Арбитражный суд Республики Саха (Якутия)

улица Курашова, дом 28, бокс 8, г. Якутск, 677980, www.yakutsk.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А58-1071/2020

23 апреля 2020 года

город Якутск

 

Резолютивная часть решения объявлена 16.04.2020.

Полный текст решения изготовлен 23.04.2020.

 

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе: судьи Эверстовой Р.И., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Заместителя прокурора г. Якутска от 11.02.2020 № 1623ж-19 к бывшему генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «ДжиСиТехноПлюс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания,  

УСТАНОВИЛ:

Заместитель прокурора города Якутска (далее – прокурор) обратился в арбитражный суд с заявлением от 11.02.2020 № 1623ж-19 к бывшему генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «ДжиСиТехноПлюс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 (далее – ФИО2) о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее, в том числе – КоАП РФ).

ФИО2 отзыв на заявление не представлен, что на основании части 1 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела по имеющимся доказательствам. 

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте судебного заседания в установленном процессуальным законом порядке путем направления определения суда по всем известным суду адресам, а также публично путем размещения информации на официальном сайте Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) и в общедоступном информационном сервисе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».  

При изложенных обстоятельствах в силу статей 121 – 123, частей  1, 5 статьи 156, части 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее, в том числе – АПК РФ) арбитражный суд рассматривает дело в отсутствие лиц, участвующих в деле.

С учетом положений пунктов 3 и 4 Постановления Президиума Верховного Суда Российской Федерации, Президиума Совета Судей Российской Федерации от 08.04.2020 № 821, исходя из категории спора, обстоятельств дела, отсутствия возражений сторон против рассмотрения дела в их отсутствие, суд считает, что дело подлежит рассмотрению в данном судебном заседании. 

Дело рассматривается в порядке, предусмотренном параграфом 1 главы 25 АПК РФ.

При рассмотрении настоящего дела судом установлены следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для дела. 

ФИО2 являлась руководителем Общества с ограниченной ответственностью «ДжиСиТехноПлюс» (далее – общество), зарегистрированного в качестве юридического лица 02.07.2007 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>. Место нахождения: 677004, 

<

...>. 

Как следует из материалов дела решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 25.07.2018 по делу № А58-564/2017 ООО «ДжиСиТехноПлюс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, место нахождения: 677004, РС(Я), 

<

...>) признано несостоятельным, в отношении него открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда РС(Я) от 08.10.2018 конкурсным управляющим Общества утвержден арбитражный управляющий ФИО3.

Определением Арбитражного суда РС(Я) от 23.11.2018 арбитражный управляющий ФИО3. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «ДжиСиТехноПлюс».

Определением Арбитражного суда РС(Я) от 27.03.2019 конкурсным управляющим Общества утвержден арбитражный управляющий ФИО4.

Определением Арбитражного суда РС(Я) от 30.09.2019 арбитражный управляющий ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «ДжиСиТехноПлюс», конкурсным управляющим Общества назначена ФИО5.

27.08.2019 конкурсный управляющий ФИО4 обратился в Арбитражный суд РС(Я) с заявлением об истребовании документов у бывшего руководителя должника - ООО «ДжиСиТехноПлюс» ФИО2 бухгалтерской документации должника.

Определением Арбитражного суда РС(Я) от 22.10.2019 по делу № А58-564/2017 ходатайство конкурсного управляющего удовлетворено, суд обязал бывшего руководителя должника ООО «ДжиСиТехноПлюс» ФИО2 передать конкурсному управляющему в 10-дневный срок с даты вынесения судебного акта оригиналы документов ООО «ДжиСиТехноПлюс» согласно списку.

07.11.2019 в связи с неисполнением бывшим генеральным директором ООО «ДжиСиТехноПлюс» ФИО2 обязанности по передаче документов  конкурсный управляющий ОООО «ДжиСиТехноПлюс» ФИО5 обратилась с заявлением в Прокуратуру города Якутска.

На основании указанного заявления прокурором проведена проверка по соблюдению требований законодательства о несостоятельности (банкротстве). 

По итогам проверки заместителем прокурора вынесено постановление от 11.02.2020 о возбуждении производства по делу об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Согласно данному постановлению в нарушение требований пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) бывшим генеральным директором ООО «ДжиСиТехноПлюс» ФИО2 не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему ФИО5 документации ООО «ДжиСиТехноПлюс» в полном объеме. 

27.02.2020 прокурор обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности.

Исследовав представленные доказательства, арбитражный суд пришёл к следующим выводам. 

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии со статьей 25.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

Согласно статьей 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор вправе возбудить дело о любом другом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации.

О возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса. Указанное постановление выносится в сроки, установленные статьей 28.5 настоящего Кодекса.

Постановление от 11.02.2020 соответствует требованиям статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вынесено в присутствии лица, привлекаемого к административной ответственности, которой разъяснены права и обязанности, предусмотренные Конституцией РФ, а также КоАП РФ, копия постановления вручена, о чем имеются соответствующие росписи. 

На основании изложенного суд приходит к выводу об отсутствии нарушений процессуального порядка при вынесении прокурором постановления.

На основании части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе, как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В силу части 4 статьи 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Для привлечения к административной ответственности необходимо наличие состава административного правонарушения, включающего четыре элемента: объект, объективную сторону, субъект, субъективную сторону (статьи 2.1, 26.1, 26.2 КоАП РФ). Данные обстоятельства подлежат установлению на основании представленных административным органом соответствующих доказательств, полученных в ходе административного расследования и отвечающих требованиям статьи 26.2 КоАП РФ. При отсутствии, а равно недоказанности хотя бы одного из элементов состава административного правонарушения лицо не может быть привлечено к административной ответственности.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 26.2 КоАП РФ наличие или отсутствие события административного правонарушения устанавливается на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, в иных протоколах, предусмотренных данным Кодексом, в объяснениях лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в показаниях потерпевшего, свидетелей, в заключениях экспертов, в иных документах, составленных, в частности, вследствие использования специальных технических средств.

Согласно постановлению о возбуждении дела об административном правонарушении от 11.02.2020 ФИО2 вменяется нарушение пункта 2 статьи 126  Закона о банкротстве, выразившееся в не исполнении обязанности по передаче конкурсному управляющему ФИО5 документации ООО «ДжиСиТехноПлюс». 

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, ФИО2, являясь бывшим руководителем должника, была обязана совершить действия по передаче бухгалтерской и иной документации, истребуемой конкурсным управляющим.

Определением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 22.10.2019 по делу № А58-564/2017 суд обязал бывшего руководителя должника ООО «ДжиСиТехноПлюс» ФИО2 передать конкурсному управляющему в 10-дневный срок с даты вынесения судебного акта оригиналы документов ООО «ДжиСиТехноПлюс» согласно списку.

С учетом доводов ФИО2 проверкой установлено, что следующие документы, перечисленные в определении Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 22.10.2019 по делу № А58-564/2017, до настоящего времени ФИО2 не переданы конкурсному управляющему ФИО5 Анатольевне:

полная выписка из ЕГРЮЛ на последнюю дату;

документы, подтверждающие права ООО «ДжиСиТехноПлюс» на недвижимое имущество, в том числе земельные участки (свидетельства, техническая документация, документы, подтверждающие оплату и т.д.);

справка о наличии задолженности перед работниками на дату ответа;

расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения задолженности;

протоколы собраний руководящих органов ООО «ДжиСиТехноПлюс»;

приказы и распоряжения руководителя;

ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ДжиСиТехноПлюс» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

номера расчетного и иных счетов ООО «ДжиСиТехноПлюс», наименование и реквизиты обслуживающих банков;

документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ДжиСиТехноПлюс» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

справку о задолженности ООО «ДжиСиТехноПлюс» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения об имеющихся сертификатах;

сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, арест и т.п.);

сведения о том, имеются ли притязания третьих на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);

сведения о внутренней структуре ООО «ДжиСиТехноПлюс», перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;

сведения о фактической численности работников ООО «ДжиСиТехноПлюс» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатная расстановка работников;

сведения о работниках (бывших работниках) ООО «ДжиСиТехноПлюс» (с указанием Ф.И.О. и адресов регистрации, с приложением трудовых договоров);

сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей;

сведения о наименованиях и адресов организаций, в которых ООО «ДжиСиТехноПлюс» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «ДжиСиТехноПлюс», ее функций и видов деятельности;

сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Таким образом, в установленный законом срок (в 10-дневный срок с даты вынесения определения суда от 22.10.2019 - до 05.11.2019 включительно) ФИО2 не передала конкурсному управляющему должника документы в полном объеме.

На основании вышеизложенного суд приходит к выводу о наличии в бездействии ФИО2 события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Не предоставление запрашиваемых документов в установленный законом срок повлекли за собой негативные последствия для деятельности конкурсного управляющего на установление необходимой информации об имуществе должника, повлияли на возможность исполнения возложенных на него обязанностей и фактически послужили препятствием для их исполнения. В этом и выразилось незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего, которое привело к существенному затруднению проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве.

На основании части 2 статьи 2.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

В соответствии с пунктом 3 статьи 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении подлежит выяснению виновность лица в его совершении. 

Из приведенных норм следует, что виновность физического лица в совершении административного правонарушения определяется в зависимости от принятия им исчерпывающих мер по соблюдению требований действующего законодательства.

Доказательств того, что у ФИО2 не имелось возможности для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, и ею были приняты все зависящие от нее меры по их соблюдению, материалы дела не содержат. 

Сведений о наличии у ФИО2 объективных причин, не позволивших ей исполнить обязанность по передаче документации, материалы дела не содержат.

Следовательно, вина ФИО2 в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установлена и доказана.

Таким образом, суд приходит к выводу о наличии в бездействии ФИО2 состава административного правонарушения ответственность, за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Нарушений процедуры при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

На момент рассмотрения настоящего заявления срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, не истек.

Обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, судом не установлены, административным органом в материалы не представлены. 

Исключительные обстоятельства, свидетельствующие о малозначительности совершенного правонарушения, в соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отсутствуют. 

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу об удовлетворении заявления о привлечении бывшего генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «ДжиСиТехноПлюс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в минимальном размере – 40 000 рублей. 

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Заявление Заместителя прокурора г. Якутска от 11.02.2020 № 1623ж-19 удовлетворить.

Привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: гор. Аштарак Армянской ССР, зарегистрированную по адресу: 

<

...>, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Разъяснить, что административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении административного штрафа в законную силу. 

Уплата административного штрафа производится по следующим реквизитам:  

Получатель: УФК по Республике Саха (Якутия) (Прокуратура Республики Саха  (Якутия);

ИНН: 

<

***>;

КПП: 143501001;

Банк: Отделение – НБ Республики Саха (Якутия) г. Якутск;

БИК: 049805001;

ОКТМО: 98701000;

ОГРН: 

<

***>;

л/с: 

<

***>;

р/с: 

<

***>;

КБК: 415 116 900 10 01 6000 140;

УИН: 00000000000000000///.

В графе «назначение платежа» указать: административный штраф по решению арбитражного суда по делу №А58-1071/2020.

Заверенную копию документа об уплате административного штрафа необходимо представить в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия). 

 

Настоящее решение может быть обжаловано в течение десяти дней после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в Четвертый арбитражный апелляционный суд (г. Чита). Апелляционная жалоба подаётся через Арбитражный суд Республики Саха (Якутия).

 

Судья                                                                                                  Р.И. Эверстова