9.1 Положения решения Совета директоров Общества по вопросам повестки дня заседания могут быть приняты заочным голосованием.

Согласно пункту 9.2 Положения для принятия решения Советов директоров путем заочного голосования (опросным путем) каждому члену Совета директоров направляются уведомление о проведении заочного голосования по вопросам повестки дня принятия решений по ним и материалы (информация) по вопросам, включенным в повестку дня в порядке и сроки, установленные пунктами 6.6-6.11 Положения. 

Опросный лист для заочного голосования направляется членам Совета директоров не позднее, чем за 3 рабочих дня до окончания срока приема опросных листов, указанного в уведомлении о проведении заочного голосования (пункт 9.5 Положения).

В соответствии с пунктом 11.9.4. Устава уведомление о заседании Совета директоров направляются каждому члену Совета в письменной форме за 7 дней до момента проведения заседания Совета директоров. Уведомление включает повестку заседания.

Положением в пункте 6.6.1 отражено, что уведомление о проведении заседания Совета директоров направляется не позднее чем за 11 дней до даты заседания либо даты окончания срока приема опросных листов.

Одновременно с уведомлением о проведении заседания Совета директоров членам Совета директоров направляются материалы (информация) по вопросам повестки дня (пункт 6.7 Положения).

В силу подпункта 14 пункта 2.4 Положения, именно на председателя Совета директоров возложена обязанность по обеспечению в процессе проведения заседания Совета директоров требований законодательства Российской Федерации, Устава общества, иных внутренних документов общества и Положения. При этом к критериям соблюдения требований законодательства относится не только проверка наличия кворума, но и соблюдение условий о надлежащем извещении членов Совета директоров, о соответствии повестки дня условиям Положения о первом заседании Совета директоров в новом составе, о месте проведения заседания, доведении результатов заседания до членов Совета директоров и т.д.

Как верно установлено судом первой инстанции, в нарушение пункта 11.9.4 Устава, пунктов 6.6.1, 6.7, 9.2 Положения в материалы дела не представлено доказательств уведомления истцов о созыве заседания Совета директоров и направления им опросных листов и материалов по вопросам, включенным в повестку заседания в установленные сроки.

Согласно представленным документам и сведениям следует, что уведомления о созыве заседания Совета директоров АО «Портовый элеватор» с прилагаемыми документами были направлены 03.10.2018 и получены: Гриневич И.Н. (транспортная накладная 7615514955), Зайцевой Е.Р. (транспортная накладная 7615515003) и АО «Портовый элеватор» (транспортная накладная 7615514992) - 04.10.2018; Дудиным А.О. (транспортная накладная 7615514970) – 09.10.2018.

Доказательств направления уведомления в адрес В.А. Орловой в материалы дела не представлено.

Согласно пункту 11.4 Положения, решения, принятые Советом директоров, доводятся до сведения членов Совета директоров в письменной форме путем направления Секретарем Совета директоров копии протокола заседания Совета директоров в срок не позднее трех дней с момента подписания протокола заседания Совета директоров.

Судом первой инстанции установлено, что оспариваемый протокол №49 был направлен в адрес АО «Портовый элеватор» и получен генеральным директором общества Зайцевой Е.Р. 08.10.2018. Членам Совета директоров Гриневич И.Н., Дудину А.О. и Орловой В.А. спорный протокол №49 направлен не был. 

Поскольку ответчик исковые требования признал, доказательств надлежащего извещения истцов о проведении заседания Совета директоров Общества 03.10.2018 в материалы дела не представлено, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования истцов и признал недействительными решения Совета директоров АО «Портовый элеватор», оформленные протоколом от 04.10.2018 № 49, принятые по итогу проведения спорного заседания.

Доводы АО «Объединенная зерновая компания» о том, что истцами не представлено доказательств того, что их права и законные интересы были нарушены оспариваемым протоколом, на вынесение решений по вопросам повестки дня их голос (4 из 9, где 5 голосов – большинство) повлиять не мог, признаны судом апелляционной инстанции необоснованными и подлежат отклонению.

Суд апелляционной инстанции полагает, что созыв части членов Совета директоров Общества, которые обеспечивают необходимый кворум для проведения заседания и принятия соответствующих решений по повестке дня, в отсутствие не извещенных надлежащим образом членов Совета директоров Общества ведет к нарушению прав и законных интересов отсутствующих акционеров Общества.

Согласно пункту 3.5 Положения, члены Совета директоров должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

Участие на спорном заседании Совета директоров Общества, является правом членов данного Совета (в том числе истцов), которые в ходе обсуждения тем повестки дня могли внести коррективы в решения каждого конкретного участника данного собрания, что могло привести к иным решениям по результатам проведения заседания. 

Вместе с тем, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что ни Закон, ни внутренние документы Общества не освобождают от обязанности по надлежащему и своевременному извещению всех членов избранного состава Совета директоров о предстоящих заседаниях, тогда как неизвещение члена Совета директоров о предстоящем собрании является существенным нарушением порядка созыва и проведения заседания Совета директоров в хозяйствующих субъектах.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 181.4. Гражданского кодекса Российской Федерации решение собрания может быть признано судом недействительным при нарушении требований закона, в том числе в случае, если допущено существенное нарушение порядка созыва, подготовки и проведения собрания, влияющее на волеизъявление участников собрания.

Поскольку уведомление о проведении заочного заседания Совета директоров было направлено истцам в день его проведения, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования и признал недействительными решения Совета директоров АО «Портовый элеватор», оформленные протоколом от 04.10.2018 № 49.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, направлены на переоценку выводов суда первой инстанции, не опровергая их, сводятся к несогласию с оценкой имеющихся в материалах дела доказательств и установленных обстоятельств по делу, что в соответствии со статьей 270 АПК РФ, не может рассматриваться в качестве основания для отмены обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции вынесен законный и обоснованный судебный акт, нарушений или неправильного применения норм материального и процессуального права не допущено, в связи с чем решение суда надлежит оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Калининградской области от 06.03.2019 по делу №А21-13426/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий  двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Ю.В. Пряхина

 

Судьи

 

И.В. Масенкова

 В.А. Семиглазов