ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-25222/2022

Дело № А41-64236/19

27 января 2023 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена  24 января 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  27 января 2023 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи  Шальневой Н.В.

судей  Епифанцевой С.Ю., Терешина А.В.  

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

при участии в судебном заседании:

от ФИО2 - ФИО3 по доверенности от 03.02.2022;

от конкурсного управляющего ООО «Стройград» - ФИО4 по доверенности от 11.04.2022;

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом;  

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Московской области от 16.11.2022 по делу                  № А41-64236/19, 

 

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Московской области от 11.05.2021 Общество с ограниченной ответственностью «СтройГрад» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) признано несостоятельным (банкротом) с введением конкурсного производства. В деле о банкротстве ООО «СтройГрад» применены правила § 7 главы IX Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (банкротство застройщика).

Конкурсный управляющий должника обратился в суд с заявлением об истребовании у бывших руководителей должника ФИО2 и ФИО5 сведений и документов ООО «Стройград».

В порядке ст. 49 АПК РФ конкурсный управляющий отказался от требований в части истребования документации у ФИО5

Указанные уточнения приняты к производству судом первой инстанции.

Определением от 16.11.2022 Арбитражный суд Московской области обязал ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «Стройград» следующие документы:

1. Документы по созданию общества.

2. Свидетельство о постановке на налоговый учет.

3. Информационное письмо Госкомстата (о присвоении кодов)

4. Решение о создании.

5. Перечень имущества, внесенного в уставный капитал (если уставный капитал оплачивался имуществом).

6. Свидетельство о гос. регистрации Общества.

7. Действующий Устав, с изменениями, зарегистрированные в установленном порядке;

8. Положения о Совете директоров, Ревизионной комиссии.

9. Протоколы Общего собрания участников с момента создания Общества года по настоящее время с аналитической справкой о принятых решениях (если 1 участник – его Решения).

10. Протоколы Совета директоров с момента создания Общества год по настоящее время с аналитической справкой о принятых решениях (если есть Совет Директоров).

11. Протоколы о назначении Генеральных директоров с момента создания Общества в настоящее время.

12. Годовые отчеты по деятельности Общества за 2015г, 2017г, 2018г,2019г. и 2020г.

13. Выданные лицензии на виды деятельности (в том числе, срок действия которых истек).

14. Иные разрешения на виды деятельности (свидетельства, аккредитации и др.).

15. Сведения о аффилированных лицах. Информация об участии в иных обществах (дочерние/зависимые компании) с указанием доли участия в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности.

16. протоколы об учреждении (если создавались обществом), договоры об учреждении

17. договоры купли-продажи акций (долей) либо иные договоры, на основании которых были приобретены акции (доли).

18. Список лиц кому выдавались доверенности представлять интересы общества за 2017г, 2018г, 2019г. и 2020г.

19. Договоры банковского счета, заключенные ООО «СТРОЙГРАД».

20. Уведомление налоговых органов об открытии / закрытии счетов.

21. Расшифровка статей баланса:

- основные средства: год постановки на учет, первоначальная и остаточная балансовая стоимость, размер амортизации в месяц, дата последней переоценки (сч.01-02);

- перечень социально значимых объектов, объектов жилищного фонда социального использования, объектов культурного наследия с их расшифровкой;

- перечень объектов гражданской обороны;

- перечень нематериальных активов;

- краткосрочные финансовые вложения: выводы по эффективности и целесообразности краткосрочных финансовых вложений, состав имущества, внесенное в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации но возврату имущества, внесенного в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации краткосрочных финансовых вложений;

- долгосрочные финансовые вложения: состав имущества, внесенное в долгосрочные финансовые вложения, анализ эффективности и целесообразности долгосрочных финансовых вложений, вероятность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации долгосрочных финансовых вложений в последующих стадиях банкротства;

22. свидетельства о праве собственности на недвижимое имущество с предоставлением копий технических паспорта БТИ.

23. Свидетельства о праве собственности на земельные участки (или договоры аренды), сведения о величине земельного налога.

24. Свидетельства о регистрации нематериальных активов (товарных знаков и т.д.).

25.Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества.

26. Аналитическая справка по изменению структуры активов.

27. Контракты с топ-менеджментом, в том числе с членами Совета Директоров (если формировался).

28. Информация о наличии дополнительных обязательств перед топ-менеджментом в случае расторжения с ними трудовых договоров.

29. Количество работников (с выделением количества рабочих и служащих, И'ГР, руководителей по Обществу и по подразделениям). Информация о ФОТ (с выделением ФОТ рабочих и служащих, ИТР, руководителей).

30. Копию действующего коллективного договора (если заключался).

31. Список материально-ответственных лиц общества, копии договоров о полной материальной ответственности с данными сотрудниками общества.

32. Штатное расписание.

33. Приказы о приеме, увольнении, перемещении сотрудников.

34. Трудовые контракты с сотрудниками.

35. Гражданско-правовые договоры па выполнение подрядных работ.

36. Приказы о предоставлении отпусков работникам, расчеты отпускных выплат, графики отпусков.

37. Положение о премировании.

38. Положение об оплате труда.

39. Положение о внутреннем трудовом распорядке (о режиме труда и отдыха).

40. Положение о защите персональных данных сотрудников.

41. Карточки сотрудников Т-2.

42. Расчетные листки на сотрудников

42. Расчетные листки на сотрудников.

43. Расчетные и расчетно-платежные ведомости на выплату заработной платы

44. Исполнительные листы на выплату алиментов

45. Информацию о наличии/отсутствии требований к ООО «СТРОЙГРАД» по нанесению вреда жизни и здоровью.

46. Информацию о наличии/отсутствии требований к ООО «СТРОЙГРАД» по невыплаченной заработной плате.

47. Свидетельства о регистрации ООО «СТРОЙГРАД» во внебюджетных фондах: ФСС, Пенсионный фонд, Фонд обязательного медицинского страхования

48. Уведомления о размере страховых взносов – страхование от несчастных случаев и профессиональных заболеваний – на каждый год существования фирмы.

49. Характеристика учетной политики должника, в том числе учетной политики для целей налогообложения с момента создания Общества до настоящего времени.

50. Бухгалтерская отчетность за 2017г, 2018г,2019г. и 2020г. , включая пояснительную записку и аудиторское заключение - поквартально с отметкой ИФНС).

51. Расшифровка балансовых и забалансовых статей.

52. Налоговая отчетность за 2017г, 2018г,2019г. и 2020г. - поквартально.

53. Финансовые вложения (сч.58), копии полученных векселей.

54. Полученные кредиты и займы (сч.66,67).

55. Результаты ежегодных инвентаризаций за 2017г, 2018г,2019г. и 2020г.

56. Аудиторские проверки бухгалтерской отчетности и заключения о достоверности отчетности за 2017г, 2018г,2019г. и 2020г. (если проводился аудит).

57. Сведения об открытых (рублевых, валютных и иных) счетах в кредитных организациях, с указанием номеров договоров банковского обслуживания, местонахождение, адресов для направление корреспонденции, ИНН кредитных организаций.

58. Отчеты по оценки имущества, бизнеса с даты регистрации по настоящее время.

59. Регистры бухгалтерского и налогового учета с даты регистрации по настоящее время

60. Первичные бухгалтерские документы с даты регистрации по настоящее время

61. Бухгалтерскую базу 1С

62. Расшифровку перечня дебиторов и кредиторов на 31.12.2020 г и на текущую дату.

63. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения, наличии разногласий по актам сверок по установленной форме, справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых санкций до принятия заявления о признания должника банкротом. Расшифровка кредиторской задолженности срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год.

64. Действующие и завершенные контракты с основными поставщиками/подрядчиками.

65. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения (договора, счет-фактура, товарно-транспортные накладные иные доказательства ее возникновения), реквизиты дебитора, наличии разногласий по актам сверок, проводимые мероприятия по ее взысканию, прогнозируемый срок взыскания, вероятность взыскания.

66. Подготовка первичной документации по каждому дебитору для последующего взыскания задолженности в судебном порядке.

67. Действующие контракты с основными покупателями/заказчиками.

68. Расшифровка ссудной задолженности на текущую дату;

69. Действующие и завершенные договоры займа и кредитные договоры;

70. Действующие и завершенные договоры залога, поручительств.

71. Судебные иски к Обществу, в том числе исполнительное производство.

72. Существующие претензии к Обществу (с информацией об удовлетворении).

73. Акты проверок налоговыми, правоохранительными и контролирующими органами за 2015г, 2017г, 2018г,2019г. и 2020г.

74. Судебные иски и споры от Общества с даты регистрации по настоящее время.

75. Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе.

76. Балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе.

77. Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции, текущие и планируемые объемы производства.

78. Состав основного и вспомогательного производства.

79. Загрузка производственных мощностей.

80. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

81. Основные объекты, не завершенные строительством с расшифровкой степени готовности объектов незавершенного строительства, размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов, обоснование необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства, стоимость объектов незавершенного строительства.

82. Степень готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции.

83. Размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается.

84. Размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

85. Обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы.

86. Причины задержки реализации готовой продукции (строительства).

87. Обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов.

88. Возможность получения денежных средств за отгруженные товары.

89. Запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

90. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

91. Численность работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата.

92. Материалы по расчету себестоимости на выпуск единицы продукции, работы, услуги с предоставлением статей затрат с определением: - статьи расходов, которые являются необоснованными и непроизводительными; - прогнозируемые мероприятия по снижению расходов и планируемый эффект от их реализации; - затраты на содержание законсервированных объектов, мобилизационных мощностей и государственных резервов (при их наличии); - сравнительная характеристика существующей структуры затрат и структуры затрат в 2017- 2020гг, в котором у предприятия возникли признаки неплатежеспособности. - отпускные цены на продукцию, работы, услуги в 2017г, 2018г,2019г. и 2020г. - объемы производства по номенклатуре выпускаемой продукции, работ, услуг в 2017г, 2018г,2019г. и 2020г. - общий объем расходов на производство выпускаемой продукции, работ, услуг.

93.Характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур.

94. Вся иная бухгалтерскую, налоговую и управленческую документацию за 2016г-2019г.

95. Сведения обо всех участниках строительства.

96. Строительная документация и отчетность ООО «Стройград».

97. Документы, отражающие взаимодействие должника с перечисленными ниже контрагентами (договоры, акты сверки, доказательства выполнения работ):

- ИП ФИО6 (ИНН 

<

***>);

- ИП ФИО7 (ИНН 

<

***>);

- ООО "Барьер" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Вектор" (ИНН 

<

***>);

- ФИО8;

- ИП ФИО9 (ИНН 

<

***>), договор строительного подряда N 23 от 28.11.2016;

- ООО "Ступинский завод ЖБИ" (ИНН 

<

***>);

- ФИО10 - договор 36 от 14.12.2016;

- ООО "Каширская торговая компания" (ИНН 

<

***>);

- ООО "НПК "Каригуз" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Эдельвейс" (ИНН 

<

***>), договоры 34\16 от 24.11.2016, 07\08-16 от 04.08.2016, 07Ю-16 от 04.08.2016;

- ФИО11 - договор N 4 от 12.01.2016;

- ФИО12 Жыргалбек - договор 5 от 16.06.2016 за выполненные работы. Сумма 220000-00, без налога (НДС);

- ООО "ТК" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Композит" (ИНН 

<

***>) - договор N 9 от 17.11.2016;

- ООО "Ваши Окна" (ИНН 

<

***>);

- ИП ФИО13 (ИНН 

<

***>);

- ООО "АЛЬЯНССТРОЙ" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Элит Строй" (ИНН 

<

***>) договор 8 от 10.08.2016;

- ООО "Монолит" (ИНН 

<

***>);

- ИП ФИО14 (ИНН 

<

***>);

- ФИО15;

- ООО "Экспертстройинжиниринг" (ИНН 

<

***>) - договор N 2016-10-08-Э от 07.10.2016;

- ФИО16;

- ООО "Рем Пласт-Строй" (ИНН 

<

***>) - договор 11А от 26.09.2016;

- ФИО17 (ИНН 

<

***>) - договор б\н от 22.09.2016 на оказание правовых услуг;

- ФИО18 (ИНН 

<

***>) - договор N 8 от 26.09.2016;

- ООО "Фокс" (ИНН 

<

***>) - договор 15 от 01.08.2016 (НДС);

- ООО "Ока" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Компания -Смарт" (ИНН 

<

***>);

- ООО "МонолитАвтоГарант" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Строй Сити" (ИНН 

<

***>) договор 06\04-2016 от 06.04.2016;

- ООО "Промстрой" (ИНН 

<

***>) договор 16 от 21.03.2016;

- ООО "Сервис" (ИНН 

<

***>);

- ООО "КашираАрхСтройПроект" (ИНН 

<

***>);

- ИП ФИО19 (ИНН 

<

***>);

- ООО "Производственная компания "ЛКМ ПОЛИМЕР" (ИНН 

<

***>);

- ФИО20 - договор N 14 от 18.02.2016 г.;

- ООО "ТрансЭксперт" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Стройжелезобетон" (ИНН 

<

***>);

- ООО "ГранитР" (ИНН 

<

***>);

- ИП ФИО21 (ИНН 

<

***>);

- ООО "ТРЕСТ" (ИНН 

<

***>) - Договор N 9 от 14.03.2016 г;

- ФИО16 - Договор N 3 от 28.03.2016;

- ФИО22 - Договор N 2\16 от 24.03.2016;

- ООО "Теплый Дом" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Торгово-промышленная компания "ВОСТОКМЕТАЛЛ" (ИНН 

<

***>);

- ООО "Г.С.К.Строй" (ИНН 

<

***>);

- ООО"ЛОТОС" (ИНН 

<

***>) договор 7 от 01.07.2015г;

- ООО "Экоресурс"Ступинское ОСБ N6626 (ИНН 

<

***>).

Не согласившись с указанным судебным актом, ФИО2 обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил отменить обжалуемое определение.

В судебном заседании представитель ФИО2 поддержал доводы апелляционной жалобы, просил обжалуемый судебный акт отменить.

Представитель конкурсного управляющего ООО «Стройград» возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru, сайте "Электронное правосудие" www.kad.arbitr.ru.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, ФИО2 являлся генеральным директором с даты учреждения ООО «Стройград» до 31.10.2018 и учредителем общества.

С 18.10.2018 обязанности генерального директора ООО «Стройград» исполнял ФИО5

До настоящего момента в нарушение абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве бывшим руководителем должника ООО "Стройград" не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных им сведений, документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей. 

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности требований, поскольку законом обязанность по передаче документов возложена именно на бывшего руководителя.

Суд апелляционной инстанции соглашается с такими выводами Арбитражного суда Московской области по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Из содержания пункта 2 статьи 126 и пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве следует, что процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, имущества, материальных ценностей является двухсторонней и должна сопровождаться составлением соответствующего документа.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Положениями статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлен порядок представления, а также истребования доказательств у участников судебного разбирательства и у иных лиц, которые могут обладать необходимыми суду доказательствами.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с принципом состязательности, закрепленным в статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд оказывает содействие лицам, участвующим в деле, в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Таким образом, законодатель не ограничивает арбитражного управляющего в объеме запрашиваемой информации и способах ее получения.

В соответствии с положениями части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В обоснование своего ходатайства конкурсный управляющий ссылается на то, что он самостоятельно обращался с запросом о предоставлении документов, однако ответ не получен.

Возражая против выводов суда первой инстанции, ФИО2 заявил о том, что к моменту признания ООО «Стройград» несостоятельным (банкротом) и вынесения решения от 11.05.2021 генеральным директором являлся ФИО5, соответственно, обязанность по передаче документации и имущества должника, установленная пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, возложена на него.

В качестве доказательства фактического нахождения у ФИО5 всей истребуемой документации должника ФИО2 ссылается на акт о приеме-передаче дел при смене директора от 31.10.2018, приобщенный к материалам спора в копии.

В суде первой инстанции ФИО5 заявлено о фальсификации акта о приеме-передаче дел при смене директора от 31.10.2018.

В соответствии со ст. 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, суд разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления; исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу; проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу.

Для проверки заявления о фальсификации назначение экспертизы не является единственным способом проверки достоверности доказательств. Для проверки достоверности заявления суд исследует и иные представленные в материалы дела доказательства.

В порядке статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат рассмотрению заявления, мотивированные наличием признаков подложности доказательств, то есть совершением действий, выразившихся в подделке формы доказательства: изготовление документа специально для представления его в суд (например, несоответствие времени изготовления документа указанным в нем датам) либо внесение в уже существующий документ исправлений или дополнений (например, подделка подписей в документе, внесение в него дополнительного текста). В силу части 3 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не подлежат рассмотрению по правилам названной статьи заявления, касающиеся недостоверности доказательств (например, о несоответствии действительности фактов, изложенных в документе).

Апелляционный суд отмечает, что ни ФИО2, ни ФИО5 не представлен подлинный акт от 31.10.2018, в связи с чем достоверность данного документа оценивается судом критически.

ФИО2 в опровержение заявления о фальсификации доказательства не представлено иных документов, косвенно подтверждающих факт передачи документов.

Апеллянт имел возможность как представить письменные пояснения, так и оригинал акта, так и заявить ходатайство о проведении экспертизы с размещением денежных средств на оплату экспертизы в депозите суда, что им сделано не было, а также мог обеспечить присутствие в судебном заседании 09.11.2022 г. и возражать против исключения копии акта из относимых и допустимых доказательств по делу.

Как следует из ст. 9 АПК РФ, сторона арбитражного процесса несет риск совершения или несовершения процессуальных действий.

Кроме того, материалы обособленного спора указывают на то, что фактически ФИО5 не исполнял обязанности генерального директора.

Так, в соответствии со сведениями, предоставленными АО «Россельхозбанк», при вступлении в полномочия директора ФИО5 не переоформил карточку подписей ООО «Стройград».

Таким образом, несмотря на статус директора ООО «Стройград» ФИО5 фактически не обладал полномочиями на осуществление манипуляций с расчетным счетом должника.

Более того, из представленных налоговым органом сведений следует, что последние декларации и расчеты по стразовым взносам сдавались в 2017 году ФИО2, когда как отчетная документация о деятельности общества в 2018-2019 гг. ФИО5 не сдавалась. 

Доказательств того, что ООО «Строграйд» осуществляло хозяйственную деятельность при руководстве ФИО5 заявителем жалобы не представлено, в связи с чем апелляционный суд приходит к выводу, что фактически ФИО5 не вступал в должность директора и не принимал в свое ведение истребуемую документацию.

При таких обстоятельствах у суда первой инстанции отсутствовали основания для отказа в удовлетворении заявленного арбитражным управляющим ходатайства.

Апелляционный суд отклоняет доводы ФИО2 о том, что конкурсный управляющий не направил в его адрес отказ от требований в части истребования документации у ФИО5

Вопреки мнения ФИО2 в судебном заседании 09.11.2022 конкурсным управляющим не были изменены ни предмет, ни основание заявления. Суд по ходатайству конкурсного управляющего объединил два заявления об истребовании доказательств у ФИО5 и ФИО2 (общее заявление об истребовании всех документов и печати ООО «Стройград» и заявление об истребовании конкретных договоров с контрагентами), а также принял отказ конкурсного управляющего от истребования документации ООО «Стройград» у ФИО5

Согласно ч. 2 ст. 130 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции, установив, что в его производстве имеются несколько дел, связанных между собой по основаниям возникновения заявленных требований и (или) представленным доказательствам, а также в иных случаях возникновения риска принятия противоречащих друг другу судебных актов, по собственной инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле, объединяет эти дела в одно производство для их совместного рассмотрения.

Согласно ч. 8 ст. 130 АПК РФ, после объединения дел в одно производство или выделения требований в отдельное производство рассмотрение дела производится с самого начала.

Согласно ч. 1 ст. 158 АПК РФ, арбитражный суд откладывает судебное разбирательство в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, а также в случае неявки в судебное заседание лица, участвующего в деле, если в отношении этого лица у суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства.

При этом, нигде в АПК РФ не указано, что удовлетворение заявления об объединении должно обязательно влечь отложение рассмотрения заявления, поскольку процессуальным кодексом допускается рассмотрение заявления в одно заседание, если установлены все обстоятельства и представлены все доказательства, при этом при рассмотрении заявлений об истребовании доказательств предварительное судебное заседание не проводится.

Более того, ходатайство об объединении заявлений для совместного рассмотрения было получено ФИО2 еще 25.10.2022 г. (трек номер 80300176718379), в связи с чем ФИО2 не был лишен возможности предпринять какие-либо процессуальные действия в связи с этим.

В свою очередь, определение круга ответчиков является правом истца (заявителя), и один из ответчиков не может влиять на осуществление этого права истцом (заявителем).

Согласно ч. 1 ст. 46 АПК РФ, иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие).

Согласно ч. 3 ст. 46 АПК РФ, каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне выступает в процессе самостоятельно. Соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из них.

Таким образом, отказ конкурсного управляющего от требований в части ФИО5 никаким образом не влияет на права ФИО2, поскольку каждый из соответчиков выступает в процессе самостоятельно, а судом было установлено, что у ФИО5 истребуемые документы отсутствуют.

Как указано в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64, пункта 1 статьи 94, пункта 2 статьи 126 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему всей документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Более того, судебной практикой подтверждается, что непередача документации даже по не зависящим от контролирующего лица обстоятельствам (пожар, затопление и т.д.) также не является безусловным основанием для освобождения такого лица от ответственности. Утрата руководителем юридического лица документов не освобождает его от обязанности по их восстановлению.

В соответствии с пунктом 3 постановления Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 N 22 "О некоторых вопросах присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта" в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта по неденежному требованию и компенсации за ожидание соответствующего исполнения суд по требованию истца, заявляемому в исковом заявлении либо в ходатайстве по ходу рассмотрения дела, в резолютивной части решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия или воздержаться от совершения определенного действия, вправе присудить денежные средства на случай неисполнения судебного акта.

Также согласно правовой позиции, изложенной в пункте 28 постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора - взыскателя (судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения предусмотренных статьей 308.3 ГК РФ мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

Конкурсный управляющий обоснованно утверждает, что непередача документов существенно затрудняет проведение процедуры конкурсного производства.

С учетом обстоятельств обособленного спора и того факта, конкурсный управляющий неоднократно уточнял необходимость истребования первоначально заявленных документов,  суд апелляционной инстанции считает возможным снизить размер присужденной судом первой инстанции неустойки, ограничив ее до 500 руб.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Изменить определением Арбитражного суда Московской области от 16.11.2022 по делу № А41-64236/19 в части размера судебной неустойки. 

Взыскать с ФИО2 в случае неисполнения судебного акта судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день просрочки, но не более 50 000 руб.

В остальной части  судебный акт оставить без изменения.                    

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в  Арбитражный суд Московского округа в течение месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через суд первой инстанции.

 

Председательствующий

 

Н.В. Шальнева

Судьи

 

С.Ю.  Епифанцева

 А.В.  Терешин