Арбитражный суд Тамбовской области

392020, г. Тамбов, ул. Пензенская, д. 67/12

 http://tambov.arbitr.ru 

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

 

г. Тамбов

«19» апреля 2024 года                                                                          Дело №А64-1200/2024

 

Резолютивная часть решения объявлена 19.04.2024.

Решение в полном объеме изготовлено 19.04.2024.

 

Арбитражный суд Тамбовской области в составе судьи Митиной Ю.Н.,

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи до перерыва секретарем судебного заседания Сорокововой Ю.В., после перерыва помощником судьи Игнатьевой И.Г.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску 

участника Общества с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» ФИО1, г. Тамбов

к Обществу с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации 15.05.2017)

об обязании предоставить информацию

третьи лица: ФИО2, Тамбовская область, г. Тамбов,

ФИО3, Тамбовская область, д.Крутые Выселки,

ФИО4, Тамбовская область, г.Тамбов

 

при участии в судебном заседании до и после перерыва:

от истца ФИО1: ФИО5, представитель по доверенности от 07.07.2022 68АА1576261,

от ответчика ООО «Тамбов Эко Продукт»: не явились, извещены,

от третьих лиц: не явились, извещены  

 

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации 15.05.2017г.) в лице участника общества ФИО1, г. Тамбов, обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации 15.05.2017) об обязании предоставить информацию.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены ФИО2, Тамбовская область, г. Тамбов; ФИО3, Тамбовская область, д.Крутые Выселки; ФИО4, Тамбовская область, г.Тамбов.

Определением суда от 12.02.2024 исковое заявление принято к производству Арбитражного суда Тамбовской области, возбуждено производство по делу.

Представители ответчика, третьих лиц в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.

В соответствии со ст. 123, 156 АПК РФ, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие указанных представителей, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Истец в ходе рассмотрения дела в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил исковые требования, согласно последнему заявлению об уточнении исковых требований, просил суд обязать ответчика предоставить участнику общества ФИО1, г. Тамбов Тамбовской области, копии следующих документов, связанных с деятельностью общества с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>): 

1) банковские выписки по расчетным счетам за 2017-2023 годы;

2) договора, заключенные обществом «Тамбов Эко Продукт» с ООО «Агрогруппа Черноземье» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ООО ТД «Агромир» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ООО «Тамбовагропоставка» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с 2017 по 2023 годы;

3) договора, заключенные обществом с иными контрагентами за период с 2017 по 2023 годы;

4) Оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе контрагентов, договоров за 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 годы;

5) Сведения о составе и структуре дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021, 01.01.2022, 01.01.2023, 01.01.2024;

6) копии штатных расписаний со штатной расстановкой за 2017-2023 гг., копии приказов об их утверждении, копии трудовых договоров;

7) основные направления расходования средств общества за период с 2018 по 2023 годы;

8) информация о займах, привлеченных обществом за 2017-2023 годы;

9) копии кредитных договоров, заключенных между ООО «Агрогруппа Черноземье» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) с ПАО Сбербанк, по которым ООО «Тамбов Эко Продукт» в 2018-2023 годах представляло поручительства и залоги;

10) копии договоров поручительств, заключенных обществом с ПАО Сбербанк в 2018-2023 годах;

11) копии договоров залога, заключенных обществом с ПАО Сбербанк в 2018—2023 годах;

12) копии журналов учета качества семян и подсолнечника за период с четвертого квартала 2017 года по декабрь 2023 года;

13) копии товарно-транспортных накладных за период с 2017 по 2023 годы;

14) копии товарно-транспортных накладных, оформленных между ООО «Агрогруппа Черноземье» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (продавец) и ООО «Тамбов Эко Продукт» (покупатель) на перевозку подсолнечника за период с 2017 года по декабрь 2023 года;

15) копии товарно-транспортных накладных, оформленных между ООО «Тамбовагропоставка» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (продавец) и ООО «Тамбов Эко Продукт» (покупатель) на перевозку подсолнечника за период с 2017 года по декабрь 2023 года;

16) копию базы специализированной компьютерной программы 1С на электронном носителе (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла);

17) копии путевых листов в отношении собственных и арендованных обществом транспортных средств за 2017-2023 годы;

18) копии журналов о списании ГСМ за 2017-2023 годы;

19) копии журналов реализации готовой продукции (масла и жмыха) за 2017-2023 годы.

в случае неисполнения решения суда просит взыскать с ответчика в пользу ФИО1 судебную неустойку из расчета 5000,00 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта, начиная со следующего дня после истечения пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения. 

Уточнение исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ принято судом к рассмотрению.

В судебном заседании в соответствии со ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом объявлен перерыв до 19.04.2024.

Информация о перерыве размещена на официальном сайте Арбитражного суда Тамбовской области http://tambov.arbitr.ru  (часть 3 статьи 163 АПК РФ).

После перерыва судебное заседание продолжено.

Представители ответчика, третьих лиц в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.

В соответствии со ст. 123, 156 АПК РФ, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие указанных представителей, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Представитель истца поддержал исковые требования с учетом уточнений.

Как следует из материалов дела,  согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, ООО «ТамбовЭкоПродукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 15.05.2017, на момент создания уставной капитал Общества составлял 10000,00 руб. 28.06.2022 в ЕГРЮЛ внесена запись за ГРН 2226800096851, согласно которой уставный капитал Общества увеличился и стал составлять 290000,00 руб.       Участниками (учредителями) юридического лица являются: ФИО1 (доля 25%), ФИО3 (доля 25%), ФИО2 (доля 25%), ФИО4 (доля 25%). Генеральным директором Общества является ФИО6.

 29.10.2021 состоялось внеочередное общее собрание участников ООО «ТамбовЭкоПродукт» со следующей повесткой:

1) избрание председателя и секретаря общего собрания участников Общества;

2) определение способа удостоверения принятых общим собрание участников Общества решений, присутствовавших при их принятии;

3) увеличение Уставного капитала за счет учредителей путем внесения денежных средств на счет организации, распределение долей уставного капитала между участниками общества и определения срока внесения.

4) привлечь аудитора для проверки бухгалтерской и иной финансово-хозяйственной деятельности Общества

Согласно протоколу общего собрания от 29.10.2021 №9 по четвертому вопросу принято решение: «привлечь аккредитованного аудитора за счет учредителя ФИО1».

В рамках принятого решения, а также в соответствии с пунктом 6.2 Устава ООО «ТамбовЭкоПродукт» ФИО1 31.10.2022, 17.03.2023, 21.04.2023, 06.06.2023, 16.12.2023 в адрес ООО «ТамбовЭкоПродукт» направлялись требования о предоставлении документов, касающихся деятельности общества. В доказательство направления требования о предоставлении документов ФИО1 представлены копии обращений, почтовых чеков.

Поскольку документы ООО «ТамбовЭкоПродукт» не предоставлены, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением (в уточненном объеме).

Исследовав материалы дела, изучив представленные по делу доказательства, суд находит исковое заявление обоснованным и подлежащим удовлетворению (с учетом уточнения заявленных требований), при этом суд руководствовался следующим.

Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.1 ГК РФ общество с ограниченной ответственностью отнесено к корпоративным юридическим лицам. 

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью и права и обязанности его участников определяются настоящим Кодексом и законом об обществах с ограниченной ответственностью (пункт 3 статьи 87 ГК РФ).

В силу пункта 1 статьи 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе, в числе прочего:

участвовать в управлении делами корпорации, за исключением случая, предусмотренного пунктом 2 статьи 84 настоящего Кодекса;

в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией;

обжаловать решения органов корпорации, влекущие гражданско-правовые последствия, в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом.

Участники корпорации могут иметь и другие права, предусмотренные законом или учредительным документом корпорации.

Указанные положения согласуются с нормами, предусмотренными пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», согласно которым участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. 

В соответствии с пунктом 4 статьи 67.1 ГК РФ общество с ограниченной ответственностью для проверки и подтверждения правильности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности вправе, а в случаях, предусмотренных законом, обязано ежегодно привлекать аудитора, не связанного имущественными интересами с обществом или его участниками (внешний аудит). Такой аудит также может быть проведен по требованию любого из участников общества.

В силу статьи 48 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» для проверки и подтверждения правильности годовых отчетов и бухгалтерских балансов общества, а также для проверки состояния текущих дел общества оно вправе по решению общего собрания участников общества привлекать профессионального аудитора, не связанного имущественными интересами с обществом, членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа общества, членами коллегиального исполнительного органа общества и участниками общества.

По требованию любого участника общества аудиторская проверка может быть проведена выбранным им профессиональным аудитором, который должен соответствовать требованиям, установленным частью первой настоящей статьи. В случае проведения такой проверки оплата услуг аудитора осуществляется за счет участника общества, по требованию которого она проводится. Расходы участника общества на оплату услуг аудитора могут быть ему возмещены по решению общего собрания участников общества за счет средств общества.

Право участника общества требовать проведения аудиторской проверки деятельности общества выбранным им профессиональным аудитором на условиях и порядке, установленном Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», предусмотрено и п. 17 пп.17.6  Устава общества, представленного в материалы дела.

Вышеуказанному праву участника общества в силу пунктов 1, 2 статьи 50 Федерального закона № 14-ФЗ корреспондирует обязанность общества хранить документы и обеспечить к ним доступ участника общества, а именно:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора (в редакции Федерального закона от 16.04.2022 №114-ФЗ – аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества), государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу положений статьи 50 Федерального закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества вышеуказанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривают две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами. Кроме того, в процессе ознакомления с документами, вне зависимости от того, было ли это оговорено в его требовании о предоставлении информации, участник хозяйственного общества может самостоятельно с использованием личных технических средств (ручной сканер, фотоаппарат и т.д.) производить копирование документов, с которыми он знакомится  (п. 7 Информационного письма ВАС РФ № 144).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 3, 7, 8 и 9 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо ВАС РФ № 144), участник вправе требовать любые имеющиеся у общества документы, связанные с деятельностью этого общества. При этом выбор конкретной формы реализации права на получение информации (ознакомление с документами и получение копий документов) определяется участником.

Согласно пункту 3 Информационного письма ВАС РФ № 144 положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах общества не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

В соответствии с п. 6.2. Устава ООО «ТамбовЭкоПродукт» участник Общества  имеет право получать информацию о деятельности общества и знакомиться со всеми документами, касающимися деятельности Общества в установленном настоящим Уставом порядке, в том числе и получать копии (выписки) этих документов.

Пунктом 22.2. Устава ООО «ТамбовЭкоПродукт» предусмотрено, что общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении Общества, решение об учреждении Общества, устав Общества, а также внесенные в устав и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

- протоколы собрания учредителей, а также протоколы других органов управления Общества, содержащих решения, связанные с созданием и деятельностью Общества;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию Общества;

- документы, подтверждающие права Общества на имущество находящееся на его балансе, и другое принадлежащее ему имущество;

- внутренние документы Общества;

- положения о филиалах и представительствах;

- заключения аудиторов и других органов контроля.

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами РФ, уставом и внутренними документами Общества, решениями органов управления Общества. Общество хранит документы по месту своего нахождения или в ином месте, известном и доступном учредителям (участникам) Общества. Общество обеспечивает учредителям (участникам) доступ к документам Общества.

В материалах дела имеются копии обращений истца к ответчику по вопросу предоставления необходимых документов Общества, направленных в адрес Общества до подачи рассматриваемого искового заявления, что подтверждается требованиями от   31.10.2022, от 17.03.2023, от 21.04.2023, от 06.06.2023, от 16.12.2023, копиями почтовых чеков.

В судебном заседании представитель истца пояснил, что истребуемые документы необходимы для проведения аудиторской проверки в Обществе, анализа финансового состояния общества.

Право участника общества требовать проведения аудиторской выбранным им профессиональным аудитором прямо предусмотрено статьей 48 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В пункте 14 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что в силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8  Федерального закона № 14-ФЗ участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий. 

Федеральный закон № 14-ФЗ не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, к ним имеют доступ все участники общества (п. 17 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144). 

Перечень документов, необходимых для проведения аудиторской проверки, определен аудиторской организацией. С учетом положений пункта 2 статьи 14 Федерального закона от 30.12.2008 №307-ФЗ «Об аудиторской деятельности», аудитор самостоятельно определяет объем документов, необходимый для проведения аудиторской проверки.

Как разъяснено в пункте 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» суд может отказать в удовлетворении требования участника о предоставлении информации об обществе, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Вместе с тем, доказательств, подтверждающих возможное злоупотребление истцом правом на получение информации о деятельности общества, в материалы дела не представлено.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

С учетом вышеуказанных пояснений истца, интерес участника общества в получении информации о деятельности общества признается правомерным.

Единые требования к организации ведения бухгалтерского учета, включая составление бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также создание правового механизма регулирования бухгалтерского учета установлены Федеральным законом от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон № 402-ФЗ).

В соответствии со статьей 29 Закона № 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

В соответствии с частью 1 статьи 6 и частью 1 статьи 9 Закон № 402-ФЗ общество как экономический субъект обязано вести бухгалтерский учет, оформляя все проводимые им хозяйственные операции оправдательными документами, которые служат первичными учетными документами для ведения бухгалтерского учета.

Данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета в порядке части 1 статьи 10 Закона № 402-ФЗ.

Кроме того, общество обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

В силу абзаца 1 пункта 1 статьи 31.1 Закона № 14-ФЗ общество ведет список участников общества с указанием сведений о каждом участнике общества, размере его доли в уставном капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или приобретения обществом. Общество обязано обеспечивать ведение и хранение списка участников общества в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона с момента государственной регистрации общества (абзац второй пункта 1 статьи 31.1 Закона N 14-ФЗ).

Пунктом 2 статьи 31.1 Закона № 14-ФЗ установлено, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества, если иной орган не предусмотрен уставом общества, обеспечивает соответствие сведений об участниках общества и о принадлежащих им долях или частях долей в уставном капитале общества, о долях или частях долей, принадлежащих обществу, сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, и нотариально удостоверенным сделкам по переходу долей в уставном капитале общества, о которых стало известно обществу.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Таким образом, в случае отсутствия у Общества истребуемых документов, Общество обязано сообщить об отсутствии документов, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия.

Ответчиком не представлено доказательств предоставления истцу заверенных копий запрошенных документов в полном объеме как до обращения с настоящим иском в суд, так и в ходе рассмотрения дела. 

Заявляя требования о предоставлении документов, относящихся к деятельности общества за период с 2017 года, истец мотивирует требования необходимостью анализа финансово-хозяйственной деятельности общества, установления факта и условий привлечения заемных денежных средств, наличия обязательств перед контрагентами. Истец указывает на наличие в обществе длительного корпоративного конфликта, обусловленного, в числе прочего, сокрытием от участника общества информации о деятельности общества,

Исходя из положений пункта 3 части 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ, общество вправе отказать в предоставлении документов, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

В то же время, как разъяснено в Обобщении судебной практики по корпоративным спорам о предоставлении информации хозяйственными обществами, утв. Президиумом Верховного Суда РФ 15.11.2023, предусмотренное пп.3 п. 4 ст. 50 Закона N 14-ФЗ право общества отказать участнику в предоставлении ряда документов, относящихся к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), не является безусловным основанием для отказа в удовлетворении соответствующих исковых требований участника общества. 

Материалами дела подтверждается уклонение Общества от исполнения обязанности по предоставлению документации участнику общества. Из открытых данных Картотеки арбитражных дел усматривается наличие между истцом и ответчиком корпоративного конфликта (А64-10233/2023, А64-10218/2023, А64-5659/2023, А64-1304/2023 и пр.), тогда как право на информацию обеспечивает участнику общества возможность осуществления иных его прав, в том числе, права на судебную защиту.

Ответчиком не представлены возражения относительно заявленного периода истребованных документов, равно как и не заявлено о наличии объективных препятствий для представления истцу истребованных документов, в том числе связанных с истечением срока их хранения; доводов об отсутствии ценности истребуемых документов с точки зрения его анализа (экономического, юридического и пр.) не заявлено.

С учетом изложенного, суд полагает заявленные исковые требования  подлежащими удовлетворению. 

В пункте 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано, что в случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления). 

При этом, хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, предусмотренных статьей 50 Федерального закона № 14-ФЗ (в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества).

Учитывая изложенное, суд считает требование истца о предоставлении документов в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу, обоснованным. 

Истцом также заявлено требование о взыскании судебной неустойки в размере 5 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта (после истечения пяти рабочих дней со дня вступления в силу решения до дня его фактического исполнения).

В силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, данным в пункте 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 названного Кодекса), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Размер судебной неустойки определяется судом по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, действующее законодательство предоставляет стороне, в пользу которой принят судебный акт по существу спора, в случае его неисполнения должником в установленный судом срок, требовать взыскания неустойки с целью побуждения последнего к исполнению решения суда.

В определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 05.06.2018 № 305-ЭС15-9591 указано, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Назначение судебной неустойки состоит в побуждении лица, на которого судом возложена обязанность по исполнению определенного обязательства в натуре, к совершению активных действий по исполнению данной обязанности, возложении на обязанное лицо ответственности за несовершение данных действий. Вместе с тем, судебная неустойка, являясь мерой публично-правовой ответственности за неисполнение судебного акта, не может служить средством обогащения кредитора.

Стимулирующая функция судебной неустойки не исключает необходимости учета при определении ее размера конкретных обстоятельств допущенного нарушения, оценки произведенного исполнения, поскольку в обратном случае ее установление всегда предполагало бы возможность взыскания максимально возможной суммы, определенной судом.

Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 по делу № 305-ЭС17-17260).

При этом диспозиция п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, исходя из дискреционных полномочий суда, предоставляет ему по своему усмотрению определять размер судебной неустойки, порядок ее исчисления и взыскания.

Принимая во внимание изложенное, суд пришел к выводу, что судебная неустойка в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со следующего дня после истечения пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения, является соразмерной, отвечающей требованиям справедливости.

В силу статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Согласно п. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

В соответствии с ч.2 ст. 65 АПК РФ обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права. 

Представленные по делу и исследованные судом доказательства и обстоятельства по спору сторон согласно заявленным основаниям, предмету иска суд находит достаточными для разрешения спора по существу.

Учитывая изложенные выше обстоятельства, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований. 

В соответствии с ч. 1 ст. 110 АПК РФ поскольку истец освобожден от уплаты государственной пошлины, государственная пошлина по иску подлежат отнесению на ответчика в доход федерального бюджета. 

Руководствуясь статьями 49, 102, 110, 112, 150, 167-170, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

 

Р Е Ш И Л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в течение пяти рабочих дней со дня  вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1, г. Тамбов Тамбовской области, копии следующих документов, связанных с деятельностью общества с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>): 

1) банковские выписки по расчетным счетам за 2017-2023 годы;

2) договора, заключенные обществом «Тамбов Эко Продукт» с ООО «Агрогруппа Черноземье» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ООО ТД «Агромир» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ООО «Тамбовагропоставка» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с 2017 по 2023 годы;

3) договора, заключенные обществом с иными контрагентами за период с 2017 по 2023 годы;

4) Оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе контрагентов, договоров за 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 годы;

5) Сведения о составе и структуре дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021, 01.01.2022, 01.01.2023, 01.01.2024;

6) копии штатных расписаний со штатной расстановкой за 2017-2023 гг., копии приказов об их утверждении, копии трудовых договоров;

7) основные направления расходования средств общества за период с 2018 по 2023 годы;

8) информация о займах, привлеченных обществом за 2017-2023 годы;

9) копии кредитных договоров, заключенных между ООО «Агрогруппа Черноземье» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) с ПАО Сбербанк, по которым ООО «Тамбов Эко Продукт» в 2018-2023 годах представляло поручительства и залоги;

10) копии договоров поручительств, заключенных обществом с ПАО Сбербанк в 2018-2023 годах;

11) копии договоров залога, заключенных обществом с ПАО Сбербанк в 2018—2023 годах;

12) копии журналов учета качества семян и подсолнечника за период с четвертого квартала 2017 года по декабрь 2023 года;

13) копии товарно-транспортных накладных за период с 2017 по 2023 годы;

14) копии товарно-транспортных накладных, оформленных между ООО «Агрогруппа Черноземье» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (продавец) и ООО «Тамбов Эко Продукт» (покупатель) на перевозку подсолнечника за период с 2017 года по декабрь 2023 года;

15) копии товарно-транспортных накладных, оформленных между ООО «Тамбовагропоставка» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (продавец) и ООО «Тамбов Эко Продукт» (покупатель) на перевозку подсолнечника за период с 2017 года по декабрь 2023 года;

16) копию базы специализированной компьютерной программы 1С на электронном носителе (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла);

17) копии путевых листов в отношении собственных и арендованных обществом транспортных средств за 2017-2023 годы;

18) копии журналов о списании ГСМ за 2017-2023 годы;

19) копии журналов реализации готовой продукции (масла и жмыха) за 2017-2023 годы.

При неисполнении решения суда по настоящему делу в течение пяти рабочих  дней с момента его вступления в законную силу взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО1, г. Тамбов Тамбовской области, судебную неустойку из расчета 1000,00 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта, начиная со следующего дня после истечения пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения. 

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Тамбов Эко Продукт» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в сумме 6000,00 руб.

Выдать исполнительные листы после вступления решения в законную силу по заявлению.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы, решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, находящийся по адресу: 

<

...>, через Арбитражный суд Тамбовской области.

 

Судья                                                                                               Ю.Н. Митина