Арбитражный суд Воронежской области

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Воронеж                                                                                                 Дело № А14-4588/2020

« 26 » марта 2021 г.                                                                 

Резолютивная часть решения объявлена 24 марта 2021 г.

Арбитражный суд Воронежской области в составе судьи Барковой Е.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Частной компании с ограниченной ответственностью «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (North East Partners BY), г.Амстердам, Нидерланды, регистрационный номер 34252631,

к Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» (ORSFORD LTD), г.Род-Таун, Тортола, VG1110, Британские Виргинские острова, регистрационный номер 690464,

третьи лица: общество с ограниченной ответственностью «Центрально-Черноземный научно-исследовательский и проектно-изыскательный институт по землеустройству», г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.», г.Москва, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

закрытое акционерное общество «Голденберг», г.Москва, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

ФИО2, г.Москва,

о взыскании 114554598 руб. 63 коп. неосновательного обогащения,

при участии в заседании:

от истца – ФИО3, представитель, по доверенности б/н от 20.02.2021,

от ответчика – ФИО4, представитель, по доверенности б/н от 12.03.2021, 

от третьего лица ООО «Центрально-Черноземный научно-исследовательский и проектно-изыскательный институт по землеустройству» - ФИО5, представитель, по доверенности № 02/01д от 11.01.2021, 

третье лицо акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» – не явилось, надлежаще извещено,

третье лицо ФИО2 – не явился, надлежаще извещен,

третье лицо ЗАО «Голденберг» - не явилось, извещено в порядке части 4 статьи 123 АПК РФ,

установил:

Частная компания с ограниченной ответственностью «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (North East Partners BY) (далее – истец, Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.») обратилась в арбитражный суд с иском к Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» (ORSFORD LTD) (далее – ответчик, Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД») о признании за истцом права собственности на 163410 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества «Центрально-Черноземный научно-исследовательский и проектно-изыскательский институт по землеустройству» (далее – ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ») с одновременным лишением ответчика Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» права собственности на вышеуказанные акции, и об истребовании из незаконного владения ответчика Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» в пользу истца 163410 обыкновенных именных акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», что составляет 100% акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», путем списания указанного количества акций с лицевого счета ответчика и зачисления их на лицевой счет истца в реестре акционеров ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ»; в случае, если истребуемые акции были конвертированы в другие ценные бумаги – возвратить истцу ценные бумаги, в которые были конвертированы истребуемые акции. Исковое заявление подписано от имени Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» директором Б ФИО2

В обоснование заявленных требований истец указал, что 28.09.2011 на основании договора купли-продажи акций № 1 Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» приобрела у ЗАО «Голденберг» обыкновенные именные акции ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» в количестве 163410 штук, что составляет 100 % акций общества. Расчет по договору купли-продажи акций № 1 от 28.09.2011 был произведен полностью, продавец во исполнение договора передал истцу акции на основании передаточного распоряжения; в реестр акционеров ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» была внесена запись о принадлежности истцу на праве собственности 163410 обыкновенных именных акций общества, что составляет 100 % уставного капитала.

Истец также указал, что в конце февраля 2020 года ему стало известно о том, что 13.02.2020 по инициативе Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» как единственного акционера ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» состоялось заседание Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», на котором было принято решение о смене единоличного исполнительного органа общества. По утверждению истца, из указанного решения ему стало известно о том, что акции ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», принадлежащие истцу, находятся во владении ответчика – Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД».

Истец утверждает, что являясь с 28.09.2011 единственным акционером ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», принадлежащие ему акции ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» не продавал, не отчуждал никаким иным образом, не составлял и не подписывал какие-либо распоряжения, подтверждающие отчуждение принадлежащих ему акций.

В этой связи, по мнению истца, списание акций с его лицевого счета в реестре акционеров ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» и зачисление их на счет ответчика не имеет правовых оснований, совершено помимо воли истца как собственника акций и является незаконным.

Определением суда от 02.09.2020 принято исковое заявление Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.», возбуждено производство по делу, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество «Центрально-Черноземный научно-исследовательский и проектно-изыскательный институт по землеустройству» (далее – третье лицо, ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ») и акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее – третье лицо, АО «НРК Р.О.С.Т.»), предварительное судебное заседание и судебное разбирательство по делу назначены на 20.10.2020.

В представленных суду по системе «Мой арбитр» 16.10.2020 письменных пояснениях по иску третье лицо АО «НРК Р.О.С.Т.» указало, что является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» с 18.09.2017. Документы и информация реестра АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» были получены АО «НРК Р.О.С.Т.» 15.09.2017 от прежнего реестродержателя, которым являлось само общество. В регистрационном журнале АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» за период с 23.07.2003 по 15.09.2017, который общество передало регистратору, сведения об операциях по списанию 163410 обыкновенных акций АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» с лицевого счета ЗАО «Голденберг» и их зачислению на лицевой счет Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» не содержатся. Вместе с тем, в регистрационном журнале содержится запись о списании 30.09.2011 163410 обыкновенных акций АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» с лицевого счета ЗАО «Голденберг» и их зачисления на лицевой счет Акционерного общества «ОРСФОРД ЛИМИТЕД». В настоящее время на лицевом счете Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» акции АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» не учитываются, в связи с их списанием с его лицевого счета на лицевой счет другого зарегистрированного лица – ФИО6

Определением суда от 20.10.2020 предварительное судебное заседание откладывалось на 16.08.2021 для надлежащего извещения ответчика, являющегося иностранным юридическим лицом, о месте и времени рассмотрения дела.

От истца 10.11.2020 по системе «Мой арбитр» поступило заявление за подписью директора ФИО7 об изменении предмета исковых требований, в котором истец просил взыскать с ответчика стоимость 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» в размере 114554598 руб. 63 коп. В обоснование заявления истец указал следующее:

- 03.07.2009 по договору купли-продажи № АМS090278 100 % акций ЗАО «Голденберг», единственным активом которого были 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», были проданы истцу за 63411598 руб. 63 коп., продавцом выступил лично ФИО2;

- 28.09.2011 по договору купли-продажи № 1 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» были проданы ЗАО «Голденберг» истцу за 51143000 руб. ФИО8 (отец ФИО2);

- таким образом, за 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» истцом было уплачено 114554598 руб. 63 коп.;

- указанные денежные средства попали как в личное распоряжение ФИО2, так и в распоряжение его отца, как директора ЗАО «Голденберг»;

- более того, Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» на момент получения спорных акций также принадлежала ФИО2;

- при этом, по утверждению истца, Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» не только лишилась 114554598 руб. 63 коп. и самих акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» в пользу юридических лиц, подконтрольных ФИО2, но и была обременена заемными обязательствами в пользу ответчика Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД»;

- стоимость спорных акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» с момента утраты их истцом и получения ответчиком существенно снизилась, при этом, документов, подтверждающих законность сделки по передаче 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» от Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» к Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД», не существует;

- таким образом, с учетом положений статей 1103, 1105 Гражданского кодекса Российской Федерации, ответчик обязан возместить истцу стоимость 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», поскольку их возврат в натуре экономически нецелесообразен и невозможен.

От ответчика 09.12.2020 по системе подачи документов «Мой арбитр» поступило ходатайство, в котором Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» просила назначить судебное разбирательство по рассмотрению настоящего дела на более раннюю дату с учетом времени, необходимого для ознакомления с материалами дела и подготовки правовой позиции по иску.

Определением суда от 10.12.2020 предварительное судебное заседание и судебное разбирательство по делу назначены на 15.02.2021.

В представленном суду 11.02.2021 по системе «Мой арбитр» письменном отзыве на иск ответчик возражал против удовлетворения исковых требований, указывая на пропуск истцом срока исковой давности. В обоснование данного заявления ответчик указал следующее:

- истцом заявлено требование о восстановлении корпоративного контроля, а впоследствии заявлено об изменении предмета иска на взыскание стоимости акций АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ»;

- срок исковой давности для указанных требований составляет три года и исчисляется со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о незаконном списании акций;

- при должной степени разумности и осмотрительности, какие требуются от акционера, интересуясь делами своего общества и добросовестно реализуя свои права, в том числе право на участие в управлении делами общества, акционер должен был узнать о составе акционеров общества, о заключенных обществом сделках, и, как следствие, о возможном нарушении своих прав не позднее даты проведения годового общего собрания акционеров;

- истец утверждает, что приобрел акции АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» по договору купли-продажи акций № 1 от 28.09.2011, а узнал о нарушении своих прав только в конце февраля 2020 года;

- однако, согласно регистрационному журналу АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» за период с 21.07.2003 по 15.09.2017, лицевой счет истца в реестре акционеров АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» не открывался и соответствующие записи по нему никогда не вносились;

- при этом, согласно названному журналу, в 2011 году владельцем 163410 акций АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» стала Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД»;

- в этой связи, по мнению ответчика, истец должен был узнать о нарушении своих прав при проведении годовых общих собраний акционеров АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», начиная с 2012 года, то есть не позже даты проведения очередного общего собрания акционеров за 2011 год – 01.07.2012;

- между тем, истец не принимал участия в проведении общих годовых собраний акционеров с 2012 года, не обращался к АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ» с вопросом о факте проведения таких собраний, не предпринимал действий по их созыву;

- кроме обстоятельства, объективно подтверждающего знание истца о нарушении своих прав, он явно узнал об их нарушении также 29.01.2016, когда ФИО2 был избран одним из директоров Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.», при этом, длительное время входя в Совет директоров АО «ЦЧОНИИНИПРОЗЕМ», ежегодно переизбираемый единственным акционером Компанией «ОРСФОРД ЛИМИТЕД»;

- кроме того, в соответствии со свидетельством о полномочиях Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» ФИО2 являлся директором данной компании в период с 09.12.2014 по 02.05.2017;

- учитывая дату предъявления настоящего искового заявления в арбитражный суд (27.03.2020) следует констатировать, что истцом пропущен срок исковой давности, что является самостоятельным основанием для отказа в иске;

В отзыве ответчик также указал, что истцом не доказано нарушение правил перехода прав на акции.

На основании статей 49, 135, 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в предварительном судебном заседании 15.02.2020 судом принято изменение истцом предмета исковых требований (заявление, поступившее 10.11.2020 по системе «Мой арбитр» за подписью директора ФИО7).

В арбитражный суд 13.02.2021 также поступило ходатайство об уточнении исковых требований и привлечении лица в качестве ответчика по делу, подписанное от имени Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» представителем ФИО9

Принимая во внимание, что имеющаяся в материалах дела доверенность на имя ФИО9 подписана ФИО2, учитывая прекращение полномочий ФИО2 в качестве одного из директоров Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.», имеющееся в материалах дела решение об отзыве всех доверенностей, выданных Компанией «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» ФИО9, а также позицию представителя истца ФИО7 (директор), вышеуказанное ходатайство об уточнении исковых требований и привлечении лица в качестве ответчика по делу не рассматривалось.

Определением суда от 15.02.2021 произведена замена третьего лица открытого акционерного общества «Центрально-Черноземный научно-исследовательский и проектно-изыскательный институт по землеустройству» (г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) на его правопреемника общество с ограниченной ответственностью «Центрально-Черноземный научно-исследовательский и проектно-изыскательный институт по землеустройству» (г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (далее – третье лицо, ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»), окончена подготовка дела к судебному разбирательству, которое назначено на 25.02.2021.

В представленных суду возражениях на отзыв ответчика истец указал следующее:

- Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» обязана возместить действительную стоимость акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» на момент их приобретения по договору купли-продажи акций от 28.09.2011 № 1, поскольку возврат указанных акций в натуре невозможен (ответчик больше не владеет спорными акциями);

- истец считает, что сделки по последовательному приобретению им вначале акций ЗАО «Голденберг», а затем акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», прикрывают под собой сделку по приобретению акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», поскольку целью данной цепочки сделок было только лишь получение в собственность истца акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»;

- таким образом, истец считает необходимым применить к указанной цепочке сделок правила о прикрываемой сделке, а именно правила о договоре купли-продажи акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»;

- в связи с тем, что Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» произвела оплату по двум сделкам в общей сумме 114554598 руб. 63 коп., то истец считает, что в действительности стоимость акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» составляла 114554598 руб. 63 коп. и именно данная сумма подлежит взысканию с ответчика;

- срок исковой давности истцом не пропущен, поскольку не доказано, что АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» в период с 2012 по 2019 годы проводило годовые общие собрания акционеров, а ответчиком не доказано, что в период с 2012 по 2019 годы решения единственного акционера АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» по итогам года принимала не Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.».

Определением суда от 25.02.2021 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены закрытое акционерное общество «Голденберг» (далее – третье лицо, ЗАО «Голденберг») и ФИО2 (далее – третье лицо, ФИО2); судебное разбирательство по делу отложено на 24.03.2021.

В судебное заседание 24.03.2021 третьи лица, АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.», ФИО2 не явились, о месте и времени судебного разбирательства надлежаще извещены.

Третье лицо ЗАО «Голденберг» в судебное заседание не явилось, о месте и времени судебного разбирательства извещено в порядке части 4 статьи 123 АПК РФ.

На основании статей 123, 156 АПК РФ судебное разбирательство проводилось в отсутствие не явившихся третьих лиц.

Представитель истца в судебном заседании 24.03.2021 поддержал заявленные исковые требования.

Представитель ответчика в судебном заседании 24.03.2021 возражал против удовлетворения иска по изложенным в письменном отзыве основаниям, поддержал заявление о применении последствий пропуска истцом срока исковой давности.

Представитель третьего лица ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» в судебном заседании 24.03.2021 полагала заявленные требования не подлежащими удовлетворению.

Из материалов дела следует, что 21.07.2003 Межрайонной инспекцией МНС России по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» путем реорганизации в форме преобразования, ОГРН 

<

***>.

Согласно пункту 7.1 устава ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», утвержденного решением единственного акционера от 28.06.2006 (далее – устав ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»), уставный капитал общества составляет 16341000 руб. и разделен на 163410 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 100 руб. каждая. Все акции общества принадлежат единственному акционеру: ЗАО «Голденберг». Все акции общества являются приобретенными.

В соответствии с пунктом 8.2 устава ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» акционеры – владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим уставом участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества – право на получение части его имущества.

Как указано в пункте 11.1 устава ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», общество обеспечивает ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 12.1 устава ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится ежегодно не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы: об избрании Совета директоров общества, об избрании ревизионной комиссии общества, об утверждении аудитора общества, об утверждении годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, а том числе отчетов о прибылях и об убытках общества, а также распределение прибыли в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и убытков общества по результатам финансового года. 

Как следует из материалов дела, на момент подачи рассматриваемого искового заявления лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» является АО «НРК Р.О.С.Т.».

Между ЗАО «Гонденберг» (продавец) и Компанией «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (покупатель) 28.09.2011 был заключен договор купли-продажи акций № 1, по условиям которого (пункт 1.1) продавец обязуется передать ценные бумаги, указанные в пункте 1.2 договора, в собственность покупателю, а покупатель обязуется принять ценные бумаги и оплатить их в соответствии с условиями статьи 4 Договора.

Согласно пункту 1.2 договора, его предметом являются следующие ценные бумаги (далее – акции) ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»: акции именные обыкновенные, эмитент ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-42552-А, количество 163410, номинальная стоимость одной акции 100 руб., общая номинальная стоимость продаваемых акций 16341000 руб. Акции оплачены продавцом полностью.

Как указано в пункте 1.3 договора, акции будут переданы покупателю в день подписания договора с одновременным подписанием Передаточного распоряжения (форма которого установлена Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27) и последующим внесением записи в Реестр акционеров общества о переходе права собственности на акции от продавца к покупателю.

Согласно пункту 4.1 договора, согласованная сторонами цена продажи акций, указанных в пункте 1.2 договора, 51143000 руб.

В материалы дела представлена копия передаточного распоряжения, в соответствии с которым ЗАО «Голденберг» передает Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» обыкновенные именные акции ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-42552-А, в количестве 163410 штук, на основании договора купли-продажи акций № 1 от 28.09.2011, цена сделки 51143000 руб. В передаточном распоряжении имеется подпись от имени лица, передающего ценные бумаги и оттиск печати ЗАО «Голденберг». 

Истцом также представлена копия выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг на 30.09.2011, из которой усматривается, что ведение реестра осуществляется эмитентом ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», владельцем 163410 обыкновенных именных акций общества, регистрационный номер выпуска 1-01-42552-А от 14.08.2003 является Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (номер лицевого счета – 4).

Третьим лицом АО «НРК Р.О.С.Т.» в материалы дела представлены:

- копия акта приема-передачи документов и информации, необходимых для ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» от 15.09.2017;

- копия регистрационного журнала ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» за период с 21.07.2003 по 15.09.2017 (имеются записи об открытии лицевого счета ЗАО «Голденберг» (лицевой счет № 4), зачислении на данный счет 163410 акций, об открытии 30.09.2011 лицевого счета АО «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» (лицевой счет № 5) и зачислении на него со счета ЗАО «Голденберг» 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»;

- копия справки из реестра владельцев именных ценных бумаг АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» на дату 15.10.2020, из которой усматривается, что Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» зарегистрирована в системе ведения реестра, номер лицевого счета – 5, на дату 15.10.2020 на счете зарегистрированного лица ценные бумаги отсутствуют;

Из копии протокола № 1 заседания Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» от 13.02.2020 усматривается, что заседание Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» созвано по инициативе единственного акционера общества – Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» в лице её директора и члена Совета директоров общества ФИО6 На заседании присутствовали члены Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» ФИО6, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13

Из представленной в материалы дела копии решения акционеров Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» усматривается, что акционерами компании 29.01.2016 было принято, в том числе решение о назначении г-на ФИО7 в качестве директора А и г-на ФИО2 в качестве директора Б Фонда, действующего на дату исполнения настоящего решения. Директор А и директор Б будут иметь совместные полномочия по представлению интересов Компании.

Аналогичные сведения содержатся в представленной в материалы дела выписке из Торгового реестра Торговой Палаты Нидерландов.

Из копии протокола собрания акционеров Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» от 27.08.2020 усматривается, что акционерами было принято решение о прекращении полномочий директора Б Компании ФИО2 и наделении директора А Компании Моложавого С. полномочиями единоличного/независимого директора.

Третьим лицом ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» (ранее - ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ») в материалы дела были представлены:

- копия решения единственного акционера ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» от 30.07.2014, из которой усматривается, что единственный акционер общества, Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД», рассмотрев в соответствии с пунктами 12.1 и 12.2 устава ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» вопрос об утверждении на очередной срок Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» приняла следующее решение: на период с 30.07.2014 по 30.07.2015 утвердить следующий состав Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»: ФИО2, ФИО8, ФИО14, ФИО15, ФИО16;

- копия решения единственного акционера ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» от 29.06.2017, из которой усматривается, что единственный акционер общества, Компания «ОРСФОРД ЛИМИТЕД», рассмотрев в соответствии с пунктами 12.1 и 12.2 устава ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» вопрос об утверждении на очередной срок Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» приняла следующее решение: на период с 29.06.2017 по 29.06.2018 утвердить следующий состав Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»: ФИО2, ФИО8, ФИО14, ФИО15, ФИО16;

- копии протоколов № 13 от 31.07.2012, № 14 от 28.06.2013, № 15 от 16.06.2014, № 16 от 16.06.2015, № 17 от 16.06.2016 заседаний Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», на которых были приняты решения о назначении на должность генерального директора ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» ФИО17 и продлении его полномочий (в состав Совета директоров входил ФИО2);

- копия решения № 6 единственного акционера АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» от 01.10.2020, из которой усматривается, что единственным акционером общества – Компанией «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» было принято решение № 5 от 08.06.2020 о реорганизации АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» в форме преобразования в ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»; 03.08.2020 произошла смена состава акционеров, единственным акционером АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» стал ФИО6, который одобряет и подтверждает решение № 5 от 08.06.2020. Кроме того, ФИО6 01.10.2020 принял решения: утвердить устав ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» и эскиз печати; утвердить порядок путем обмена акций АО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» на доли в уставном капитале ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»: 163410 акции, принадлежащие ФИО6 обмениваются на долю 100 % номинальной стоимостью 16341000 руб.;

- копия листа записи о создании ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» за ОГРН 

<

***>;

- справка о составе сотрудников с 20.10.2009 по настоящее время;

- копия протокола заседания Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» № 1 от 14.06.2017 (утверждение АО «Регистратор Р.О.С.Т.» в качестве реестродержателя ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»), протокол подписан председателем Совета директоров ФИО2;

- копия сведений о лицах, имеющих право подписывать от имени эмитента и предоставлять регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получить от регистратора соответствующую информацию (в качестве такого лица указан ФИО2);

- копия анкеты эмитента ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ»;

- копия опросного листа для эмитента в целях исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Истцом в материалы дела также представлены:

- копия договора купли-продажи акций № AMS090278, заключенного 03.08.2009 между ФИО2 (продавец) и Компанией «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (покупатель), в соответствии с которым (пункт 1.1) продавец обязуется передать ценные бумаги, указанные в пункте 1.2 (акции ЗАО «Голденберг» в количестве 10 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая), а покупатель обязуется принять ценные бумаги и оплатить их в соответствии с условиями статьи 4 Договора (согласованная сторонами цена продажи акций, указанных в пункте 1.2 договора, 63411598 руб. 63 коп. Оплата акций производится покупателем в день заключения настоящего договора)

Ссылаясь на отсутствие правовых и фактических оснований для приобретения ответчиком акций ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», невозможность возврата акций надлежащему владельцу - Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.», истец обратился в арбитражный с настоящим иском о взыскании стоимости спорных акций (с учетом изменения истцом предмета иска).

Рассмотрев представленные по делу материалы и исследовав их, заслушав представителей сторон и третьего лица, арбитражный суд пришел к выводу об отказе в удовлетворении иска по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав. 

На основании статьи 225.1. АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в частности споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ.

Как указано в статье 149 ГК РФ в редакции, действовавшей по состоянию на 28.09.2011, операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В силу положений статей 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 11.07.2011) «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень указанных документов, а также порядок их хранения определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Исходя из приведенных норм, подтверждением наличия прав на бездокументарную ценную бумагу (акцию) и фиксации таких прав является внесение соответствующих записей в реестр акционеров.

В подтверждение приобретения прав на спорные акции истцом в материалы дела представлены: копия договора купли-продажи акций № 1 от 28.09.2011, заключенного между ЗАО «Голденберг» (продавец) и Компанией «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (покупатель), копия передаточного распоряжения и копия выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг на 30.09.2011, на которой имеется подпись специалиста регистратора «Петровой» и оттиск печати ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ».

Вместе с тем, представитель третьего лица ООО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» в судебном заседании пояснила, что в организации сотрудника Петровой никогда не было, представила в материалы дела справку о сотрудниках за период с 20.10.2009 по настоящее время.

Возражений относительно представленного суду перечня сотрудников общества истцом не заявлено, доказательств, опровергающих указанное третьим лицом обстоятельство не представлено, ходатайств об истребовании доказательств не заявлено.

Кроме того, в представленной в материалы дела копии регистрационного журнала ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» за период с 21.07.2003 по 15.09.2017 имеются записи об открытии лицевого счета ЗАО «Голденберг» (лицевой счет № 4), зачислении на данный счет 163410 акций эмитента, об открытии 30.09.2011 лицевого счета АО «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» (лицевой счет № 5) и зачислении на него со счета ЗАО «Голденберг» 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ». Запись об открытии лицевого счета на Компанию «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» и зачислении на него акций ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» в данном журнале отсутствует. При этом, названный журнал был передан регистратору АО «НРК Р.О.С.Т.» 15.09.2017.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что истцом не представлено достаточных доказательств, свидетельствующих о переходе к нему прав на 163410 акций ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» от ЗАО «Голденберг».

Следует также отметить, что договор, передаточное распоряжение, послужившие основаниями для приобретения ответчиком (Компанией «ОРСФОРД ЛИМИТЕД») спорных акций в материалы дела не представлены, однако запись о переходе к Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» прав на спорные акции внесена в реестр акционеров общества, что подтверждается представленной регистратором копией регистрационного журнала ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», полученной от эмитента.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о том, что истцом не доказаны указанные в обоснование заявленного требования обстоятельства приобретения им спорных акций и отсутствия фактических и правовых оснований для приобретения спорных акций ответчиком.

Кроме того, ответчиком заявлено о пропуске истцом срока исковой давности.

Согласно статье 196 ГК РФ общий срок исковой давности составляет три года со дня, определяемого в соответствии со статьей 200 настоящего Кодекса.

Если законом не установлено иное, течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим ответчиком по иску о защите этого права (пункт 1 статьи 200 ГК РФ).

В силу положений пункта 2 статьи 199 ГК РФ исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения. Истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.09.2015 № 43 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности» течение исковой давности по требованиям юридического лица начинается со дня, когда лицо, обладающее правом самостоятельно или совместно с иными лицами действовать от имени юридического лица, узнало или должно было узнать о нарушении права юридического лица и о том, кто является надлежащим ответчиком (пункт 1 статьи 200 ГК РФ). Изменение состава органов юридического лица не влияет на определение начала течения срока исковой давности.

В соответствии со статьей 47 Федерального закона от26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» в редакции, действовавшей на момент возникновения спорных правоотношений (далее – ФЗ «Об акционерных обществах»), высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.

В обществе, все голосующие акции которого принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров, принимаются этим акционером единолично и оформляются письменно. При этом положения настоящей главы, определяющие порядок и сроки подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, не применяются, за исключением положений, касающихся сроков проведения годового общего собрания акционеров.

Аналогичные положения были предусмотрены уставом ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ».

Согласно статье 31 ФЗ «Об акционерных обществах» акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с настоящим Федеральным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

В силу статьи 12 Бюджетного кодекса Российской Федерации финансовый год соответствует календарному году и длится с 1 января по 31 декабря.

Таким образом, при обычной степени заботливости и осмотрительности, какая по условиям оборота требуется от акционера, действуя разумно и добросовестно, Компания «НОРС ИСТ ПАРТНЕР БИ.ВИ.», полагавшая себя единственным акционером ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» с 28.09.2011, должна была узнать о нарушении своих прав не позднее 30.06.2012, когда истекал срок проведения годового общего собрания акционеров общества по итогам 2011 года.

Следует отметить, что ФЗ «Об акционерных обществах» и уставом ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» предусмотрена обязанность общества по проведению годового общего собрания для решения ряда вопросов, в частности об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, что применительно к единственному акционеру общества влечет его обязанность по принятию соответствующих решений в установленный срок.

В материалы дела представлены копии решений единственного акционера ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» от 30.07.2014 и от 29.06.2017, которыми утверждался состав Совета директоров общества в составе: ФИО2, ФИО8, ФИО14, ФИО15, ФИО16

Доказательств принятия Компанией «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» каких-либо решений в качестве единственного акционера ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ» в материалы дела не представлено.

Представителями истца в ходе рассмотрения дела каких-либо доводов и пояснений, свидетельствующих об участии Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» в деятельности ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», не приведено и не представлено.

Кроме того, материалами дела подтверждается, что с 29.01.2016 одним из директоров истца Компании «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» стал ФИО2, который одновременно являлся в указанный период (и ранее) членом Совета директоров ОАО «ЦЧОНИИГИПРОЗЕМ», а также директором Компании «ОРСФОРД ЛИМИТЕД» (в период с 09.12.2014 по 02.05.2017).

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о том, что истец должен был узнать о нарушении своего права не позднее 30.06.2012 (окончание предусмотренного законом и уставом общества срока для проведения годового собрания акционеров), но в любом случае не позднее 29.01.2016 (избрание ФИО2 одним из директоров истца).

Настоящее исковое заявление в первоначальной редакции направлено в арбитражный суд по почте 27.03.2020. Следует также учитывать, что исковое заявление было подписано ФИО2 

В этой связи, суд приходит к выводу о том, что истцом был пропущен срок исковой давности по заявленным требованиям, что в силу положений пункта 2 статьи 199 ГК РФ является самостоятельным основанием для отказа в иске.

При этом, доводы истца об отсутствии пропуска срока исковой давности признаются судом необоснованными исходя из вышеизложенного.

Учитывая изложенное, исходя из заявленных требований и представленных доказательств, в иске следует отказать.  

На основании статьи 110 АПК РФ судебные расходы относятся на истца. На основании статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации заявленные исковые требования (с учетом принятого судом изменения предмета иска) подлежат оплате государственной пошлиной в сумме 200000 руб. Истцом в лице ФИО18 при обращении в суд с настоящим иском и заявлением о принятии обеспечительных мер была уплачена государственная пошлина в сумме 15000 руб. (12000 руб. – за иск, 3000 руб. – за заявление о принятии обеспечительных мер). В этой связи, на основании статьи 110 АПК РФ следует взыскать с истца в доход федерального бюджета 188000 руб. государственной пошлины.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 65, 110, 112, 167-171, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В иске отказать.

Взыскать с Частной компании с ограниченной ответственностью «НОРС ИСТ ПАРТНЕРС БИ.ВИ.» (North East Partners BY) (г.Амстердам, Нидерланды, регистрационный номер 34252631) в доход федерального бюджета 188000 руб. государственной пошлины.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в месячный срок в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Воронежской области.

Судья                                                                                                                         Е.Н. Баркова