ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело № А65-8767/2018

г. Самара

25 апреля 2019 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мальцева Н.А.,

судей Садило Г.М., Серовой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании 19 апреля 2019 года в помещении суда, в зале № 7,

апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 24 января 2019 года (судья Путяткин А.В.), вынесенное по заявлению финансового управляющего должника ФИО3 об обязании должника передать документацию в рамках дела №А65-8767/2018 о несостоятельности (банкротстве) ФИО4, ИНН 

<

***>,

без участия лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом.

установил:

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.04.2018 заявление общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк экономического развития «Банк Казани» о признании несостоятельным (банкротом) гражданина ФИО4. принято к производству.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 06.07.2018 в отношении гражданина ФИО4, дата рождения - 25.05.1965, место рождения – нор. Арзамас Горьковская область, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, место регистрации: РТ, 

<

...>, введена процедура банкротства реструктуризация долгов.

            Соответствующие сведения опубликованы в газете  «Коммерсантъ» № 123, в печатной версии от 14.07.2018. 

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 01.11.2018 должник - ФИО4 признан несостоятельным (банкротом), и введена процедура реализации имущества гражданина на срок 6 месяцев до 25 апреля 2019 года (включительно). Финансовым управляющим утвержден ФИО3, член Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «Авангард».

В Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление финансового управляющего ФИО3 об обязании должника передать сведения об имуществе должника финансовому управляющему.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 24.01.2019 в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО2 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 24.01.2019 по делу № А65-8767/2018 отменить, принять новый судебный акт.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.02.2019 апелляционная жалоба принята к производству с назначением судебного заседания на   19.03.2019

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебных заседаний размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Участники обособленного спора в судебное заседание не явились, были извещены надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту -  Закон о банкротстве), части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В соответствии с п.9. ст. 213.9 Закона о банкротстве, гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Применительно к разъяснениям Пленума Верховного Суда Российской Федерации, изложенным в пункте 41 Постановления от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). 

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. 

В силу части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. 

Отказывая в удовлетворении заявления суд первой инстанции указал, что финансовый управляющий ранее обращался с таким заявлением и в удовлетворении заявления было отказано, поскольку должник ему все документы передал, а доказательств наличия у должника каких-либо иных документов и имущества заявитель не представил, тем более, что с таким запросом он к должнику не обращался.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с такими выводами суда первой инстанции и исходит при этом из следующего.

Действительно, финансовый управляющий ранее обращался с заявлением об истребовании документов, однако это был первый запрос, направленный к должнику в процедуре реструктуризации, а затем, после введения процедуры реализации, финансовый управляющий своим Письмом от 09.11.2018 вновь обратился к должнику о предоставления всех сведений, дополнительно указав и другие сведения, а также   банковские карты, что предусмотрено также п. 9 ст. 213.25 Закона о банкротстве (л.д.л.д. 16-19), поэтому должник должен был отреагировать надлежащим  образом на обращение финансового управляющего.

Действуя добросовестно, разумно, в интересах кредиторов, финансовый управляющий для проведения всех мероприятий должен иметь полные сведения об имущественном положении должника, поэтому вправе истребовать от должника всю необходимую для этого информацию,  в том числе и ту, которая отражена в ст. 213.4 Закона о банкротстве, а именно:  

документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа. Такие документы должны быть получены не ранее чем за пять рабочих дней до даты подачи в арбитражный суд гражданином заявления о признании его банкротом;

списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. Форма представления указанных списков утверждается регулирующим органом;

опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии);

копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака);

копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

копия брачного договора (при наличии);

копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление гражданина.

Исполняя свои обязанности, финансовый управляющий истребовал от должника документы и информацию, изложенную в своем  запросе, поэтому должник должен был отреагировать  на запрос надлежащим образом, предоставив информацию по всем истребуемым документам, включая информацию по тем документам, которых у него в силу объективных обстоятельств никогда  не было и не могло быть. К примеру, если у должника никогда не было ценных бумаг, то информацию об этом он должен довести до финансового управляющего.

Не указание каких- либо сведений в самом запросе не является основанием для отказа финансовому управляющему в удовлетворения заявления, поскольку перечень истребуемых сведений является примерным. Так, сведения о должнике как учредителе предприятий (ООО «СТК ПАРИТЕТ» и другие) имелись в Едином государственном реестре юридических лиц, поэтому должник должен был предоставить  документы, подтверждающие оплату доли в уставном капитале этих предприятий, не дожидаясь очередного запроса от финансового управляющего.

В то же время, финансовый управляющий не вправе требовать от должника передачи того, что не предусмотрено законом.

В частности, исходя из содержания п.9. ст. 213.9 и п. 9 ст. 213.25 Закона о банкротстве, финансовый управляющий вправе истребовать сведения (информацию об имуществе, соответствующие документы, но никак не само имущество, поэтому суд считает выводы суда первой инстанции об отказе в передачи имущества (земельного участка, здания  и пр.) правомерными.

При таких обстоятельствах, определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 24 января 2019 года по делу №А65-8767/2018 в части отказа в удовлетворении заявления финансового управляющего должника ФИО3 об обязании ФИО4 предоставить финансовому управляющему должника ФИО3 документов необходимо отменить.

Принять в этой части новый судебный акт.

ФИО5 Римовича передать финансовому управляющему должника ФИО3:

перечень имущества и имущественных прав с наименованием и их предполагаемой стоимостью, а также копии документов, подтверждающих соответствующие права на имущество гражданина;

перечень кредиторов с указанием наименованием, сумм задолженностей и адресов кредиторов;

сведения о кредиторах (в т.ч. сумма, адрес кредитора), чьи требования, обеспечены залогом имущества должника;

сведения о задолженности по текущим обязательствам;

сведения о задолженности по налогам и сборам Должника;

сведения об обязательствах перед Должником и документы, подтверждающие

данную задолженность;

паспорта транспортных средств, принадлежащих Должнику;

паспорта самоходных механизмов, принадлежащих Должнику;

копии  договоров  залога,  перечень  имущества  передаваемых  в  залог, документы, подтверждающие регистрацию залога в Управлении Росреестра по Республике Татарстан;

оригиналы договоров приобретения и отчуждения имущества за последние 5 лет;

договоры поручительства, договоры аренды, кредитные договоры за последние 5 лет и сведения о них; 

информацию о фактах привлечения гражданина к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества, неправомерные действия при банкротстве, фиктивное или преднамеренное банкротство;

информацию об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости;   

информацию о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов в течение восьми лет, предшествующих представлению плана реструктуризации долгов гражданина; 

информацию о счетах и вкладах (депозитах), в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации);

информацию о наличии ценных бумаг (акций, векселей, облигаций и т.д.), долей в уставных капиталах;

сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;  

сведения о доходах и об источниках дохода за 5 лет, предшествующих введению процедуры  реструктуризации  долгов (место работы, должность, трудовые договоры, копии трудовых книжек и т.д.); 

справки о доходах за последние 5 лет;

сведения о совместно нажитом имуществе в браке (если имеется); 

кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй;

год рождения, место рождения, место регистрации, место проживания, паспортные данные;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС), предыдущие ИНН, СНИЛС если имеются;

сведения о предыдущих фамилиях и именах (в случае смены таковых), местах жительства за последние 5 лет,

заверенные копии свидетельств о заключении брака (при наличии), свидетельств о расторжении брака (при наличии);

информацию о несовершеннолетних детях и лицах, находящихся на иждивении, заверенные копии свидетельства о рождении детей (при наличии);

иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве.

            все имеющиеся банковские карты;

информацию обо всех сделках по отчуждению имущества, а также документы, подтверждающие совершение указанных сделок

информацию о распределении полученных денежных средств, а также документы, подтверждающие распределение указанных денежных средств

информацию обо всех сделках за последние 5 лет, в которых должник являлся стороной сделки, выгодоприобретателем по сделке, лицом у которого возникли права или обязанности по сделке;

судебные акты по делам, в которых ФИО6 участвовал в качестве истца, ответчика, третьего лица, должника, кредитора и пр.;

 исполнительные производства, в котором должник выступал в качестве кредитора или должника.

документы, подтверждающие оплату доли в уставном капитале ООО «СТК ПАРИТЕТ» (ОГРН 

<

***>) в размере 40 000 руб. (100%);

            документы- подтверждающие оплату доли в уставном капитале ООО «ЭНЕРГОСТРОЙ» (ОГРН 

<

***>) в размере 11000 руб.(100%);

            документы, подтверждающие оплату доли в уставном капитале ООО ЗАО ТОРГОВАЯ ПРОМЫШЛЕННАЯ КОМПАНИЯ «ТЕХНОРЕЗИНА» (ОГРН 

<

***>) в размере 5000 рублей;

            списки участников, заверенные руководителями ООО «СТК ПАРИТЕТ», ООО «ЭНЕРГОСТРОЙ».

В остальной части  определение   Арбитражного суда Республики Татарстан от 24 января 2019 года по делу №А65-8767/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Также необходимо возвратить ФИО2 из федерального бюджета государственную пошлину за подачу апелляционной жалобы в размере 3 000,00 рублей, поскольку такие споры не облагаются государственной пошлиной.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд             

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 24 января 2019 года по делу №А65-8767/2018 в части отказа в удовлетворении заявления финансового управляющего должника ФИО3 об обязании ФИО4 предоставить финансовому управляющему должника ФИО3 документов отменить.

Принять в этой части новый судебный акт.

ФИО5 Римовича передать финансовому управляющему должника ФИО3:

перечень имущества и имущественных прав с наименованием и их предполагаемой стоимостью, а также копии документов, подтверждающих соответствующие права на имущество гражданина;

перечень кредиторов с указанием наименованием, сумм задолженностей и адресов кредиторов;

сведения о кредиторах (в т.ч. сумма, адрес кредитора), чьи требования, обеспечены залогом имущества должника;

сведения о задолженности по текущим обязательствам;

сведения о задолженности по налогам и сборам Должника;

сведения об обязательствах перед Должником и документы, подтверждающие

данную задолженность;

паспорта транспортных средств, принадлежащих Должнику;

паспорта самоходных механизмов, принадлежащих Должнику;

копии  договоров  залога,  перечень  имущества  передаваемых  в  залог, документы, подтверждающие регистрацию залога в Управлении Росреестра по Республике Татарстан;

оригиналы договоров приобретения и отчуждения имущества за последние 5 лет;

договоры поручительства, договоры аренды, кредитные договоры за последние 5 лет и сведения о них; 

информацию о фактах привлечения гражданина к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества, неправомерные действия при банкротстве, фиктивное или преднамеренное банкротство;

информацию об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости;   

информацию о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов в течение восьми лет, предшествующих представлению плана реструктуризации долгов гражданина; 

информацию о счетах и вкладах (депозитах), в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации);

информацию о наличии ценных бумаг (акций, векселей, облигаций и т.д.), долей в уставных капиталах;

сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;  

сведения о доходах и об источниках дохода за 5 лет, предшествующих введению процедуры  реструктуризации  долгов (место работы, должность, трудовые договоры, копии трудовых книжек и т.д.); 

справки о доходах за последние 5 лет;

сведения о совместно нажитом имуществе в браке (если имеется); 

кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй;

год рождения, место рождения, место регистрации, место проживания, паспортные данные;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС), предыдущие ИНН, СНИЛС если имеются;

сведения о предыдущих фамилиях и именах (в случае смены таковых), местах жительства за последние 5 лет,

заверенные копии свидетельств о заключении брака (при наличии), свидетельств о расторжении брака (при наличии);

информацию о несовершеннолетних детях и лицах, находящихся на иждивении, заверенные копии свидетельства о рождении детей (при наличии);

иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве.

            все имеющиеся банковские карты;

информацию обо всех сделках по отчуждению имущества, а также документы, подтверждающие совершение указанных сделок

информацию о распределении полученных денежных средств, а также документы, подтверждающие распределение указанных денежных средств

информацию обо всех сделках за последние 5 лет, в которых должник являлся стороной сделки, выгодоприобретателем по сделке, лицом у которого возникли права или обязанности по сделке;

судебные акты по делам, в которых ФИО6 участвовал в качестве истца, ответчика, третьего лица, должника, кредитора и пр.;

 исполнительные производства, в котором должник выступал в качестве кредитора или должника.

документы, подтверждающие оплату доли в уставном капитале ООО «СТК ПАРИТЕТ» (ОГРН 

<

***>) в размере 40 000 руб. (100%);

            документы- подтверждающие оплату доли в уставном капитале ООО «ЭНЕРГОСТРОЙ» (ОГРН 

<

***>) в размере 11000 руб.(100%);

            документы, подтверждающие оплату доли в уставном капитале ООО ЗАО ТОРГОВАЯ ПРОМЫШЛЕННАЯ КОМПАНИЯ «ТЕХНОРЕЗИНА» (ОГРН 

<

***>) в размере 5000 рублей;

            списки участников, заверенные руководителями ООО «СТК ПАРИТЕТ», ООО «ЭНЕРГОСТРОЙ».

В остальной части  определение   Арбитражного суда Республики Татарстан от 24 января 2019 года по делу №А65-8767/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Возвратить ФИО2 из федерального бюджета государственную пошлину за подачу апелляционной жалобы в размере 3 000,00 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок через арбитражный суд первой инстанции.

 

 

Председательствующий                                                                      Н.А. Мальцев

 

Судьи                                                                                                    Г.М. Садило

 

                                                                                                                Е.А. Серова