АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ МОРДОВИЯ

 

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

 

Дело № А39-10002/2023

город Саранск

28 декабря 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 21 декабря 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено 28 декабря 2023 года.

Арбитражный суд Республики Мордовия в лице судьи   Качурина В.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в предварительном судебном заседании дело по иску

 Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения - Национального банка по Республике Мордовия Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к  открытому акционерному обществу "Автоколонна №1659", (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о принудительном исполнении предписания 

при участии в заседании:

от истца: ФИО2 (представителя по доверенности от 21.06.2021) путем использования системы веб-конференции информационной системы «Картотека арбитражных дел»,

от ответчика: не явился.

у с т а н о в и л:

Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения - Национального банка по Республике Мордовия Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее- истец, Банк), обратился в Арбитражный суд Республики Мордовия с иском к открытому акционерному обществу "Автоколонна №1659"( далее- ответчик, ОАО "Автоколонна №1659") о принудительном исполнении предписания. 

Истец поддержал исковые требования в полном объеме.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о дате и времени судебного заседания,  в судебное заседание не явился. Дело в соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ рассмотрено в его отсутствие.

При отсутствии возражений сторон, суд на основании статьи 137 АПК РФ завершил предварительное заседание и рассмотрел дело по существу в судебном заседании.

Из представленных истцом по делу документов установлено следующее.  

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), акционерное общество «Автоколонна № 1659» (далее – Общество, АО «Автоколонна № 1659», ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) зарегистрировано 01.04.2010.

Согласно выписке из реестра эмиссионных ценных бумаг 23.08.2010 зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг Общества, актуальный регистрационный номер выпуска 1-01-13016-Е.

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Волго-Вятским ГУ Банка России (далее – Главное управление) были выявлены факты несоблюдения АО «Автоколонна 1659» установленного порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

В ходе проведенного Главным управлением мониторинга на предмет соблюдения акционерными обществами установленного запрета на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг было установлено, что информация о передаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору отсутствует. 

Согласно Информации о реестрах владельцев ценных бумаг, договор на ведение реестра между АО «Автоколонна № 1659» и акционерным обществом «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее – АО «НРК Р.О.С.Т.») расторгнут 29.06.2021. С 30.06.2021 реестр находится на хранении у АО «НРК Р.О.С.Т.».

 Выписка из ЕГРЮЛ в отношении Общества содержит сведения о держателе реестра акционеров Общества – АО «НРК Р.О.С.Т.». Вместе с тем, Закон №129-ФЗ не предусматривает обязанность регистрирующего органа по актуализации на текущую дату сведений о держателе реестра акционеров Общества. 

Таким образом, обязанность Общества по обеспечению надлежащего ведения реестра владельцев ценных бумаг путем передачи реестра регистратору до настоящего времени не исполнена. 

С учетом изложенного, в ходе проведения мероприятий по осуществлению контроля за соблюдением АО «Автоколонна № 1659» требований к ведению регистратором реестра акционеров Главным управлением по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ, было направлено предписание о представлении документов от 03.12.2021 №Т4-35-2-2/27477 (далее – Предписание от 03.12.2021). 

Согласно Предписанию от 03.12.2021, Общество было обязано в течение 15 рабочих дней с даты получения Предписания предоставить в Главное управление следующие документы и сведения:

         1. Документы, подтверждающие обеспечение надлежащего ведения реестра акционеров Общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (регистратором), в частности, копию подписанного эмитентом и регистратором акта приема-передачи документов системы ведения реестра;

         2. В случае отсутствия у Общества каких-либо документов (информации), запрошенных Предписанием от 03.12.2021, – объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание от 03.12.2021 направлено заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (почтовый идентификатор 60377466003688). Согласно сведениям с официального сайта АО «Почта России», Предписание от 03.12.2021 было получено Обществом 10.01.2022. Таким образом Предписание от 03.12.2021 должно было быть исполнено в срок не позднее 31.01.2022.  

В ответ на Предписание от 03.12.2021 в Банк России от Общества поступило ходатайство от 27.01.2022 № 5 (вх. № 4-8147 от 28.01.2022) о продлении срока его исполнения в целях заключения договора с регистратором и составления акта приема-передачи документов системы ведения реестра. 

По результатам рассмотрения ходатайства в адрес Общества направлено предписание Банка России о предоставлении документов от 31.01.2022 № Т4-35-2-2/2158 (далее - Предписание от 31.01.2022), согласно которому Обществу надлежало предоставить в срок не позднее 01.04.2022 документы и сведения, аналогичные указанным в Предписании от 03.12.2021. Предписание от 31.01.2022 направлено заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (почтовый идентификатор 60377468000432). Согласно сведениям с официального сайта АО «Почта России» Предписание от 31.01.2022 было получено Обществом 08.02.2022. 

В установленный срок Предписание от 31.01.2022 Обществом не исполнено.

В связи с изложенным Главным управлением в адрес АО «Автоколонна № 1659» было направлено предписание о представлении документов от 05.09.2023 №Т4-35-2/17143 (далее – Предписание от 05.09.2023). 

Согласно Предписанию, Общество было обязано в течение 15 рабочих дней с даты получения Предписания от 05.09.2023 предоставить в Главное управление следующие документы и сведения:

         1. Документы, подтверждающие обеспечение надлежащего ведения реестра акционеров Общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (регистратором), в частности, копию подписанного эмитентом и регистратором акта приема-передачи документов системы ведения реестра;

         2. В случае отсутствия у Общества каких-либо документов (информации), запрошенных Предписанием от 05.09.2023, – объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание от 05.09.2023 (почтовый идентификатор 60377487002301). получено Обществом 18.09.2023. Таким образом Предписание от 05.09.2023 должно было быть исполнено в срок не позднее 09.10.2023.  

На дату подачи иска Предписание от 05.09.2023 Обществом не  исполнено.

  В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон №86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания о устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

На основании пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России регистратором, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иным профессиональным участником рынка ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Закон № 142-ФЗ) акционерные общества, которые на день вступления в силу Закона № 142-ФЗ в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Закона № 208-ФЗ были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу Закона № 142-ФЗ. По истечении года после дня вступления в силу Закона № 142-ФЗ (01.10.2014) указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 ГК РФ.

Согласно позиции Банка России по вопросу об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр самостоятельно, передать ведение реестра регистратору, изложенной в письме Банка России от 31.07.2014 № 015-55/6227, нормы статьи 149 ГК РФ и Закона № 142-ФЗ не содержат исключений из вышеуказанной обязанности по передаче реестра независимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50), типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе на осуществление банковских операций, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа), и иных условий.

Таким образом, срок на добровольное исполнение установленной законом обязанности по передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра и имеющему соответствующую лицензию, истек.

Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее -Информация о реестрах), размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет www.cbr.ru в разделе «Финансовые рынки/рынок ценных бумаг/реестры».

Согласно подпункту «д» пункта 1 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее - Закон № 129-ФЗ) в ЕГРЮЛ содержатся, в том числе сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества. Вместе с этим, Закон № 129-ФЗ не предусматривает обязанность регистрирующего органа по актуализации на текущую дату сведений о держателе реестра акционеров Общества.

Таким образом, обязанность Общества по обеспечению надлежащего ведения реестра владельцев ценных бумаг путем передачи реестра регистратору до настоящего времени не исполнена. 

Пунктом 7.10. Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» установлено, что в случае если договор на ведение реестра прекращен, в том числе в связи с реорганизацией эмитента, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Закона №39-Ф3 не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет.

В силу пункта 3.14 статьи 8 Закона № 39-ФЗ при прекращении договора на ведение реестра держатель реестра не позднее следующего рабочего дня обязан раскрыть информацию об этом в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.

На основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон №39-Ф3) Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Неисполнение Обществом законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Пункт 4 статьи 11 Закона №46-ФЗ предусматривает право Банка России на обращение в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Ответчик объективных причин неисполнения предписаний в материалы дела не представил.

Исследовав и оценив в порядке, предусмотренном статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представленные сторонами в обоснование своих доводов документы, суд приходит к выводу, что заявленное требование истца обоснованно и подлежит удовлетворению.

В порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд

р е ш и л:

обязать акционерное общество «Автоколонна № 1659» ( ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 05.09.2023 №Т4-35-2/17143: 

- представить в Волго-Вятское ГУ Банка России (603008, Нижний Новгород, ул. Большая Покровская, д. 26) документы, подтверждающие обеспечение надлежащего ведения реестра акционеров Общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (регистратором), в частности, копию подписанного эмитентом и регистратором акта приема-передачи документов системы ведения реестра,

- в случае отсутствия у АО «Автоколонна № 1659» каких-либо документов (информации), запрошенных предписанием, объяснения по данному факту с приложением подтверждающих документов. 

Представленные документы должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны единоличным исполнительным органом АО «Автоколонна № 1659» или иным уполномоченным лицом с приложением соответствующей доверенности (при необходимости) и скреплены печатью АО «Автоколонна № 1659» (при наличии) и содержать ссылку на исходящий номер предписания от 05.09.2023 №Т4-35-2/17143.

Взыскать с открытого акционерного общества "Автоколонна №1659" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в сумме 6000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Мордовия в течение месяца со дня вынесения решения.

В таком же порядке решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья                                                                                              В.В. Качурин