ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-12860/2022

19 апреля 2023 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     12 апреля 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  19 апреля 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Зотеевой Л.В.,

судей Денисюк М.И., Протас Н.И., 

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

при участии:

от заявителя: ФИО2 по доверенности (онлайн); 

от ответчика: ФИО3 по доверенности (онлайн);

от 3-го лица: ФИО4 по доверенности; ФИО5 по доверенности; 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-6211/2023) Компании Орнето ФИО6 (ORNETO PARTNARS Limited Partnership) на решение Арбитражного суда Калининградской области от 24.01.2023 по делу № А21-12860/2022, принятое по заявлению Компании Орнето ФИО6 (ORNETO PARTNARS Limited Partnership) 

к Отделению по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации 

3-е лицо: акционерное общество «Калининградский морской торговый порт»  

об оспаривании определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении,

установил:

Компания Орнето ФИО6 (ORNETO PARTNARS Limited Partnership) (далее – заявитель, Компания) обратилась в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о признании незаконным и отмене определения Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее – ответчик, Банк) от 19.09.2022 №163696/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении. 

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено акционерное общество «Калининградский морской торговый порт» (далее - АО «КМТП»). 

Решением суда от 24.01.2023 в удовлетворении заявления Компании отказано.

Не согласившись с вынесенным решением, Компания обратилась с апелляционной жалобой. По мнению подателя жалобы, выводы суда первой инстанции со ссылкой на постановление Правительства от 12.03.2022 №351 являются необоснованными, поскольку доказательства того, что запрошенная информация может привести к введению ограничительных мер в отношении АО «КМТП» в материалах дела отсутствуют. Более того, как указывает Компания, запрошенная информация касалась исключительно направленных им же кандидатур для участия в выборах Совета директоров, при этом бенефициаром Компании является гражданином Российской Федерации, который не заинтересован в причинении ущерба АО «КМТП».

В судебном заседании представитель Компании жалобу поддержал; представители Банка и третьего лица выразили несогласие с доводами жалобы, представили письменные отзывы.

 Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, Компания ОРНЕТО ФИО6 является акционером АО «КМТП» с количеством голосующих акций - 43 000 обыкновенных акций (43% голосов). 

Реализуя свое право, предусмотренное пунктом 9.15 Устава Общества, 17.12.2021 Компания в адрес АО «КМТП» направила предложение о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров АО «КМТП» посредством операторов АО «Почта России», а также курьерской доставкой «DHL Express».

Поскольку ответа на предложение заявителя не поступило, в адрес АО «КМТП» было направлено требование о предоставлении сведений о результатах рассмотрения Советом директоров АО «КМТП» предложения о выдвижении кандидатов, а также протокола решений Совета директоров АО «КМТП», принятого по результатам рассмотрения предложения Компании о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров на годовом собрании акционеров 2022 года. 

04.04.2022 Компанией получен отказ в предоставлении запрошенной информации, в связи с чем, заявитель обратился в Отделение по Калининградской области Северо-Западного главного управления ЦБ РФ с заявлением о совершении административного правонарушения, предусмотренного пунктом 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ). 

По результатам рассмотрения обращения Компании 19.09.2022 Банком вынесено определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном пунктом 1 статьи 15.19 КоАП РФ, в виду отсутствия события административного правонарушения.

Не согласившись с вынесенным определением, Компания обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, пришел к выводу о том, что  Компания является резидентом Великобритании, властями которой приняты нормативные акты, позволяющие вводить ограничительные меры в отношении Российских юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере транспорта, а также широкого круга других лиц, АО «КМТП» осуществляет деятельность в сфере транспорта и является оператором морского терминала, обеспечивающим транспортную доступность в Калининградской области, таким образом, предоставление Компании документов и информации в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ может привести к введению мер ограничительного характера в отношении АО «КМТП» и (или) иных лиц.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы Компании в силу следующего.

Согласно пункту 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 2 статьи 5.27 и статьей 14.52 настоящего Кодекса). 

Указанные сообщения, заявления подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях (часть 2 статьи 28.1 КоАП РФ). 

В случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5 статьи 28.1 КоАП РФ).

При этом, при разрешении вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении на основании поступившего сообщения (заявления) физического или юридического лица административный орган в пределах своих полномочий обязан проверить и оценить, содержатся ли в таком сообщении (заявлении) данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в определении от 29.09.2015 № 2315-О, связывая возможность возбуждения дела об административном правонарушении с наличием достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, КоАП РФ исключает возможность начала производства по делу об административном правонарушении, в частности, в случае отсутствия события административного правонарушения и отсутствия состава административного правонарушения (часть 1 статьи 24.5 КоАП РФ). Соответственно, принятие решения о возбуждении дела об административном правонарушении или об отказе в его возбуждении, которое согласно части 5 статьи 28.1 КоАП РФ должно быть мотивированным, требует, в частности, проверки указанных в заявлении об административном правонарушении сведений и не предполагает, что такое решение принимается по факту поступления заявления.

Как установлено судом, Компания, являясь акционером АО «КМТП», в адрес АО «КМТП» направила предложение о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров АО «КМТП».

Поскольку ответа на предложение Компании не поступило, в адрес АО «КМТП» было направлено требование о предоставлении сведений о результатах рассмотрения Советом директоров АО «КМТП» предложения о выдвижении кандидатов, а также протокола решений Совета директоров АО «КМТП», принятого по результатам рассмотрения предложения Компании о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров на годовом собрании акционеров 2022 года.

29.03.2022 АО «КМТП» письмом (РПО 80083970606065) направило в адрес Компании отказ в предоставлении запрошенных требованием документов в связи с тем, что акционер является юридическим лицом, зарегистрированным на территории Великобритании, которая отнесена распоряжением Правительства от 05.03.2022 № 430-р к иностранным государствам, совершающих в отношении России, российских компаний и граждан недружественные действия.

Отказ в предоставлении запрошенной информации послужил снованием для обращения Компании в Банк с заявлением о привлечении АО «КМТП» к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в  заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния. 

Действующее законодательство обязывает акционерное общество предоставлять информацию акционерам по их требованию, устанавливает перечень такой информации, а также условия и порядок ее предоставления (статьи 90 и 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; далее - Закон № 208-ФЗ). 

Документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в Интернете (пунктом 11 статьи 91 Закона № 208- ФЗ). 

По требованию акционеров, имеющих право доступа к указанным документам, общество обязано предоставить им копии этих документов. 

Общество также вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из условий, установленных пунктом 8 статьи 91 Закона № 208-ФЗ. 

28.02.2022 издан Указ Президента Российской Федерации от 28.02.2022 № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций».

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р Великобритания отнесена к иностранным государствам и территориям, совершающих в отношении России, российских компаний и граждан недружественные действия. 

Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.03.2022 № 351 «Об особенностях раскрытия и предоставления в 2022 году информации, подлежащей раскрытию и предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» и Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и особенностях раскрытия инсайдерской информации в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» установлено, что эмитенты ценных бумаг вправе отказаться от предоставления информации в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ и Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (вне зависимости от целей и формы предоставления информации) в случае, если предоставление соответствующей информации приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера в отношении эмитента и (или) иных лиц, в том числе к введению новых мер ограничительного характера в отношении лица, о котором эмитентом предоставляется информация. 

Действие Постановления Правительства Российской Федерации № 351 распространяется на правоотношения, возникшие с 01.01.2019.

Из материалов дела следует, что АО «КМТП» является оператором морского терминала (распоряжение Росморречфлота от 28.02.2020 № ЗД-69-р «О внесении изменений в сведения о морском порте Калининград в  Реестре морских портов Российской Федерации») и осуществляет деятельность в сфере транспорта (код ОКВЭД 52.24 Транспортная обработка грузов). 

Компания является юридическим лицом, зарегистрированным и ведущим деятельность на территории Великобритании (иностранное государство и территория, совершающее в отношении России, российских компаний и граждан недружественные действия).

Принимая во внимание, что Компания является резидентом Великобритании, властями которой приняты нормативные акты, позволяющие вводить ограничительные меры в отношении российских юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере транспорта, а также широкого круга других лиц, а свою очередь Порт осуществляет деятельность в сфере транспорта и является оператором морского терминала, обеспечивающим транспортную доступность в Калининградской области, судом первой инстанции сделан правильный вывод о том, что предоставление Компании документов и информации в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ может привести к введению мер ограничительного характера в отношении Общества и (или) иных лиц.

Относительно доводов жалобы в части отсутствия в материалах дела доказательств, подтверждающих, что запрошенная информация может привести к введению ограничительных мер в отношении АО «КМТП», также следует отметить, что в соответствии с представленными пояснениями, данными АО «КМТП» в ходе рассмотрения дела, предложение Компании о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров  АО «КМТП» было рассмотрено и принято решение об его удовлетворении.  

В силу пункта 6 статьи 53  Закона № 208-ФЗ мотивированное решение совета директоров (наблюдательного совета) общества об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества направляется акционерам (акционеру), внесшим вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее трех дней с даты его принятия.

 Поскольку предложение Компании было рассмотрено и по нему принято положительное решение, с учетом пункта 6 статьи 53 Закона № 208-ФЗ указанное решение направлению Компании не подлежало.

Доводы подателя жалобы со ссылкой на положения Указа Президента России от 05.03.2022 № 95 также не может быть принята во внимание, поскольку регулирует отношения, связанные с порядком осуществления (исполнения) резидентами следующих сделок (операций) с иностранными лицами: 

а) сделки (операции) по предоставлению лицам иностранных государств, совершающих недружественные действия, кредитов и займов (в рублях), за исключением случаев, если предоставление кредитов и займов запрещено в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации; 

б) сделки (операции), влекущие за собой возникновение права собственности на ценные бумаги и недвижимое имущество, осуществляемые (исполняемые) с лицами иностранных государств, совершающих недружественные действия. 

При этом, в части предоставления документов и информации акционерам следует руководствоваться Постановлением Правительства Российской Федерации № 351, действие которого распространяется на правоотношения, возникшие с 01.01.2019.

Судом первой инстанции правильно применены подлежащие применению нормы материального права, обстоятельства, установленные статьей 270 АПК РФ в качестве оснований для отмены либо изменения судебного акта, апелляционным судом не установлены.

Уплаченная Компанией государственная пошлина в размере 3 000 руб. подлежит возврату из федерального бюджета РФ на основании чек-ордера от 07.02.2023 № 4983.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Решение Арбитражного суда  Калининградской области от 24 января 2023 года по делу № А21-12860/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу Компании Орнето ФИО6 (ORNETO PARTNARS Limited Partnership) - без удовлетворения.

Возвратить Компании Орнето ФИО6 (ORNETO PARTNARS Limited Partnership) из федерального бюджета РФ 3 000 руб. государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Л.В. Зотеева

 

Судьи

 

М.И. Денисюк

 

Н.И. Протас