РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-257102/23-100-1880

г. Москва

30 мая 2024 года

Резолютивная часть решения изготовлена 14 мая 2024 года 

Решение в полном объеме изготовлено 30 мая 2024 года

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Григорьевой И.М., единолично,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Чуриковой А.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

ФИО1 (персональные данные в материалах дела)

к Евроклир Банк ЭсЭй/ЭнВи (Euroclear bank SA/NV)

третьи лица: 1.Небанковская кредитная организация Акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», 2. акционерное общество «Россельхозбанк», 3. КИТ Финанс (Акционерное общество), 4.ПАО «СПБ Банк»

о взыскании 106 000 долларов США, 9 425,33 евро

в заседании приняли участие представители согласно протоколу судебного заседания

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Euroclear Bank SA/NV о взыскании убытков (с учетом заявленного уменьшения размера иска в порядке ст. 49 АПК РФ) в размере 106.000 долларов США, из которых 100.000 долл. США стоимость иностранных ценных бумаг (облигаций), 6.000 долл. США стоимость начисленных процентов по купонам, и 9.425,33 евро  в рублевом эквиваленте по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату исполнения решения суда. 

Истец поддержал заявленные требования с учетом уменьшения исковых требований. 

Ответчик против удовлетворения иска возражал по доводам, изложенным в отзыве.

Ходатайства ответчика о прекращении производства по делу, об оставлении исковых требований без рассмотрения судом рассмотрены в порядке ст.159 АПК РФ, отклонены протокольными определениями в связи с отсутствием оснований. 

Судебное заседание проведено в порядке ст.ст. 121, 123, 156 АПК РФ в отсутствие третьих лиц, надлежащим образом извещенных надлежащим образом. 

Третье лицо НКО АО «НРД»  представило письменные пояснения, документы.

Третье лицо КИТ Финанс (АО) представило отзыв, в котором указал, что во исполнение порядка, установленного Указом Президента РФ от09.09.2023 № 665, на клиентский счет  истца 01.03.2024 в КИТ Финанс (АО) были зачислены в полном объеме денежные средства на сумму 3.617.324,10 руб. от погашения купонов по ценным бумагам Natixis Structured Issuance (ISIN XS1696503819), 07.03.2024 на основании поручения истец вывел денежные средства на сумму 3.147.072 руб. , в связи с чем третье лицо считает, что обязательства перед истцом на основании Указа Президента РФ от 09.09.2023 № 665 по указанным ценным бумагам были исполнены.

Рассмотрев материалы дела, выслушав правовые позиции сторон, оценив представленные доказательства по правилам ст.71 АПК РФ, суд приходит к выводу, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В обоснование исковых требований истец указал, что является владельцем ценных бумаг (акций), а именно: акции Airbus (ISIN NL0000235190) в количестве 37 шт., акции Aeroports de Paris (ISIN FR0010340141) в количестве 5 шт., акции Societe Generale (ISIN FR0000130809) в количестве 199 шт. (далее совместно – "Акции").

Как усматривается из материалов дела, указанные Акции на момент рассмотрения спора учитываются истцом в АО "Россельхозбанк" на основании соглашения об оказании брокерских услуг №63/61-18575749 от 04.04.2022 и депозитарного договора №44-4-01/4125363 от 04.04.2022. 

В исковом заявлении истец указывает на то, что в настоящее время сложилась ситуация, при которой акции истца не могут быть проданы ввиду блокировки счета НКО АО "НРД" Ответчиком, в связи с чем просит взыскать стоимость указанных ценных бумаг в размере 9.425,33 евро. 

Также Истец указал, что он является владельцем облигаций Natixis Structured Issuance (ISIN XS1696503819) в количестве 100 шт. (далее совместно – "Облигации"), учитывающихся на счете депо ФИО1 №541480 в АО "КИТ Финанс", что следует из представленного в материалы дела отзыва АО "КИТ Финанс" и приложений к нему. 

Истец, сославшись на сведения АО "КИТ Финанс", просит взыскать денежные средства в результате исполнения эмитентом Облигаций обязательства по выплате купонного дохода и погашению за период с 12.10.2022 по 11.04.2023, которые были зачислены на счет НКО АО "НРД", открытый в Евроклир. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. 

При этом под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

По смыслу указанных правовых норм, для наступления гражданско-правовой ответственности за причинение вреда, в частности в виде возмещения убытков, необходимо установление фактов наступления вреда, его размера, противоправности поведения причинителя вреда, его вины, а также причинно-следственной связи между действиями причинителя вреда и наступившими неблагоприятными последствиями. 

При этом факт возникновения убытков зависит от установления наличия или отсутствия всей совокупности указанных выше условий наступления гражданско-правовой ответственности. По смыслу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации упущенной выгодой является неполученный доход, на который увеличилась бы имущественная масса лица, право которого нарушено, если бы нарушения не было. 

Возникновение у лица права требовать возмещения убытков обусловлено нарушением его прав.

Согласно пункту 12 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 №25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (пункт 2 статьи 15 ГК РФ).

В части требования Истца о взыскании стоимости Акций суд приходит к выводу об отсутствии у Истца убытков ввиду следующего. 

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как установлено судом и следует из материалов дела, Истец не доказал, что Ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник предполагаемый ущерб в виде полной утраты принадлежащих Истцу ценных бумаг. 

В настоящее время Истец не может продать свои ценные бумаги на биржевом рынке в связи с тем, что по решению Центрального Банка РФ были временно заблокированы операции с отдельными иностранными ценными бумагами. 

Данный вывод подтверждается уведомлением Центрального Банка РФ от 30.05.2022 г., из которого следует, что Центральный Банк РФ принял решение с 30.05.2022 г. ограничить обращение на организованных торгах иностранных ценных бумаг, заблокированных международными расчетно-клиринговыми организациями.

Следовательно, ограничение, вменяемое Ответчику, было введено не по его инициативе, а в результате принятия Центральным Банком РФ соответствующих предписаний. 

По результатам исследования совокупности представленных в материалы дела доказательств, суд приходит к выводу, что Истец не представил доказательств возникновения у него убытков в виде утраты прав владения, пользования и распоряжения ценными бумагами.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии записями по счетам депо в депозитариях (абз. 1 ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Утрата ценных бумаг возможна лишь в той ситуации, когда в результате действий регистратора или третьих лиц их владелец незаконно исключается из реестра прав на ценные бумаги (Постановление Президиума ВАС РФ от 17.07.2012 по делу №А55-11353/2010). 

Истец не представил доказательства, которые бы подтверждали, что он утратил имущество в виде принадлежащих ему Акций, так как они продолжают учитываться на счетах депо, открытых в АО "Россельхозбанк", что следует из истребованных судом сведений, представленных в сопроводительном письме АО "Россельхозбанк" от 12.03.2024 №063-38-39/24 и приложений к нему. 

Более того, Истцу выплачены ранее заблокированные доходы по Акциям на основании Указа Президента Российской Федерации от 09 сентября 2023 г. №665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (далее – "Указ Президента №665"). 

Таким образом, как следует из материалов дела и не оспаривается Истцом, по состоянию на дату рассмотрения настоящего иска Истец является владельцем спорных Акций, его права на ценные бумаги не были каким-либо образом прекращены.

Суд отмечает, что действующее законодательство РФ не допускает возможности взыскания с ответчика стоимости актива, если соответствующий актив остается у истца во владении. 

Указанное коррелирует с позицией Верховного Суда Российской Федерации, который указывает, что в спорах о взыскании стоимости вещи суды должны определить судьбу спорной вещи, поскольку одновременное взыскание полной стоимости вещи при условии оставления за истцом титула на спорную вещь приведет к неосновательному обогащению истца (Определение Верховного Суда РФ от 02.10.2023 №305-ЭС23-9211).

Факт того, что право собственности Истца на ценные бумаги не было утрачено подтверждается также разъяснениями публичных органов. Так, в материалы дела представлены разъяснения Центрального Банка РФ по актуальным вопросам работы финансовой системы РФ. Из этих разъяснений следует, что владельцы заблокированных ценных бумаг сохраняют свое право собственности на них. Ограничительные меры носят временный характер, последствием в данном случае является временная невозможность перевода ценных бумаг в учет иностранного депозитария. Однако, данный факт не свидетельствует о причинении вреда истцу, поскольку по своей правовой природе соответствует аналогичным механизмам, направленным на ограничение операций с денежными средствами/ценными бумагами, введенным уполномоченными органами на территории Российской Федерации, в частности решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (ред. от 26.04.2024) "Об установлении режима счетов типа "С" для проведения расчетов и осуществления (исполнения) сделок (операций), на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами").

Возможность распоряжаться причитающимися по ним выплатами и осуществлять сделки с ними на организованных торгах в прежнем режиме станет доступна по мере снятия ограничений.

Банком России разъяснено, что владельцы ценных бумаг сохраняют свое право собственности на них. Возможность осуществлять сделки станет доступна по мере снятия ограничений международным депозитарием. При этом, ограничительные меры не затрагивают корпоративных прав. Кроме того, ограничительные меры имеют и публичный характер, то есть общеобязательны и основаны на силе и авторитете публичной государственной власти.

При этом владельцы заблокированных ценных бумаг могут распоряжаться ими на внебиржевом рынке. 

Как установлено судом, внешние санкционные ограничения никак не препятствуют совершению сделок на внебиржевом рынке, поскольку внебиржевой рынок является внутрироссийским и все сделки на нем совершаются в периметре, администрируемом НРД.

Внебиржевые сделки могут совершаться как с участием брокеров (в частности, АО "Россельхозбанк", АО "КИТ Финанс" и проч.), так и российскими инвесторами самостоятельно. В первом случае инвестору надо уточнить у своего брокера, оказывает ли он услуги по совершению внебиржевых сделок, в том числе через специализированные площадки (например, MOEX Board), а также выяснить порядок подачи поручения на проведение таких операций. 

Кроме того, Истец может распорядиться ценными бумагами на основании Указа Президента Российской Федерации от 08.11.2023 №844 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг". 

Доводы относительно низкой стоимости продажи активов Истца на внебиржевом рынке отклоняются судом, поскольку инвестиционная деятельность сопряжена с рисками, соответственно, риск уменьшения стоимости активов Истца не может возлагаться на Ответчика.

Таким образом, суд приходит к выводу об отсутствии факта причинения Истцу убытков в виде стоимости заблокированных ценных бумаг также и по той причине, что он все еще не лишен возможности распоряжения Акциями.

Более того, ограничительные меры, на которые ссылается Истец, носят временный характер. Истец не лишен возможности разблокировать ценные бумаги посредством обращения в компетентные органы Бельгии за соответствующей лицензией, что является основанием для отказа в удовлетворении требования о взыскании убытков (Определение Верховного Суда РФ от 20 ноября 2023 по делу №305-ЭС23-11869). 

В материалы дела предоставлены сведения об успешном обжаловании отказов Минфина Бельгии в выдаче лицензий и бездействия Минфина Бельгии в рассмотрении заявок на лицензии. Данные сведения не опровергнуты Истцом.

Суд также приходит к выводу о недоказанности размера убытков. 

Согласно ст. 11 Федерального закона от 29.07.1998 №135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" документом, составленным по результатам определения стоимости объекта оценки, является отчет об оценке объекта оценки. 

В данном случае доказательством рыночной стоимости ценных бумаг должен являться отчет об оценке акций, составленный оценщиком в соответствии со ст. 11 Федерального закона от 29 июля 1998 года №135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации". 

Однако в материалы дела Истцом не был представлен отчет, подтверждающий размер предполагаемого со стороны Истца вреда. 

В части требования Истца о взыскании доходов по Облигациям суд также приходит к выводу об отсутствии основания для удовлетворения требований. 

Как следует из материалов дела, Истец просит взыскать купонный доход по Облигациям, зачисленным на счет НКО АО "НРД" в Евроклир ввиду следующего. 

Согласно информации, полученной от НКО АО "НРД" 9 сентября 2023 г. был принят Указ Президента №665, которым был установлен временный порядок осуществления центральным депозитарием НКО АО "НРД" выплат держателям иностранных ценных бумаг за счет средств, аккумулированных на счетах типа "И" по обязательствам эмитентов этих бумаг по обязательствам эмитентов этих бумаг, возникших с 1 февраля 2022 г. до дня вступления Указа Президента №665 и неисполненных НКО АО "НРД". 

Подпунктом "в" пункта 12 Указа Президента №12 установлена следующая очередность исполнения обязательств центрального депозитария по передаче выплат по иностранным ценным бумагам. 

В первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами и управляющими компаниями открытых паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов. 

Во вторую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами;

В третью очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в абзаце втором настоящего подпункта, лицами;

В четвертую очередь исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных абзацем шестым настоящего подпункта;

В пятую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, лицами;

Из пункта 7 Указа Президента №665 следует, что процесс выплат в пользу владельцев иностранных ценных бумаг начался с 14 декабря 2023. 

Согласно сведениям, представленным в материалы дела, 15 декабря 2023 НКО АО "НРД" произвел выплату, в результате которых обязательства, включенные в первую очередь, были погашены полностью, а во вторую очередь – частично. Исходя из пояснений  НКО АО "НРД", удовлетворение владельцев ценных бумаг, относящихся ко второй очереди, будет произведено до конца 2024 г. 

На момент рассмотрения требования Истца осуществлено девять платежей во исполнение обязательств центрального депозитария. 

Требования Истца по Облигациям относятся ко второй очереди. 

Суд учитывает, что исковое заявление Истца было предъявлено 08.11.2023. 

За период рассмотрения спора Истец получил частичное удовлетворение требований по Облигациям на основании Указа Президента №665, что следует из ответа АО "КИТ-Финанс" от 24.04.2024 №02/867, полученного в ответ на запрос суда. 

При этом выплаты на основании Указа Президента №665 продолжают осуществляться НКО АО "НРД", что следует из графика дальнейших выплат, представленного Ответчиком в материалы дела (т. 2 л.д. 32-34). 

Из указанного графика следует, что ранее состоявшиеся выплаты были произведены в соответствии с данным графиком (выплаты состоялись 18.12.2023, 21.12.2023, 28.12.2023, 09.01.2024, 19.02.2024, 26.02.2024, 04.03.2024, 25.03.2024). Соответственно, НКО АО "НРД", осуществляя фактические платежи, подтвердил, что выплаты будут осуществляться в соответствии с ним.

В соответствии с графиком, в рамках Указа Президента №665 не произведена еще половина платежей. Так, 3 выплаты будет произведено в июне 2024 года, 2 выплаты – в июле 2024 года, 1 выплата – в августе 2024 года, 1 выплата – в сентябре 2024 года, 3 выплаты – в декабре 2024 года. 

В связи с вышеизложенными обстоятельствами суд приходит к выводу, что права Истца в части доходов по принадлежащим ему ценным бумагам уже защищены специальным режимом погашения задолженности АО НКО "НРД" перед владельцами иностранных ценных бумаг.

Истцом вопреки положениям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в материалы дела не представлено доказательств невозможности погашения его требований в части доходов по Облигациям за счет выплат, производимых на основании Указа Президента №665.

Кроме того, суд учитывает, что в обеспечение исполнения Указа Президента №665, принят Указ Президента РФ от 3 января 2024 г. №8, которым установлено, что на средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа "С", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры; на денежные средства, учитываемые на счете типа "И", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры.

Данные положения были введены для обеспечения исполнения обязательств НКО АО "НРД" по передаче выплат третьим лицам (владельцам ценных бумаг), которые вправе рассчитывать на их получение.

Таким образом, установлен специальный режим погашения задолженности перед владельцами, в связи с чем факт наличия вреда не может считаться доказанным, так как Истец продолжает реализовывать право на получение доходов по ценным бумагам в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

Доводы о предположительном характере возможности получения выплат по Указу Президента №665 Судом были рассмотрены и отклонены, поскольку счет типа "И", открытый НКО АО "НРД" на имя Ответчика, регулярно пополняется за счет новых выплат по ценным бумагам, в связи с чем соответствующие выплаты будут произведены как в пользу Ответчика, так и в пользу владельцев ценных бумаг, относящихся к последующим очередям получения выплат по упомянутому указу. 

Кроме того, гражданско-правовая ответственность является частноправовым институтом гражданского права, в основе которого находятся основополагающие принципы справедливости, соразмерности и виновного характера гражданско-правовой ответственности. 

В силу ч. 1 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. 

Исследовав и оценив в совокупности представленные доказательства, суд приходит к выводу, что заявленное требование не подлежит удовлетворению, поскольку документально не подтверждено доказательствами, имеющимися в материалах дела, тогда как в силу ст. ст. 65, 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается, и которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами.

Судом проверены и отклонены все доводы истца, в том числе изложенные в дополнительных пояснениях, поскольку опровергаются материалами дела, основаны на неверном толковании права,  не соответствуют действующему законодательству, не влекут иных выводов суда, чем те, которые суд изложил в настоящем решении.

Судебные расходы подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ и относятся на истца пропорционально отклоненным требованиям. На основании ст.333.40 НК РФ суд возвращает истцу из федерального бюджета 18.371 руб. госпошлины в связи с уменьшением размера исковых требований.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 4, 49,Ю 65, 68, 71, 75, 110, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований ФИО1 к Евроклир Банк ЭсЭй/ЭнВи (Euroclear Bank SA/NV) о взыскании 106 000 долларов США, 9 425,33 евро в рублях по курсу ЦБ РФ на дату исполнения решения отказать полностью.

Возвратить ФИО1 (персональные данные в материалах дела) из федерального бюджета РФ 18.371 (восемнадцать тысяч триста семьдесят один) руб. госпошлины, уплаченной по чеку-ордеру ПАО Сбербанк от 01.11.2023.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, установленные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья

И.М. Григорьева