РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело №А40-230852/23-172-5

г. Москва

23 мая 2024 г.

Резолютивная часть решения вынесена 23 апреля 2024 года

Полный текст решения изготовлен 23 мая 2024 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе: 

судьи Гончаренко К.В., 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Лозинской И.Н., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ОТП БАНК" 125171, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 11.09.2002, ИНН: 

<

***> 

к ответчикам: АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ «КРАСНОЯРСККРАЙУГОЛЬ» 660075, КРАСНОЯРСКИЙ КРАЙ, КРАСНОЯРСК ГОРОД, МАЕРЧАКА УЛИЦА, 34А, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 23.08.2002, ИНН: 

<

***>; 

ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ КИРБИНСКИЙ" 655016, РОССИЯ, РЕСП. ХАКАСИЯ, ГОРОД АБАКАН Г.О., АБАКАН Г., ДРУЖБЫ НАРОДОВ ПР-КТ, Д. 43, ПОМЕЩ. 405Н, КОМ. 20, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.11.2013, ИНН: 

<

***>; 

ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ "САЯНОПАРТИЗАНСКИЙ" 663542, КРАСНОЯРСКИЙ КРАЙ, ПАРТИЗАНСКИЙ РАЙОН, ИВАНОВКА ДЕРЕВНЯ, ФИО1 УЛИЦА, 21, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 15.01.2003, ИНН: 

<

***> 

Третье лицо: АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РУССКИЙ УГОЛЬ" 107031, 

<

...> ЭТАЖ, КОМНАТЫ 1-13, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 06.02.2009, ИНН: 

<

***> АКЦИОНЕРНОT ОБЩЕСТВО «АМУРСКИЙ УГОЛЬ» 676770, АМУРСКАЯ ОБЛАСТЬ, РАЙЧИХИНСК ГОРОД, ПОБЕДЫ УЛИЦА, 28, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 11.03.2012, ИНН: 

<

***> ведущий СПИ ФИО2 Главного межрегионального (специализированного) управления ФССП СОСП по г. Москве №1 ГМУ ФССП России 115230, 

<

...> 

о взыскании суммы задолженности по сделкам товарный своп № 22422, 22423, 22424, 22425, 22426, 22427, 22428, 22429, 22430, 22431, 22432, 22433 от 22.06.2021 в общем размере 647 296 981,70 рублей, в т.ч. сумму основного долга в размере 499 482 001 руб. 53 коп., проценты в размере 147 814 980 руб. 17 коп. с продолжением начисления процентов с 23.04.2024 по дату фактической оплаты долга по ставке 0,03% в день (с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ) 

в заседании приняли участие: 

от истца: ФИО3 по доверенности №1043 от 25.11.2022 г. от АО «КРАСНОЯРСККРАЙУГОЛЬ»: ФИО4, ФИО5. по доверенности №134 от 02.11.2023 г. 

от ООО "РАЗРЕЗ КИРБИНСКИЙ": ФИО4, ФИО5 по доверенности №56 от 02.11.2023 г., 

от ООО "РАЗРЕЗ "САЯНО-ПАРТИЗАНСКИЙ": ФИО4, ФИО5 по доверенности №47 от 02.11.2023 г., 

от АО «Русский уголь»: ФИО4 по доверенности №44 от 24.10.2022 г., ФИО5 по доверенности №69 от 02.12.2022 

от АО «Амурский уголь»: ФИО4, ФИО5 по доверенности №94/2023 от 29.11.2023 г., 

от ведущего СПИ ФИО2 Главного межрегионального (специализированного) управления ФССП СОСП по г. Москве №1 ГМУ ФССП России: не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ОТП БАНК" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ «КРАСНОЯРСККРАЙУГОЛЬ», ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ КИРБИНСКИЙ", ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ "САЯНОПАРТИЗАНСКИЙ" о взыскании суммы задолженности по сделкам товарный своп № 22422, 22423, 22424, 22425, 22426, 22427, 22428, 22429, 22430, 22431, 22432, 22433 от 22.06.2021 в общем размере 647 296 981,70 рублей, в т.ч. сумму основного долга в размере 499 482 001 руб. 53 коп., проценты в размере 147 814 980 руб. 17 коп. с продолжением начисления процентов с 23.04.2024 по дату фактической оплаты долга по ставке 0,03% в день (с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ).

В судебном заседании истец поддержал заявленные исковые требования с учетом уточнений, ссылаясь на представленные в материалы дела доказательства. 

Ответчики возражали против удовлетворения исковых требований по доводам, изложенным в отзыве.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Согласно материалам дела, 18.12.2020 между АО «РУССКИЙ УГОЛЬ» и АО «ОТП БАНК» заключены: - генеральное соглашение о срочных сделках на финансовых рынках от 18.12.2020 № 12-04-06-53-171 (далее - Генеральное соглашение); - договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм от 18.12.2020 № 12-04- 06-53-172 (далее - Соглашение о маржевых суммах). 

Руководствуясь Генеральным соглашением и Соглашением о маржевых суммах, 23.06.2021 в целях хеджирования рисков на мировых рынках угля Стороны заключили двенадцать сделок товарный своп (далее - Своп), по которым Истец и Ответчик приняли на себя обязанности по уплате друг другу денежных средств в зависимости от изменения показателей Базисного актива.

Также между Банком и АО «Красноярсккрайуголь», ООО «Разрез Кирбинский», ООО «Разрез «Саяно-Партизанский» (далее также – Поручители, Ответчики) заключены договоры поручительства, по условиям которых Поручители обязались солидарно отвечать перед Банком за исполнение денежных обязательств АО «Русский уголь», установленных RISDA и CSA, и иных денежных обязательств, включая обязательства, которые возникнут в будущем (далее также – единая сделка).

В соответствии с пунктом 1.1 договоров поручительства от 05.03.2021 каждый из Поручителей принял на себя обязанность солидарно отвечать перед ОТП Банком за исполнение денежных обязательств Русского Угля, установленных Генеральным соглашением о срочных сделках на финансовых рынках № 12-04-06-53-171 от 18 декабря 2020 г., заключенным между Должником и Банком и Договоров о порядке уплаты плавающих маржевых сумм № 12-04-06-53-172 от 18 декабря 2020 г., заключенным между Должником и Банком (далее вместе именуемые - Основной договор), и иных денежных обязательств, указанных в пункте 2.1 настоящего Договора.

Пункт 1.2 договоров поручительства закрепил, что максимальная сумма всех совершаемых сделок в соответствии с Основным договором - не более 500 000 000 руб.

Стороны договорились о следующих условиях Свопов: 

- Базисный актив - индекс угля ARGUS COAL CIF ARA API2 MONTHLY в количестве 20 000 MT в каждом из двенадцати Свопов; 

- Банк принял на себя обязанность уплачивать АО «РУССКИЙ УГОЛЬ» фиксированный платеж в размере 1 650 000 USD, исходя из «твердого» показателя Базисного актива, равного 82,5 USD/MT; 

- АО «РУССКИЙ УГОЛЬ» обязался уплачивать Банку плавающие суммы, рассчитанные в зависимости от рыночных показателей Базисного актива; 

- в каждом из двенадцати Свопов Стороны зафиксировали дату расчета взаимных обязательств, а именно: (1) № 22422 - 07.02.2022; (2) № 22423 - 09.03.2022; (3) № 22424 - 07.04.2022; (4) № 22425 - 06.05.2022; (5) № 22426 - 07.06.2022; (6) № 22427 - 08.07.2022; (7) № 22428 - 05.08.2022; (8) № 22429 - 08.09.2022; (9) № 22430 - 07.10.2022; (10) № 22431 - 07.11.2022; (11) № 22432-07.12.2022; (12) № 22433- 13.01.2023; 

- Стороны договорились, что они будут уплачивать друг другу разницу, образовавшуюся от соотношения встречных обязанностей по уплате фиксированного и плавающего платежа.

Снижение показателя Базисного актива ниже 82,5 USD/МТ приводило к формированию чистого долга Банка перед АО «РУССКИЙ УГОЛЬ», а его рост - к долгу АО «РУССКИЙ УГОЛЬ»  перед Банком. 

14.07.2022, в связи с допущенной просрочкой исполнения обязательств по сделкам, Банк досрочно прекратил сделки, что привело к возникновению у Поручителей обязательства по уплате ликвидационной суммы в дополнение к задолженности по товарным свопам.

15.07.2022 Банк направил АО «Русский уголь» и Поручителям требование об уплате задолженности. 

В связи с непогашением долга Банк обратился в Арбитражный суд города Москвы в рамках дела № А40-242450/2022 с встречным исковым заявлением к АО «Русский уголь» о взыскании задолженности. 

Решением от 03.04.2023, вступившим в законную силу, встречное исковое заявление удовлетворено частично, с АО «Русский уголь» в пользу Банка взыскана задолженность по товарным свопам в размере 1 297 441 897,79 рублей, проценты в размере 59 012 567,06 рублей.

Исковые требования подлежат удовлетворению в связи со следующим.

Своп является одним из видов производных финансовых инструментов (далее, также - ПФИ, деривативы). Особенностью свопа является то, что из него возникает два денежных обязательства, которые зависят от изменения значений Базисного актива, которыми могут быть любые показатели, обусловленные рыночной конъюнктурой. 

Своп является сложным инструментом финансового рынка, поскольку: - вне организованных торгов свопы заключают на основании типовой документации (далее - RISDA), которую НАУФОР разработало на базе американской документации ISDA. 

RISDA является (1) весьма объемной документацией и включает в себя более двадцати связанных между собой типовых договорных конструкций с (2) запутанной структурой изложения норм, которая содержит (3) множественные узкоспециальные понятия, используемые на рынке деривативов. 

Для понимания и работы с RISDA участник рынка должен иметь штат юристов и экономистов, которые имеют большой опыт согласования деривативных сделок по правилам RISDA;

- финансовый результат свопа всецело зависит от изменения показателей Базисных активов. 

Поэтому для его заключения сторонам необходимо аккумулировать значительные объемы данных, позволяющих прогнозировать, в каком именно направлении будут изменяться значения Базисных активов. Также они должны уметь работать с различными математическими моделями из области финансовой математики, эконометрики, статистики и применять их к биржевым активам и инструментам.

Истец является профессиональным участником финансового рынка, обладает обширным опытом и квалификацией по заключению деривативов любой сложности и направленности.

Кредитные организации являются (1) субъектами, осуществляющими профессиональную деятельность на финансовом рынке, и (2) обладают необходимыми узкоспециальными познаниями, в том числе в области ПФИ. 

Банк является субъектом, осуществляющим профессиональную деятельность на финансовом рынке, о чем свидетельствует следующее.

Закон о банках прямо устанавливает, что кредитная организация, является профессиональным участником рынка ценных бумаг. Ответчик имеет статус кредитной организацией, которая, согласно ЕГРЮЛ, осуществляет не только банковскую деятельность, но и брокерскую, а также деятельность по управлению ценными бумагами, что не оспаривается Банком.

Банк входит в состав членов СРО «Национальная финансовая ассоциация» (далее - НФА), которая является профессиональным объединением участников российского финансового рынка.

В соответствии с внутренним стандартом «Условия членства в СРО НФА» членом НФА может быть только (1) финансовая организация, которая (2) осуществляет один из видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и т.д.).

Таким образом, член НФА по определению является профессиональным участников финансового рынка.

Между Банком и АО «Русский уголь» заключен ряд соглашений:

18.12.2020

Генеральное соглашение о срочных сделках на финансовых рынках № 12-04-06-53171 (RISDA), с учетом Примерных условий договора о срочных сделках на финансовых рынках 2011 года, Стандартных условий срочных товарных сделок 2012 года

18.12.2020

Договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм № 12-04-06-53-172 («CSA»), с учетом Стандартных условий договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм 2011 года

22.06.2021

12 сделок товарный своп, заключенные в рамках RISDA:

№

Номинальное кол-во товара

Фиксированная цена

Дата истечения срока

Дата платежа

22422

20 000 MT

82,5 USD

31.01.2022

07.02.2022

22423

20 000 MT

82,5 USD

28.02.2022

07.03.2022

22424

20 000 MT

82,5 USD

31.03.2022

07.04.2022

22425

20 000 MT

82,5 USD

29.04.2022

06.05.2022

22426

20 000 MT

82,5 USD

31.05.2022

07.06.2022

22427

20 000 MT

82,5 USD

30.06.2022

08.07.2022

22428

20 000 MT

82,5 USD

29.07.2022

05.08.2022

22429

20 000 MT

82,5 USD

30.09.2022

07.10.2022

22430

20 000 MT

82,5 USD

31.08.2022

08.09.2022

22431

20 000 MT

82,5 USD

31.10.2022

07.11.2022

22432

20 000 MT

82,5 USD

30.11.2022

07.12.2022

22433

20 000 MT

82,5 USD

30.12.2022

13.01.2023

Согласно п. 2.3 Генерального соглашения, сделка заключается путем обмена документами, содержащими существенные условия сделки и ссылку на Генеральное соглашение, по форме Подтверждения. Обмен Подтверждениями осуществляется по системе «Интернет-Банк.

Сделки товарный своп были зарегистрированы в репозитарии НКО АО НРД, что подтверждается извещениями о регистрации.

Плательщиком Фиксированной суммы является Банк. Плательщиком Плавающей суммы является АО «Русский уголь». Все сделки товарный своп имели один способ определения Плавающей цены на основании публикуемых рыночных цен, Применимая цена – ARGUS COAL CIF ARA API2 MONTHLY за 1 MT товара.

Фиксированная сумма

1 650 000 USD

Плавающая сумма

Номинальное количество товара * Плавающая цена (API2)

Плавающая цена

ARGUS COAL CIF ARA API2 MONTHLY на дату калькуляции

Дата калькуляции

Дата фиксации Плавающей цены

Дата платежа

День,  в  который  стороны  обязаны   исполнить  свои   платежные обязательства по сделке

В связи с ростом индикатора ARGUS API2 после заключения сделок товарный своп разница между Фиксированной суммой и Плавающей суммой на Даты платежа складывалась как положительная, то есть подлежала уплате АО «Русский Уголь» в пользу Банка.

Так, по сделкам № 22422, 22423, 22424 была уплачена разница в совокупном размере 763 249 762,6 рублей, путем расчетов и зачетов в счет уплаченных маржевых сумм. 

06.05.2022 АО «Русский Уголь» не произвело оплату по свопу № 22425, в связи с чем часть задолженности в размере 201 621 500 рублей была погашена за счет средств уплаченных маржевых сумм, в части 109 229 036,91 рублей задолженность до сих пор не погашена.

07.06.2022 и 08.07.2022 АО «Русский Уголь» также допустило просрочку по свопам № 22426, 22427. 13.07.2022 Банк направил в адрес АО «Русский Уголь» Уведомление о досрочном прекращении всех сделок товарный своп вследствие нарушения обязательства. 

14.07.2022 установлено Датой досрочного прекращения.

В результате досрочного прекращения сделок № 22428, 22429, 22430, 22431, 22432, 22433, дата платежа по которым не наступила, у АО «Русский Уголь» также возникла задолженность по уплате ликвидационной суммы.

Соблюдение обязательного претензионного порядка подтверждается направлением в адрес АО «Красноярсккрайуголь», ООО «Разрез Кирбинский», ООО «Разрез «Саяно-Партизанский» требований от 15.07.2022

В соответствии с п. 1 ст. 51.5 Закона о рынке ценных бумаг, если стороны намерены заключить более одного договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) драгоценные металлы, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором). 

На условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), может быть заключен также договор (соглашение), предусматривающий внесение одной стороной (обеими сторонами) обеспечительного платежа. 

При этом условия указанных договоров, а также генерального соглашения (единого договора) могут предусматривать, что отдельные их условия определяются примерными условиями договоров, утвержденными саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, и опубликованными в печати или размещенными в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Как указано в п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 14.03.2014 № 16 «О свободе договора и ее пределах», для определения условий договоров стороны могут воспользоваться примерными условиями (стандартной документацией), разработанными в том числе саморегулируемыми и иными некоммерческими организациями участников рынка для договоров соответствующего вида и опубликованными в печати. 

При этом стороны могут своим соглашением предусмотреть применение таких примерных условий (стандартной документации) к их отношениям по договору как в полном объеме, так и частично, в том числе по своему усмотрению изменить положения стандартной документации или договориться о неприменении отдельных ее положений

Понятие «своп-договора» закреплено в Указании ЦБ РФ от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов», соответственно свопы признаются российским правом и подлежат правовой защите. 

Задолженность, образовавшаяся в рамках производных финансовых инструментов, подлежит принудительному взысканию, так как в соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается (ст. 310 ГК РФ).

Согласно п. 1 ст. 361 ГК РФ по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части. Договор поручительства может быть заключен в обеспечение как денежных, так и неденежных обязательств, а также в обеспечение обязательства, которое возникнет в будущем. 

В силу п. 1 ст. 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. 

Согласно пункту 3 статьи 363 ГК РФ поручительство является совместным, если установлена воля поручителей распределить в отношениях между собой последствия неисполнения основного обязательства должником (далее - сопоручители). Пока не доказано иное, о совместном поручительстве свидетельствуют, в частности, указание в договоре (договорах) поручительства на его совместный характер, содержащиеся в договорах поручительства условия о распределении ответственности по обязательству должника между поручителями, а также заключение договоров поручительства с аффилированными лицами.

В случае, когда должники по обеспечительным обязательствам входят в группу лиц с основным должником, объединены с ним общими экономическими интересами и контролируются одним конечным бенефициаром, презюмируется, что предоставленные обеспечения являются совместными, а должники по обеспечительным договорам - солидарными должниками. 

Поручители - АО «Красноярсккрайуголь», ООО «Разрез Кирбинский» и ООО «Разрез «СаяноПартизанский» являются 100% дочерними обществами АО «Русский Уголь» - головной компании и основного Должника по обязательству, что подтверждается сведениями ЕГРЮЛ, а также сведениями с официального сайта ГК Русский Уголь

Лица, совместно давшие поручительство (сопоручители), отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства (п. 3 ст. 363 ГК РФ).

По смыслу п. 6.10 Примерных условий договора о срочных сделках на финансовых рынках 2011 года при прекращении обязательств нарушившая сторона обязана выплатить Банку просроченную задолженность, а также ликвидационную сумму по сделкам, дата платежа по которым на дату прекращения обязательств еще не наступила (Сумма денежного обязательства при прекращении). 

Учитывая, что решением суда от 03.04.2023 требование Банка к основному должнику удовлетворено частично, с Поручителей подлежит взысканию сумма долга в размере, определенном судом.

Ответчик в отзыве указал, что Поручители обеспечивали исполнение обязательств по четырем Свопам с периодом исполнения с 01.01.2022 по 30.04.2022, все долги по которым Русский Уголь уже погасил.

Частичное погашение Должником обязательства не может засчитываться в счет исполнения необеспеченной части.

Если основное обязательство обеспечено поручительством в части, частичное исполнение основного обязательства засчитывается в счет его необеспеченной части (абз. 2 п. 1 ст. 367 ГК РФ). Поскольку сделки товарный своп были заключены в один день, имели одинаковый базисный актив, его номинальное количество, фиксированный индекс и периодические даты платежа с установлением сальдо расчетов, то они подлежат квалификации в качестве единой сделки. 

Таким образом, частичное исполнение Должником основного обязательства не влияет на размер долга Поручителей. Более того, учитывая единый характер основного обязательства, а также отсутствие конкретизации в тексте договора поручительства о максимальной сумме совершаемых сделок, которая рассчитывается по хронологии наступлении даты платежа, невозможно ограничить ответственность Поручителей в пределах первых 4 траншей, даты исполнения обязательств по которым наступили раньше остальных и якобы исчерпали собой лимит поручительства. 

О заместительном характере поручительства и его направленности на дополнительное обеспечение обязательств основного должника перед кредитором также свидетельствует п. 16 "Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 3 (2017)" от 12.07.2017, в котором указано, что частично удовлетворивший кредитора должник по обеспечительному совместному обязательству не может получить возмещение своих расходов от других должников до полного удовлетворения кредитора. 

Аналогичный смысл о приоритете прав кредитора над интересами исполнившего обязательство поручителя заложен и в п. 4 ст. 364 ГК РФ: Поручитель, который приобрел права созалогодержателя или права по иному обеспечению основного обязательства, не вправе осуществлять их во вред кредитору, в том числе не имеет права на удовлетворение своего требования к должнику из стоимости заложенного имущества до полного удовлетворения требований кредитора по основному обязательству.

1.1. Задолженность по свопу № 22425.

Размер задолженности составляет разницу между плавающей и фиксированной ценой. Плавающая цена определяется как произведение номинального количества товара - 20 000 MT на индекс API2 MONTHLY, который отражает средний индекс за 4 недели, рассчитывается и публикуется в последнюю пятницу календарного месяца (применительно к апрелю индекс на 29.04.2022). 

API2 по состоянию на 29.04.2022: 319,26 долларов США. Соответственно Плавающая цена составила: 20 000 * 319,26 = 6 385 200 долларов США. Фиксированная цена: 20 000 * 82,50 = 1 650 000 долларов США. Итого, сумма обязательств с учетом неттинга: 6 385 200 – 1 650 000 = 4 735 200 долларов США. Сумма конвертирована в рубли по курсу 65,75 на Дату платежа 06.05.2022: 4 735 200 * 65,75 = 311 339 400 рублей. Часть задолженности погашена за счет средств обеспечения в размере 201 621 500 рублей. 02.06.2022 на расчетный счет клиента были выплачены проценты по CSA в размере 488 863,09 рублей, на эту же сумму уменьшена задолженность по сделке.

При этом стороны согласовали отсрочку уплаты до 26.05.2022, в то же время обязательство по оплате до сих пор не исполнено. 

Итого, общая сумма задолженности по свопу № 22425 составляет: 311 339 400 – 201 621 500 – 488 863,09 =109 229 036,91 рублей.

1.2. Задолженность по свопу № 22426.

API2 по состоянию на 27.05.2022: 328,14 долларов США. Соответственно Плавающая цена составила: 20 000 * 328,14 = 6 562 800 долларов США. Фиксированная цена: 20 000 * 82,50 = 1 650 000 долларов США. 

Итого, сумма обязательств с учетом неттинга: 6 562 800 – 1 650 000 = 4 912 800 долларов США. Сумма конвертирована в рубли по курсу 60,4221 на 08.06.2022: 4 912 800 * 60,4221 = 296 841 692,88 рублей.

АО «Русский Уголь» не произвело оплату в полном объеме. 

Итого, общая сумма задолженности по свопу № 22426 составляет: 296 841 692,88 рублей.

1.3. Задолженность по свопу № 22427.

API2 по состоянию на 24.06.2022: 352,89 долларов США. Соответственно Плавающая цена составила: 20 000 * 352.89 = 7 057 800 долларов США. Фиксированная цена: 20 000 * 82.50 = 1 650 000 долларов США. Итого, сумма обязательств с учетом неттинга: 7 057 800 – 1 650 000 долларов США = 5 407 800 долларов США. Сумма конвертирована в рубли по курсу 61,31 на 11.07.2022: 5 407 800 * 61,31 = 331 552 218,00 рублей. АО «Русский Уголь» не произвело оплату в полном объеме. 

Итого, общая сумма задолженности по свопу № 22427 составляет: 331 552 218 рублей. 

Таким образом, общая сумма задолженности по свопам № 22425, 22426, 22427 составила: 109 229 036,91 + 296 841 692,88 + 331 552 218 = 737 622 947,79 рублей.

2. Расчет Суммы денежного обязательства при прекращении сделок товарный своп № 22428, 22429, 22430, 22431, 22432, 22433.

Учитывая, что по сделкам товарный своп № 22428, 22429, 22430, 22431, 22432, 22433 на Дату досрочного прекращения – 14.07.2022 – Дата платежа не наступила, в соответствии с п. 6.9 Примерных условий 2011 года, применительно к каждой Прекращаемой сделке взысканию подлежит Ликвидационная сумма. 

Ликвидационная сумма является текущей рыночной стоимостью сделки и определяется путем расчёта суммы, которая подлежала бы уплате при заключении замещающей сделки, то есть сделки на условиях, аналогичных условиям Прекращаемой сделки, имеющим значение для определения ее рыночной стоимости, с той же датой платежа, что и Прекращаемая сделка.

Ликвидационная сумма определена в соответствии с решением суда от 03.04.2023:

№

Дата платежа

Объем (МТ)

Расчетная цена

Курс $

Сумма долга тыс. Р

22428

05.08.2022

20 000

149,27

58,4228

78 017,81

22429

07.10.2022

176,55

109 893,29

22430

08.09.2022

170,68

102 742,34

22431

07.11.2022

166,2

97 507,65

22432

07.12.2022

159,74

89 842,58

22433

13.01.2023

152,77

81 815,29

ИТОГО:

559 818 950

Итого, общая сумма основного долга составляет 1 297 441 897,79 рублей.

Также имело место частичное погашение задолженности в размере 461 876 860,86 рублей в рамках исполнительного производства в отношении должника АО «Русский уголь»:

дата зачисления средств на кор.счет Банка

сумма погашения ОД

остаток ОД

кол-во дней

1 297 441 897,79

25.07.2023

30 899 191,34

1 266 542 706,45

236

27.07.2023

31 701 937,93

1 234 840 768,52

2

01.08.2023

8 294 000,00

1 226 546 768,52

5

02.08.2023

565,00

1 226 546 203,52

1

04.08.2023

15 377 960,55

1 211168 242,97

2

07.08.2023

4 417 076,94

1 206 751 166,03

3

09.08.2023

383 880,00

1 206 367 286,03

2

10.08.2023

500 000,00

1 205 867 286,03

1

11.08.2023

3 416 880,00

1 202 450 406,03

1

14.08.2023

1 582 909,00

1 200 867 497,03

3

15.08.2023

3 000 000,00

1197 867 497,03

1

16.08.2023

79 800,00

1 197 787 697,03

1

17.08.2023

10 844 400,00

1 186 943 297,03

1

18.08.2023

11 928 000,00

1175 015 297,03

1

22.08.2023

4 300 000,00

1 170 715 297,03

4

25.08.2023

4 700 000,00

1 166 015 297,03

3

06.09.2023

5 000 000,00

1161 015 297,03

12

06.10.2023

325 250 260,10

835 765 036,93

30

09.10.2023

15 876 660,18

819 888 376,75

3

11.10.2023

37 931 742,80

781 956 633,95

2

12.10.2023

907 382,68

781 049 251,27

1

16.10.2023

18 519 849,57

762 529 401,70

4

18.10.2023

5 377 605,51

757 151 796,19

2

20.10.2023

1528 093,13

755 623 703,06

2

23.10.2023

10 000 000,00

745 623 703,06

3

26.10.2023

3 243 290,70

742 380 412,36

3

27.10.2023

2 441 700,31

739 938 712,05

1

31.10.2023

53 434 951,42

686 503 760,63

4

03.11.2023

1 426 656,00

685 077 104,63

3

28.12.2023

92 797 551,55

592 279 553,08

55

29.03.2024

92 797 551,55

499 482 001,53

92

22.04.2024

499 482 001,53

24

Итого

797 959 896,26

Таким образом, размер задолженности составляет 499 482 001 руб. 53 коп.

В соответствии с п. 6.4 Генерального соглашения, проценты в отношении обязательств, выраженных в иностранной валюте составляют 0,03% за каждый день просрочки:

проценты с 01.12.2022 по 22.04.2024

91 858 886,36

759 925,62

1 852 261,15

367 964,03

735 927,72

1090 051,42

724 050,70

361 910,19

361 760,19

1 082 205,37

360 260,25

359 360,25

359 336,31

356 082,99

1 410 018,36

1 053 643,77

4 197 655,07

10 449 137,67

752 188,53

491 933,03

234 586,99

937 259,10

457 517,64

454 291,08

680 061,33

671061,33

222 714,12

887 926,45

617 853,38

11 303 772,23

16 346 915,67

3 596 270,41

155 394 788,71

с учетом присужденных %, за минусом погашения:

147 814 980,17

При этом проценты также подлежат начислению с 23.04.2024 по дату фактической оплаты долга исходя из ставки 0,03% за каждый день просрочки.

В соответствии с ч. 1 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Расходы истца по уплате государственной пошлины в соответствии со ст. 110 АПК РФ подлежат взысканию с ответчика.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 8, 9, 10, 11, 12, 15, 309, 310, 393, 1064 ГК РФ, руководствуясь ст.ст. 9, 65, 66, 71, 102, 110, 121, 123, 156, 167-171, 180, 181 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ОТП БАНК" удовлетворить. 

Взыскать солидарно с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «КРАСНОЯРСККРАЙУГОЛЬ», ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ КИРБИНСКИЙ", ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ "САЯНО-ПАРТИЗАНСКИЙ" в пользу АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ОТП БАНК" сумму задолженности по сделкам товарным свопам № 22422, 22423, 22424, 22425, 22426, 22427, 22428, 22429, 22430, 22431, 22432, 22433 от 22.06.2021 в общем размере 647 296 981,70 рублей, в т.ч. сумму основного долга в размере 499 482 001 руб. 53 коп., проценты в размере 147 814 980 руб. 17 коп., продолжив начисление процентов с 23.04.2024 по дату фактической оплаты долга по ставке 0,03% за каждый день просрочки. 

Взыскать с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «КРАСНОЯРСККРАЙУГОЛЬ» в пользу АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ОТП БАНК" сумму уплаченной государственной пошлины в размере 66 666 руб. 66 коп. 

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ КИРБИНСКИЙ" в пользу АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ОТП БАНК" сумму уплаченной государственной пошлины в размере 66 666 руб. 66 коп. 

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗРЕЗ "САЯНО-ПАРТИЗАНСКИЙ" в пользу АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ОТП БАНК" сумму уплаченной государственной пошлины в размере 66 666 руб. 66 коп. 

Решение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в месячный срок со дня принятия решения.

Судья:

К.В. Гончаренко