АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАБАЙКАЛЬСКОГО КРАЯ

672002 г.Чита, ул. Выставочная, 6

http://www.chita.arbitr.ru; е-mail: info@chita.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №А78-14930/2019

г.Чита

27 июля 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 23 июля 2020 года

Решение изготовлено в полном объёме 27 июля 2020 года

Арбитражный суд Забайкальского края  в составе судьи М.И. Обуховой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ринчиновой Д.Б., рассмотрел в открытом судебном заседании дело по иску краевого государственного унитарного предприятия «Автомобильные дороги Забайкалья» (ОГРН 1027501162149, ИНН 7536002877) к Анганзорову Руслану Владимировичу (ИНН 751401221088) об обязании передать бухгалтерские  и кадровые документы, касающиеся деятельности филиала КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья»  - Нерчинско-Заводский ДЭУч., а именно:

№№

Наименование

Год

1.

Заявления работников, уведомления о расторжении трудовых договоров в связи с ликвидацией филиала

2018 (с 01.06.2018 по 13.07.2018)

 

2.

Служебные (докладные) записки, письма, акты, письменные объяснения

3.

Личная карточка Т-2

4.

Книга   учета   движения   трудовых   книжек   и вкладышей в них

 

с 16.04.2012

по 13.07.2018

 

 

5.

Графики отпусков

6.

Личные дела работников

7.

Локальные нормативные акты с ознакомлением работников

8.

Документы по воинскому учету

9.

Договоры о полной индивидуальной материальной ответственности

10.

Трудовые договоры, дополнительные соглашения работников

2. Бухгалтерские документы:

1) Записка- расчет о предоставлении отпуска работнику форма Т-60, с апреля 2012г. по июль 2018г.;

2) Записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении), форма Т-61,с апреля 2012г. по июль 2018г.;

3) Акты о приеме работ, выполненных по договорам возмездного оказания услуг с апреля 2012г. по июнь 2018г.;

4) Договора возмездного оказания услуг с апреля 2012г. по июнь 2018г.;

5) Кассовая книга 2016г.;

6) Кассовая книга 2018г.;

7) Платежные поручения, выписки банка с 01.01.18г. по 13.07.18;

8) Приказ (распоряжение) о направлении работника в командировку 2016г., 2017г., 1 полугодие 2018г.;

9) Авансовый отчет №7 от 10.01.18;

10) Авансовый отчет №10 от 10.01.18 (первичных документов нет на сумму 15235 руб.);

11) Авансовый отчет №9 от 28.02.18;

12) Авансовый отчет №328 от 11.04.18;

13) Авансовый отчет№329 от 16.04.18;

14) Авансовый отчет№326 от 25.05.18 (первичных документов нет на сумму 6472 руб.);

15) Авансовый отчет№331 от 07.06.18;

16) Авансовый отчет№325 от 20.06.18 (первичных документов нет на сумму 2596 руб.);

17) Авансовый отчет №333 от 13.07.18;

18) Авансовый отчет №334 от 13.07.18 (первичных документов нет на сумму 4231 руб.);

19) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО2 май, октябрь, ноябрь 2017г.;

20) Материальные отчеты с первичными документами -ФИО3 2017г.;

21) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО2 с января по июль 2018г.;

22) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО1 апрель, май 2018 г.;

23) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО3 с января по июль 2018 года;

24) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО4 с января по июль 2018г.;

25) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО5 с января по июль 2018г.;

26) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО6 с января по июль 2018г.;

27) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО7 с января по июль 2018г.;

28) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО8 с января по июль 2018г.;

29) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО9 с января по июль 2018г.;

30) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО10 с января по июль 2018г.;

31) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО11 с января по июль 2018г.;

32) Материальные отчеты с первичными документами - Толстоногое В.А. с января по июль 2018г.;

33) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО12. с января по июль 2018г.;

34) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО13 с января по июль 2018г.;

35) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО14 с января по июль 2018г.;

36) Расчет по страховым взносам (РСВ) 2кв. 2018г., Зкв.2018г.;

37) Расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование от НС и ПЗ (форма 4-ФСС) 1кв 2017г., 1 полугодие 2017г., 9 мес. 2017г., 2017г., 1 полугодие 2018г.;

38) Расчет сумм налога на доходы физических лиц по форме 6-НДФЛ 1кв. 2017г., 1 полугодие 2017г., 9 мес.2017г.;

39) Справки о доходах физ. лица по форме 2-НДФЛ 2017г., январь-июль 2018г.

40) Выплаты сотрудникам не подтвержденные первичными документами -Платежные ведомости к расходным кассовым ордерам:

№1 от 10.01.18-230169,11 руб.;

№3 от 10.01.18 - 55256,92 руб.;

№5 от 10.01.18- 9296,81руб.;

№8 от 10.01.18- 14536,23руб.;

№13 от 12.02.18- 2000руб.;

№14 от 12.02.18 - 12800,37руб.;

№20 от 14.03.18- 179086,49 руб.;

№27 от 11.04.18- 5000 руб.;

№32 от 16.04.18 - 22292,41руб.;

№51 от 07.06.18 - 144329,19руб.;

№60 от 13.07.18- 124328,26 руб.,

с привлечением к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО15 (главного бухгалтера филиала), ФИО16 (исполняющего обязанности инспектора по кадрам),

при участии в судебном заседании:

от истца – ФИО17, представителя по доверенности от 01.01.2020;

от ответчика, третьих лиц – представители не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

Краевое государственное унитарное предприятие «Автомобильные дороги Забайкалья» обратилось  к ФИО1 (ИНН 

<

***>) с иском об обязании передать бухгалтерские  и кадровые документы, касающиеся деятельности филиала КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья»  - Нерчинско-Заводский ДЭУч.

Определением суда от 18.05.2020 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО15 (главный бухгалтер филиала), ФИО16 (исполняющего обязанности инспектора по кадрам).

21.02.2020 в судебном заседании ответчик представил в материалы дела опись документов филиала краевого государственного унитарного предприятия «Автомобильные дороги Забайкалья» - Нерчинско-Заводский дорожный эксплуатационный участок (т. 1 л.д. 130-137).

16.03.2020 истец уточнил исковые требования с учетом представленной ответчиком описи переданных документов, просил обязать ответчика передать бухгалтерские  и кадровые документы, касающиеся деятельности филиала КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья»  - Нерчинско-Заводский ДЭУч., а именно:

№№

Наименование

Год

1.

Заявления работников, уведомления о расторжении трудовых договоров в связи с ликвидацией филиала

2018 (с 01.06.2018 по 13.07.2018)

 

2.

Служебные (докладные) записки, письма, акты, письменные объяснения

3.

Личная карточка Т-2

4.

Книга   учета   движения   трудовых   книжек   и вкладышей в них

 

с 16.04.2012

по 13.07.2018

 

 

5.

Графики отпусков

6.

Личные дела работников

7.

Локальные нормативные акты с ознакомлением работников

8.

Документы по воинскому учету

9.

Договоры о полной индивидуальной материальной ответственности

10.

Трудовые договоры, дополнительные соглашения работников

2. Бухгалтерские документы:

1) Записка- расчет о предоставлении отпуска работнику форма Т-60, с апреля 2012г. по июль 2018г.;

2) Записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении), форма Т-61,с апреля 2012г. по июль 2018г.;

3) Акты о приеме работ, выполненных по договорам возмездного оказания услуг с апреля 2012г. по июнь 2018г.;

4) Договора возмездного оказания услуг с апреля 2012г. по июнь 2018г.;

5) Кассовая книга 2016г.;

6) Кассовая книга 2018г.;

7) Платежные поручения, выписки банка с 01.01.18г. по 13.07.18;

8) Приказ (распоряжение) о направлении работника в командировку 2016г., 2017г., 1 полугодие 2018г.;

9) Авансовый отчет №7 от 10.01.18;

10) Авансовый отчет №10 от 10.01.18 (первичных документов нет на сумму 15235 руб.);

11) Авансовый отчет №9 от 28.02.18;

12) Авансовый отчет №328 от 11.04.18;

13) Авансовый отчет№329 от 16.04.18;

14) Авансовый отчет№326 от 25.05.18 (первичных документов нет на сумму 6472 руб.);

15) Авансовый отчет№331 от 07.06.18;

16) Авансовый отчет№325 от 20.06.18 (первичных документов нет на сумму 2596 руб.);

17) Авансовый отчет №333 от 13.07.18;

18) Авансовый отчет №334 от 13.07.18 (первичных документов нет на сумму 4231 руб.);

19) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО2 май, октябрь, ноябрь 2017г.;

20) Материальные отчеты с первичными документами -ФИО3 2017г.;

21) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО2 с января по июль 2018г.;

22) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО1 апрель, май 2018 г.;

23) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО3 с января по июль 2018 года;

24) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО4 с января по июль 2018г.;

25) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО5 с января по июль 2018г.;

26) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО6 с января по июль 2018г.;

27) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО7 с января по июль 2018г.;

28) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО8 с января по июль 2018г.;

29) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО9 с января по июль 2018г.;

30) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО10 с января по июль 2018г.;

31) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО11 с января по июль 2018г.;

32) Материальные отчеты с первичными документами - Толстоногое В.А. с января по июль 2018г.;

33) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО12. с января по июль 2018г.;

34) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО13 с января по июль 2018г.;

35) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО14 с января по июль 2018г.;

36) Расчет по страховым взносам (РСВ) 2кв. 2018г., Зкв.2018г.;

37) Расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование от НС и ПЗ (форма 4-ФСС) 1кв 2017г., 1 полугодие 2017г., 9 мес. 2017г., 2017г., 1 полугодие 2018г.;

38) Расчет сумм налога на доходы физических лиц по форме 6-НДФЛ 1кв. 2017г., 1 полугодие 2017г., 9 мес.2017г.;

39) Справки о доходах физ. лица по форме 2-НДФЛ 2017г., январь-июль 2018г.

40) Выплаты сотрудникам не подтвержденные первичными документами -Платежные ведомости к расходным кассовым ордерам:

№1 от 10.01.18-230169,11 руб.;

№3 от 10.01.18 - 55256,92 руб.;

№5 от 10.01.18- 9296,81руб.;

№8 от 10.01.18- 14536,23руб.;

№13 от 12.02.18- 2000руб.;

№14 от 12.02.18 - 12800,37руб.;

№20 от 14.03.18- 179086,49 руб.;

№27 от 11.04.18- 5000 руб.;

№32 от 16.04.18 - 22292,41руб.;

№51 от 07.06.18 - 144329,19руб.;

№60 от 13.07.18- 124328,26 руб.

Протокольным определением от 16.03.2020 уточненные требования истца приняты судом к рассмотрению.

В судебном заседании представитель истца уточненные исковые требования поддержал по основаниям, изложенным в исковом заявлении, дополнительных пояснениях.

Ответчик явку в судебное заседание не обеспечил, отзыв на иск не представил, доказательства передачи документов, запрашиваемых истцом, не представил, пояснений относительно невозможности их представления также не представил.

Исследовав доказательства, имеющиеся в материалах дела, заслушав представителя истца, арбитражный суд установил следующие обстоятельства. 

Краевое государственное унитарное предприятие «Автомобильные дороги Забайкалья» зарегистрировано 09.07.1998 Администрацией муниципального образования «Читинский район» Читинской области, 18.11.2002 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 2 по г. Чите в Едином государственном реестре юридических лиц за ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 672027, 

<

...>.

Краевое государственное унитарное предприятие «Автомобильные дороги Забайкалья» имеет филиал – Нерчинско-Заводский дорожный эксплуатационный участок (далее - Нерчинско-заводский ДЭУч).

Как следует из материалов дела в соответствии с приказом о приеме работника на работу №06-П от 11.03.2013 ФИО1 был принят в филиал КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья»-Нерчинско-Заводский ДЭУч на базу дорожным мастером.

В соответствии с дополнительным соглашением к трудовому договору от 11.03.2013 №05/13 от 15.09.2015 на ФИО1 было  возложено временное исполнение обязанностей  начальника филиала КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья» - Нерчинско-Заводский ДЭУч с выполнением функциональных обязанностей, предусмотренных должностной инструкцией начальника филиала.

25.04.2018 ФИО1 был уведомлен о предстоящем расторжении трудового договора в связи с ликвидацией филиала.

13.07.2018 ответчик был уволен из филиала КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья» - Нерчинско-Заводский ДЭУч в связи с ликвидацией филиала.

В соответствии с Уставом КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья» местом нахождения организации указан г. Чита, адреса имеющихся у организации филиалов указаны по месту их фактического нахождения – районы Забайкальского края, в том числе филиал КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья» - Нерчинско-Заводский ДЭУч находился до своей ликвидации в Нерчинско-Заводском районе Забайкальского края в с. Нерчинск на ул. 60 лет Октября, 70.

Все документы, касающиеся деятельности филиала, в том числе бухгалтерские и кадровые, находились по данному адресу.

ФИО1 исполнял обязанности начальника филиала на основании должностной инструкции, Положения о филиале, утвержденном приказом генерального директора от 16.04.2012 №50/3, а также выданных ему генеральным директором организации доверенностей  №839 от 15.09.2015, №860 от 01.01.2016, №893 от 13.06.2016, №933 от 01.01.2017, №10 от 01.01.2018.

В период исполнения служебных обязанностей ответчик, как  исполняющий обязанности начальника филиала, фактически осуществлял свою хозяйственную деятельность, соответственно, располагал документами и печатью филиала.

В связи с ликвидацией филиала документы должны были быть  переданы в Управление КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья» г. Чита  или в местный архив.

09.12.2019 истец в адрес ответчика направил требование о передаче документов. Однако, требование не исполнено, документы в архив либо в Управление истца не переданы.

Как пояснил представитель истца в судебных заседаниях неоднократно работники КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья» совершали попытки  по изъятию документов по месту нахождения филиала, но документов там не  было. На сегодняшний день не передача ответчиком документов не позволяет организации выполнить требование Прокуратуры Забайкальского края и Государственной инспекции труда в Забайкальском крае о предоставлении им бухгалтерских и кадровых документов на уволенных сотрудников филиала.

Отсутствие исполнение ответчиком обязанности по передаче документов явилось основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Оценив доводы истца, имеющиеся в деле доказательства, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом. 

Правовое положение государственных унитарных предприятиях регулируются Федеральным законом от 14.11.2002 №161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» (далее – Закон об унитарных предприятиях).

Согласно стать 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом. 

Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

В соответствии со статьей 21 Закона об унитарных предприятиях руководитель унитарного предприятия (директор, генеральный директор) является единоличным исполнительным органом унитарного предприятия. Руководитель унитарного предприятия назначается собственником имущества унитарного предприятия. Руководитель унитарного предприятия подотчетен собственнику имущества унитарного предприятия. Руководитель унитарного предприятия действует от имени унитарного предприятия без доверенности, в том числе представляет его интересы, совершает в установленном порядке сделки от имени унитарного предприятия, утверждает структуру и штаты унитарного предприятия, осуществляет прием на работу работников такого предприятия, заключает с ними, изменяет и прекращает трудовые договоры, издает приказы, выдает доверенности в порядке, установленном законодательством.

Руководитель унитарного предприятия организует выполнение решений собственника имущества унитарного предприятия. Руководитель унитарного предприятия отчитывается о деятельности предприятия в порядке и в сроки, которые определяются собственником имущества унитарного предприятия.

Согласно пункту 2 статьи 55 Гражданского кодекса Российской Федерации филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства. 

На основании пункта 3 статьи 55 Гражданского кодекса Российской Федерации филиалы не являются юридическими лицами. Они наделяются имуществом создавшим их юридическим лицом и действуют на основании утвержденных им положений.

В соответствии с положением о филиале, входящем в состав краевого государственного унитарного предприятия «Автомобильные дороги Забайкалья» управление филиалом осуществляет начальник филиала, назначаемый генеральным директором предприятия. Начальник филиала руководит всей деятельностью филиала в соответствии с делегированными ему полномочиями и отвечает за результаты работы филиала.

В соответствии с должностной инструкцией начальник филиала относится к категории руководителей. Начальник филиала предприятия руководит в соответствии с действующим законодательством производственно-хозяйственной и финансово-экономической деятельностью филиала предприятия, неся всю полноту ответственности за последствия  принимаемых решений, сохранность и эффективное использование  имущества филиала предприятия, а также финансово-хозяйственные результаты его деятельности.

Начальник филиала имеет право заключать трудовые договоры, расторгать их, в пределах своей компетенции издавать приказы, распоряжения и давать указания, обязательные для всех работников филиала предприятия.

Согласно статье 26 Закона об унитарных предприятиях унитарное предприятие по окончании отчетного периода представляет уполномоченным органам государственной власти Российской Федерации, органам государственной власти субъекта Российской Федерации или органам местного самоуправления бухгалтерскую отчетность и иные документы, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации или органами местного самоуправления.

В соответствии со статьей 27 Закона об унитарных предприятиях  унитарное предприятие обязано хранить следующие документы:

учредительные документы унитарного предприятия, а также изменения и дополнения, внесенные в учредительные документы унитарного предприятия и зарегистрированные в установленном порядке;

решения собственника имущества унитарного предприятия о создании унитарного предприятия и об утверждении перечня имущества, передаваемого унитарному предприятию в хозяйственное ведение или оперативное управление, о денежной оценке уставного фонда государственного или муниципального предприятия, а также иные решения, связанные с созданием унитарного предприятия;

документ, подтверждающий государственную регистрацию унитарного предприятия;

документы, подтверждающие права унитарного предприятия на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы унитарного предприятия;

положения о филиалах и представительствах унитарного предприятия;

решения собственника имущества унитарного предприятия, касающиеся деятельности унитарного предприятия;

списки аффилированных лиц унитарного предприятия;

аудиторские заключения, заключения органов государственного или муниципального финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, уставом унитарного предприятия, внутренними документами унитарного предприятия, решениями собственника имущества унитарного предприятия и руководителя унитарного предприятия.

Унитарное предприятие хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его руководителя или в ином определенном уставом унитарного предприятия месте.

При ликвидации унитарного предприятия документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, передаются на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Организация хранения документов, образовавшихся в деятельности структурных подразделений предприятия, до передачи их в архив обеспечивается руководителями структурных подразделений.

Согласно пункту 7 статьи 3 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 названного Федерального закона ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В силу пункт 1 статьи 9 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет. 

В силу пункта 3 статьи 6 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» бухгалтерский учет юридического лица ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации. 

Согласно статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. 

Аналогичные требования к хранению документов бухгалтерского учета содержались и в статье 17 ранее действовавшего Федерального закона от 21.11.1996 №129-ФЗ «О бухгалтерском учете» (утратил силу с 01.01.2013). 

В соответствии с подпунктом 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов. 

В силу части 1 статьи 17 Федерального закона от 22.10.2004 №125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» организации обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частями 1 и 1.1 статьи 23 данного Федерального закона. 

При ликвидации филиала руководитель должен обеспечить передачу документов бухгалтерского  и кадрового учета организации. 

Таким образом, в обязанности ответчика, исполнявшего ранее функции исполнительного органа, входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к филиалу предприятия, и ответчик обязан передать документы истцу в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности предприятия.  

Однако обязанность по передаче документов филиала в архив – КГУП «Автомобильные дороги Забайкалья», в муниципальный архив  либо в государственный архив субъекта ответчиком не исполнена.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Статьей 25 Федерального Закона от 14.11.2002 N 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» установлено, что руководитель унитарного предприятия при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах унитарного предприятия добросовестно и разумно.

Руководитель унитарного предприятия несет в установленном законом порядке ответственность за убытки, причиненные унитарному предприятию его виновными действиями (бездействием), в том числе в случае утраты имущества унитарного предприятия.

Согласно пунктом 1 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации, лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности, кадровых документов у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, в связи с чем именно руководитель должника обязан доказывать наличие уважительности причин непредставления документации.

Принимая во внимание, что доказательства передачи документов, относящихся  к деятельности филиала, в материалы дела не представлено, суд признает исковые требования законными и обоснованными. 

Ответчик был извещен о рассмотрении дела надлежащим образом, однако явку представителя в суд не обеспечил, возражений относительно заявленных требований, отзыв на иск не представил, несмотря на неоднократные предложения суда определениями от 23.12.2019, 29.01.2020, 21.02.2020, 16.03.2020, 18.05.2020, 02.06.2020, 17.06.2020, 08.07.2020.

В соответствии со статьей 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В силу части 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований. 

Обстоятельства, на которые сослался истец, ответчик прямо не оспорил; несогласие ответчика с такими обстоятельствами не следует из доказательств, имеющихся в материалах дела. 

Таким образом, обстоятельства, на которые ссылается истец, считаются признанными ответчиком. 

Согласно части 3 статьи 70 АПК РФ признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. 

Обстоятельства дела, которые признаны, удостоверены лицами, участвующими в деле, в порядке, установленном статьей 70 АПК РФ, и приняты арбитражным судом первой инстанции, не проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции (часть 4 статьи 268 АПК РФ). 

Суд полагает требования истца об обязании ответчика предоставить бухгалтерские и кадровые документы, касающиеся деятельности филиала, руководителем которого являлся ответчик,  законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению согласно уточненному перечню. 

Поскольку арбитражный суд принимает решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия, в порядке статьи 174 АПК РФ в резолютивной части решения должны быть указаны сведения о лице, обязанным совершить эти действия и сроке их совершения. 

Согласно части 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. 

Суд полагает необходимым установить ответчику срок исполнения решения суда в течение пяти рабочих дней с момента вступления в законную силу. Указанный срок суд полагает достаточным и разумным с учетом того, что о необходимости передачи документации ответчику было известно с 13.07.2018.

Расходы по государственной пошлине подлежат распределению в порядке статьи 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать ФИО1  в течении пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу передать краевому государственному унитарному предприятию «Автомобильные дороги Забайкалья» бухгалтерские и кадровые документы, касающихся деятельности филиала КГУП "Автомобильные дороги Забайкалья" - Нерчинско-Заводский ДЭУч., а именно:

№№

Наименование

Год

1.

Заявления работников, уведомления о расторжении трудовых договоров в связи с ликвидацией филиала

2018 (с 01.06.2018 по 13.07.2018)

 

2.

Служебные (докладные) записки, письма, акты, письменные объяснения

3.

Личная карточка Т-2

4.

Книга   учета   движения   трудовых   книжек   и вкладышей в них

 

с 16.04.2012г.

по 13.07.2018г.

 

 

5.

Графики отпусков

6.

Личные дела работников

7.

Локальные нормативные акты с ознакомлением работников

8.

Документы по воинскому учету

9.

Договоры о полной индивидуальной материальной ответственности

10.

Трудовые договоры, дополнительные соглашения работников

2. Бухгалтерские документы:

1) Записка- расчет о предоставлении отпуска работнику форма Т-60, с апреля 2012г. по июль 2018г.;

2) Записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении), форма Т-61,с апреля 2012г. по июль 2018г.;

3) Акты о приеме работ, выполненных по договорам возмездного оказания услуг с апреля 2012г. по июнь 2018г.;

4) Договора возмездного оказания услуг с апреля 2012г. по июнь 2018г.;

5) Кассовая книга 2016г.;

6) Кассовая книга 2018г.;

7) Платежные поручения, выписки банка с 01.01.18г. по 13.07.18;

8) Приказ (распоряжение) о направлении работника в командировку 2016г., 2017г., 1 полугодие 2018г.;

9) Авансовый отчет №7 от 10.01.18;

10) Авансовый отчет №10 от 10.01.18 (первичных документов нет на сумму 15235 руб.);

11) Авансовый отчет №9 от 28.02.18;

12) Авансовый отчет №328 от 11.04.18;

13) Авансовый отчет№329 от 16.04.18;

14) Авансовый отчет№326 от 25.05.18 (первичных документов нет на сумму 6472 руб.);

15) Авансовый отчет№331 от 07.06.18;

16) Авансовый отчет№325 от 20.06.18 (первичных документов нет на сумму 2596 руб.);

17) Авансовый отчет №333 от 13.07.18;

18) Авансовый отчет №334 от 13.07.18 (первичных документов нет на сумму 4231 руб.);

19) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО2 май, октябрь, ноябрь 2017г.;

20) Материальные отчеты с первичными документами -ФИО3 2017г.;

21) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО2 с января по июль 2018г.;

22) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО1 апрель, май 2018 г.;

23) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО3 с января по июль 2018 года;

24) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО4 с января по июль 2018г.;

25) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО5 с января по июль 2018г.;

26) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО6 с января по июль 2018г.;

27) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО7 с января по июль 2018г.;

28) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО8 с января по июль 2018г.;

29) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО9 с января по июль 2018г.;

30) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО10 с января по июль 2018г.;

31) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО11 с января по июль 2018г.;

32) Материальные отчеты с первичными документами - Толстоногое В.А. с января по июль 2018г.;

33) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО12. с января по июль 2018г.;

34) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО13 с января по июль 2018г.;

35) Материальные отчеты с первичными документами - ФИО14 с января по июль 2018г.;

36) Расчет по страховым взносам (РСВ) 2кв. 2018г., Зкв.2018г.;

37) Расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование от НС и ПЗ (форма 4-ФСС) 1кв 2017г., 1 полугодие 2017г., 9 мес. 2017г., 2017г., 1 полугодие 2018г.;

38) Расчет сумм налога на доходы физических лиц по форме 6-НДФЛ 1кв. 2017г., 1 полугодие 2017г., 9 мес.2017г.;

39) Справки о доходах физ. лица по форме 2-НДФЛ 2017г., январь-июль 2018г.

40) Выплаты сотрудникам не подтвержденные первичными документами -Платежные ведомости к расходным кассовым ордерам:

№1 от 10.01.18-230169,11 руб.;

№3 от 10.01.18 - 55256,92 руб.;

№5 от 10.01.18- 9296,81руб.;

№8 от 10.01.18- 14536,23руб.;

№13 от 12.02.18- 2000руб.;

№14 от 12.02.18 - 12800,37руб.;

№20 от 14.03.18- 179086,49 руб.;

№27 от 11.04.18- 5000 руб.;

№32 от 16.04.18 - 22292,41руб.;

№51 от 07.06.18 - 144329,19руб.;

№60 от 13.07.18- 124328,26 руб.

Взыскать с ФИО1 в пользу краевого государственного унитарного предприятия «Автомобильные дороги Забайкалья» расходы по оплате государственной пошлины в размере 6000 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвёртый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня принятия через Арбитражный суд Забайкальского края.

Судья                                                                                               Обухова М.И.