АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443001, г. Самара, ул. Самарская, 203Б, тел. (846)207-55-15

http://www.samara.arbitr.ru, e-mail: info@samara.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

 

28 января 2021 года

Дело №

А55-28607/2020

Резолютивная часть решения объявлена 21 января 2021 года

Решение в полном объеме изготовлено 28 января 2021 года

 

Арбитражный суд Самарской области

в составе

судьи Рагуля Ю.Н.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Петраковой Д.Э.

рассмотрев в судебном заседании 21.01.2021  дело по заявлению

Прокуратуры Советского района города Самары,

к  генеральному директору АНО «Семейная медицина» ФИО1, пос. Рощинский, Самарская область,

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ (постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 09.10.2020г.),

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора: Автономная некоммерческая организация «Семейная медицина»

 

при участии в заседании:

от заявителя – ФИО2 удостоверение,

от лица, привлекаемого к   административной ответственности  - не явился, извещен;

от третьего лица – не явился, извещен;

установил:

Прокуратура Советского района города Самары обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении генерального директора АНО «Семейная медицина» ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ (постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 09.10.2020г.).

В соответствии со ст. 51 АПК РФ, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечена: Автономная некоммерческая организация «Семейная медицина».

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в деле.

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности в судебное заседание не явился о месте и времени, которого извещен надлежащим образом в силу ст. 123 АПК РФ, отзыв на заявление в материалы дела не представлен.

Представитель третьего лица в судебное заседание не явился о месте и времени, которого извещен надлежащим образом в силу ст. 123 АПК РФ.

Согласно п. 6 ст. 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

В соответствии со статьями 156, 205 АПК РФ суд полагает возможным рассмотреть дело в отсутствии представителя лица, привлекаемого к административной ответственности и третьего лица.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителя заявителя, суд считает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Прокуратурой Советского района города Самары проведена проверка по факту незаконных действий генерального директора АНО «Семейная медицина» ФИО1 о воспрепятствовании деятельности временного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве юридического лица.

Установлено, что определением Арбитражного суда Самарской области по делу №55-31810/2019 от 12.12.2019 в отношении АНО «Семейная медицина» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО3

Указанное определение суда вступило в законную силу на основании Постановления апелляционной инстанции по проверке законности и обоснованности определения арбитражного суда от 13.05.2020, по результатам рассмотрения жалобы законного представителя юридического лица.

Вместе с тем, установлено, что генеральным директором АНО «Семейная медицина» ФИО1, обязанность по предоставлению документов, содержащих сведения о перечне имущества должника, в том числе имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность АНО «Семейная медицина» за три года до введения наблюдения не исполнил, указанные документы, временному управляющему ФИО3 в течении 15 дней с момента его назначения, то есть с 16.12.2019 по 30.12.2019 не передал.

Кроме того, в целях реализации полномочий временного управляющего юридического лица, ФИО3 в адрес генерального директора АНО «Семейная медицина» ФИО1 по месту регистрации юридического лица -

<

...>, 26.12.2019 направлено уведомление о введении процедуры наблюдения и запрос с требованием о передаче необходимых документов:

- учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации с соответствующими изменениями);

-выписку из ЕГРЮЛ;

-документы, подтверждающие права АНО «Семейная медицина» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости) за последние три года;

- расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровка авансов, выданных поставщиками и подрядчиками, обоснованность авансов;

-расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- учетную политику и документы,, утвердив ее;

-последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам;

-расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

-локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

-протоколы собраний руководящих органов за период с 15.10.2016 по настоящее время;

-приказы и распоряжения директора за период с 15.10.2016 по настоящее время;

-ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

-договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами, за весь период .деятельности, но не менее чем за три последние года;

-номера расчетного и иных счетов АНО «Семейная медицина» наименование, реквизиты обслуживающих учреждений банков;

- документы, свидетельствующие о выполнении или не выполнении АНО «Семейная медицина» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом, внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения);

-справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) -лицензии; -сертификаты;

-сведения об основаниях направления деятельности (Основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

-сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог);

-сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов, полиции;

-сведения о внутренней структуре АНО «Семейная медицина», перечень его структурных подразделений, филиалов, представительств;

- сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

-сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;

-наименование и адреса организаций, в которых АНО «Семейная медицина» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

-нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся АНО «Семейная медицина», его функций и видов деятельности;

-сведения об АНО «Семейная медицина» и функционирование службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Как следует из отчета об отслеживании почтовых отправлений указанное письмо вернулось ФИО3 из-за истечения срока хранения 27.02.2020.

Указанное свидетельствует о незаконном воспрепятствовании генеральным директором АНО «Семейная медицина» ФИО1 деятельности арбитражного управляющего, выразившееся в отказе от передачи ФИО3, в период времени с 13.12.2019 по 27.12.2019 документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, и имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Заместителем прокурора Советского района города Самары советником юстиции ФИО4 16.10.2020 в отношении генерального директора АНО «Семейная медицина» ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Прокуратуры в арбитражный суд  с рассматриваемым в рамках настоящего дела заявлением.

Рассмотрев материалы дела, заслушав прокурора, оценив доводы и возражения лиц, участвующих в деле, исследовав все обстоятельства дела в совокупности, суд считает, заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В силу ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 ст. 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Согласно абз.1 ч.2 ст.126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), с даты принятия арбитражным судом решении о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника-унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

В соответствии с ч. 2 ст.126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с ч.4 ст. 49 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон № 127-ФЗ) установлено, что определение о введении наблюдения, а также определение об утверждении временного управляющего подлежит немедленному исполнению. Указанные определения могут быть обжалованы. Обжалование указанных определений не приостанавливает их исполнение.

Согласно абзаца 26 ч.1 ст.2 Федерального закона № 127-ФЗ временным управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения наблюдения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Частью 3.2 ст. 64 Федерального закона № 127-ФЗ определено, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с ч.1 ст.67 Федерального закона № 127-ФЗ временный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника, вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом, представлять в арбитражный суд отчет о своей деятельности и протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 настоящего Федерального закона, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда, указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения.

Таким образом, установлено, что генеральным директором АНО «Семейная медицина» ФИО1, обязанность по предоставлению документов, содержащих сведения о перечне имущества должника, в том числе имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность АНО «Семейная медицина» за три года до введения наблюдения не исполнил, указанные документы, временному управляющему ФИО3 в течении 15 дней с момента его назначения, то есть с 16.12.2019 по 30.12.2019 не передал.

Данный факт также подтверждается определением Арбитражного суда Самарской области от 25.06.2020 по делу № 55-31810/2019, которым удовлетворены требования временного управляющего ФИО3 об истребовании у руководителя АНО «Семейная медицина» ФИО1 документов, имущества и сведений (далее - Определение суда).

Исходя их содержания Определения суда непредставление документов юридического лица повлекло невозможность временному управляющему ФИО3 полноценно осуществлять свои полномочия и исполнять обязанности, предусмотренные законодательством о банкротстве.

Таким образом, в действиях генерального директора АНО «Семейная медицина» ФИО1 усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренные ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и имущества, принадлежащего юридическому лицу, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе возложены соответственно на арбитражного управляющего если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Принимая во внимание изложенное, суд пришел к выводу о наличии в действиях (бездействии) ФИО1 события административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

На основании ч. 1 ст. 1.5, ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Понятие должностного лица указано в примечании к данной статье. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители организаций, несут административную ответственность как должностные лица.

Объектом данного состава административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Объективной стороной названного административного правонарушения является воспрепятствование руководителем организации - банкрота деятельности конкурсного управляющего, путем неисполнения установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве) обязанностей.

Местом регистрации юридического лица и местом нахождения руководителя (должностного лица) является 443081, 

<

...>, где и должна была быть исполнена соответствующая обязанность.

Выявленные в ходе проверки нарушения совершены в результате ненадлежащего отношения руководителя АНО «Семейная медицина» к установленной законом обязанности по предоставлению конкурсному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, что свидетельствует о наличии вины ФИО1 в совершении административного правонарушения.

Обстоятельств, смягчающих, отягчающих административную ответственность не установлено.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Субъективная сторона административного правонарушения выражена в умышленной форме вины лицо, поскольку ФИО1 сознавал противоправный характер своего бездействия, предвидел его вредные последствия и желал наступления таких последствий или сознательно их допускал либо относился к ним безразлично.

Как следует из материалов дела и установлено судом, процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, прокуратурой в ходе возбуждения дела не допущено. ФИО1 предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Срок привлечения к административной ответственности в настоящее время не истек, поскольку согласно ст. 4.5 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не может быть вынесено по истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения.

Принимая во внимание вышеизложенное, суд полагает, что заявителем доказано и материалами дела подтверждено наличие в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении прокурором не допущено.

Доказательства передачи истребуемых документов на момент рассмотрения настоящего дела в материалы дела лицом, привлекаемым к административной ответственности, не представлены.

При этом, суд учитывает, что согласно статьи 4.1.1 КоАП РФ для возможности замены административного штрафа на предупреждение, основополагающим условием для применения указанной нормы КоАП РФ является то обстоятельство, что административное правонарушение совершено впервые, то есть преференция, предусмотренная статьей 4.1.1 КоАП РФ, является исключительной.

В силу части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Судом установлено, что ФИО1 впервые привлекается к административной ответственности за вменяемое административное правонарушение, доказательств того, что он ранее привлекался к административной ответственности в материалы дела не представлено.

Действия директора АНО "Семейная медицина" ФИО1, исходя из совокупности установленных судом обстоятельств, не свидетельствуют о причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также наличии имущественного ущерба.

Вменяемое правонарушение не подпадает под исключения замены административного штрафа на предупреждение, предусмотренные частью 2 статьи 4.1.1. КоАП РФ.

Таким образом, учитывая статус субъекта административного правонарушения, объективную сторону совершенного правонарушения, совершение административного правонарушения впервые, при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба, суд  приходит к выводу,   положения части 1 статьи 4.1.1. КоАП РФ  подлежат безусловному применению при установлении необходимых обстоятельств, и находит возможным заменить административный штраф на предупреждение.

Указанная правовая позиция изложена в Постановлении Арбитражного суда поволжского округа от 08.07.2019 №Ф06-48749/2019.

Руководствуясь ст.ст. 167 – 170, 206  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

 

Р Е Ш И Л:

Заявление удовлетворить.

Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, КПП 631801001, адрес регистрации 

<

...>), к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде предупреждения.

       Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

 

Судья

 

/

Ю.Н. Рагуля