АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А60-18700/2023

15 июня 2023 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 07 июня 2023 года

Полный текст решения изготовлен 15 июня 2023 года

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи И.В. Зверевой, 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Г.А. Захаровой, рассмотрев заявление Прокуратуры Октябрьского района города Екатеринбурга (ИНН 

<

***>)  к ФИО1  о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в качестве третьего лица: арбитражного управляющего ФИО2.

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3, доверенность от 08.04.2023,

от заинтересованного лица:  ФИО4, доверенность от 07.12.2022 № 17,

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены.  Отводов суду не заявлено.

 

Прокуратура  Октябрьского района города Екатеринбурга (ИНН 

<

***>)  обратилась к ФИО1  о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 17.04.2023 заявление принято к производству, судебное заседание назначено на 15.05.202.

Заинтересованным лицом представлен отзыв. Отзыв приобщен к материалам дела в порядке статьи 159 АПК РФ.

Определением суда от 15.05.2023 судебное заседание отложено 07.06.2023.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд   

 

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Октябрьского района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве) в связи с поступившим обращением конкурсного управляющего ООО Управляющая компания «Сервико».

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 29.01.2020 по делу № А60-34614/2019 в отношении ООО Управляющая компания «Сервико» открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 22.12.2021 по делу № А60-34614/2019 конкурсным управляющим назначена ФИО2 (ИНН 

<

***>).

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 24.01.2022 № 66862022012118 ФИО1 являлась руководителем постоянно действующего исполнительного органа Управляющая компания «Сервико».

Так, конкурсным управляющим ФИО5 в адрес ФИО1 направлены запросы от 15.06.2022 и 06.02.2023 о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника.

Согласно сведениям почты России, запрос от 15.06.2022 находится на временном хранении, запрос от 06.02.2023 вручен адресату 08.02.2023.

Прокуратурой сделан вывод о том, что должностным лицом общества «УК Сервико» допущено нарушение требований Федерального закона                № 127-ФЗ, выразившееся в несвоевременном предоставлении арбитражному управляющему сведений, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

         Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 21.03.2023 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы административного расследования вместе с заявлением о привлечении ФИО1  к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направлены в арбитражный суд.

         Исследовав материалы дела, суд признает заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

         Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

         Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

         Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

         Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

         В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон № 127-ФЗ) финансовый управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

         Согласно п. 2 ст. 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан в том числе анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности.

         Арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных  прав),  о  контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (п. 1 ст. 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ).

         Физические, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течении семи дней со дня получения запрос без взимания платы.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что определением Арбитражного суда Свердловской области по делу № А60-34614/2019 на ФИО1 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ООО «УК «Сервико» следующие документы:

1.        Учредительные документы;

2.        Свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

3.        Свидетельство о постановке на налоговый учет;

4.        Информационное письмо об учете в ЕГРПО (коды статистики);

5.        Положение по учетной политике на 2016 - 2020 гг.;

6.        Структура предприятия, структура управления;

7.        Решения собственника за период 3 года, до введения процедуры наблюдения.

8.        Поквартальная бухгалтерская отчетность за период с 01.01.2016 с

расшифровками строк ф. № 1. ф. № 2 (годовые балансы формы № 1- 5 с пояснительной запиской). 3 1245703350_13084730

9.        Справки о суммах просроченной кредиторской задолженности по кварталам за период с 01.01.2016 (наименование кредитора, сумма, дата возникновения обязательства).

10.      Оборотно-сальдовая ведомость по поставщикам и покупателям за период с 01.01.2016.

11.Список лицензий, сертификатов (организации): название, номер, дата выдачи, срок действия.

12.Данные о субсидиях, дотациях, бюджетном финансировании.

 

13.Сведения о численности, заработной плате и движении работников за анализируемый период (статистическая отчетность), штатное расписание за период с 01.01.2016.

14.Сведения о задолженности перед работниками, бывшими работниками должника в отдельности по каждому сотруднику, с указанием периода, основания и причин образования задолженности.

15.      Объекты основных средств на последнюю отчетную дату по подразделениям, с указанием первоначальной и остаточной стоимости, года вода в эксплуатацию. Данные переоценки, оценки;

16.      Список имущества в залоге, имущества на которое обращено взыскание по решениям арбитражных судов, судов общей юрисдикции.

17.      Сведения о месторасположении имущества Должника.

18.      Сведения об объектах незавершенного строительства (стоимость, необходимость или целесообразность завершения, размер необходимых средств, сроки).

19.Расшифровка финансовых вложений.

20.Расшифровка запасов в разбивке по группам.

21.Расшифровка дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату с указанием договорных сроков погашения, наличия первичных документов, актов сверок, а также первичные документы, подтверждающие и обосновывающие задолженность с целью ее взыскания.

22.Расшифровка кредиторской задолженности по налогам и сборам, перед внебюджетными фондами, с указанием текущей, просроченной, с разделением на основной долг и санкции.

23.Расшифровка кредиторской задолженности перед поставщиками и подрядчиками, прочими кредиторами с указанием даты образования, наличия актов сверок, исполнительных листов.

24.Договоры займа, кредита. Расшифровка 66 счета (журнал-ордер).

25.Материалы налоговых проверок за период с 01.01.2016.

26.Материалы аудиторских проверок за период с 01.01.2016.

27.Документы, отражающие всю деятельность Должники, в т.ч. договоры, соглашения, контракты, заключенные с 01.01.2016. а также заключенные ранее, но распространяющие свое действие на период с 01.01.2016.

28.Сведения о судебных спорах с участием Должника за период с 2016 года, с указанием предмета и цены иска, сторон дела, исхода.

29. Печати и штампы Должника. 4 1245703350_13084730

30.Материальные ценности Должника, сведения о их расположении в случае невозможности их передачи;

31.Информационные базы ООО «УК «Сервико» в которых осуществлялось ведение учета хозяйственной и иной деятельности ООО «УК «Сервико»,

32. Программу но начислениям жилищно-коммунальных услуг «Квартплата» ООО («Центр Бонус»).

Бывшим бухгалтером должника ФИО6 ФИО1 переданы документы должника по акту приема-передачи от 08.08.2017 согласно перечню, указанному в акте.

На основании акта приема-передачи от 11.03.2021 ФИО1 передала ФИО7 документы, переданные ей ФИО6, а именно: папку «Выписки банка» (по 13.07.2017), папку «Отчетность» с 2014 года по 2017 год, папку «Входящие первичные документы (акты, накладные)» с 2016 года по 2017 год, папку «Поставщики» за 2015 год, оборотно-сальдовую ведомость ООО «УК «Сервико» с 01.01.2017 по 05.08.2017, папку «Договоры поставщики».

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 20 февраля 2023 года  в рамках дела № А60-71341/2022 установлено, что документы должника, которые находились в распоряжении ФИО1, переданы последующему руководителю должника ФИО7, доказательства, подтверждающие, что в её распоряжении находились документы, непоименованные в акте приема-передачи, отсутствуют.

В настоящее время в Арбитражном суде Свердловской области рассматривается заявление о привлечении ФИО1 к субсидиарной ответственности по делу № А60-34614/2019. В рамках рассмотрения дела установлено, что вся запрашиваемая документация была направлена в адрес конкурсного управляющего ФИО7, в материалы дела представлено почтовое уведомление, подтверждающие данный факт.

В соответствии со ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом. 

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). 

В пункте 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 июня 2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных ч. 2 ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении.

При проверке законности постановления административного органа о привлечении к административной ответственности в полномочия суда не входит установление признаков состава административного правонарушения, а проверяется правильность установления этих признаков административным органом. При этом суд не должен подменять административный орган в вопросе о наличии вины в действиях лица, привлекаемого к административной ответственности.

Таким образом, представленные в дело доказательства в совокупности с конкретными обстоятельствами дела должны свидетельствовать о наличии в действиях (либо бездействии) у субъекта ответственности вины в форме умысла или неосторожности.

  В силу положений ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обязанность по доказыванию обстоятельств административного правонарушения возложена на административные органы, при этом все неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Административный орган счел вину ФИО1 в совершении правонарушения подтвержденной. Вместе с тем вопрос о вине административным органом не исследован, вина заявителя надлежащим образом не установлена.

Из материалов дела следует, что ФИО1   предприняты меры для соблюдения требований законодательства.  Таким образом, исполнить требования заявителя в полном объеме не представляется возможным ввиду отсутствия в распоряжении ФИО1 запрашиваемых документов.

Таким образом, вина заинтересованного лица во вменяемом правонарушении заявителем не доказана, в связи с чем состав административного правонарушения материалами дела не подтвержден.

         При таких обстоятельствах суд признал, что оснований для привлечения ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 4                ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не имеется, в связи с чем требования заявителя не подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст.167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

 

Судья                                                                          И.В. Зверева