АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ МОРДОВИЯ

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

 

Дело № А39-7729/2017

город Саранск

28 апреля 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 23 апреля 2018 года.

Решение в полном объеме изготовлено 28 апреля 2018 года.

 

Арбитражный суд Республики Мордовия в лице судьи   Бобкиной С.П., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Бояркиной С.Ю., 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску 

общества с ограниченной ответственностью «Дионис Клуб С» 

к ФИО1, ФИО2, ФИО3 солидарно

об обязании передать имущество и документы,

при участии

от истца: не явились,

от ответчиков: не явились,

у с т а н о в и л:

общество с ограниченной ответственностью «Дионис Клуб С» (далее – ООО «Дионис Клуб С», Общество, истец) обратилось в арбитражный суд с учётом уточнённых требований с иском к ФИО1, ФИО2, ФИО3 солидарно об обязании передать Обществу:

1) остатки алкогольной продукции в количестве 735 бутылок;

2) печати, штампы ООО «Дионис клуб С»;

3) имущество и материальные ценности ООО «Дионис клуб С»;

Следующие документы за период с 01.01.2015 по 19.12.2017 г.:

4)      протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием ООО «Дионис клуб С»;

5)      документ, подтверждающий государственную регистрацию ООО «Дионис клуб С»;

6)      документы, подтверждающие права ООО «Дионис клуб С» на имущество, находящееся на его балансе;

7)      внутренние документы ООО «Дионис клуб С»;

8)      положения о филиалах и представительствах ООО «Дионис клуб С»;

9)      документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО «Дионис клуб С»;

10)    протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии ООО «Дионис клуб С»;

11)    списки аффилированных лиц ООО «Дионис клуб С»;

12)    заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля в отношении ООО «Дионис клуб С»;

13)    список кредиторов и должников ООО «Дионис клуб С» с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием адресов кредиторов и должников заявителя;

14)    налоговую и бухгалтерскую документацию ООО «Дионис клуб С»;

15)    книгу (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности ООО «Дионис клуб С»;

16)    расходно-кассовые ордера ООО «Дионис клуб С»;

17)    информацию о выданных ООО «Дионис клуб С» доверенностях с указанием адресов доверенных лиц;

18)    электронные базы бухгалтерского учета (База 1С и т.п.), налогового и статистического учетов ООО «Дионис клуб С»;

19)    оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета ООО «Дионис клуб С»;

20)    копии судебных актов в отношении ООО «Дионис клуб С»;

21)    все договоры с контрагентами ООО «Дионис клуб С»;

22)    документы по приобретению и реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы фактур) ООО «Дионис клуб С»;

23)    акты сверок ООО «Дионис клуб С» с контрагентами;

24)    инвентаризационные описи ООО «Дионис клуб С»;

25)    кассовые книги ООО «Дионис клуб С».

Требования истца основаны на нормах статей 32, 40, 44 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах) и мотивированы неисполнением бывшими руководителями Общества обязанности по передаче документов Обществу.

Извещенные надлежащим образом о месте и времени проведения судебного заседания истец и ответчики в суд не явились. На основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие сторон.

Согласно письменным отзывам ответчики ФИО1 и ФИО3 требования истца не признали.

Материалами дела установлено, что 13 января 2003 года ООО «Дионис клуб С» зарегистрировано Инспекцией Федеральной налоговой службы по Ленинскому району г.Саранска, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесены сведения о государственной регистрации юридического лица при его создании (ГРН 

<

***>).

В период с 20.10.2004 по 09.12.2013 г. обязанности директора Общества исполнял ФИО3

Решением №4/13 единственного участника ООО «Дионис Клуб С» от 10.12.2013 ФИО3 освобожден от должности директора ООО «Дионис Клуб С», директором Общества с 09.12.2013 назначена ФИО4 (с 18.07.2015 ФИО5).

10.12.2013 на должность директора Общества принята ФИО1, ФИО3 занимал должность заместителя директора с 10.12.2013 по 05.09.2016 г. (приказ о прекращении трудового договора №78 от 05.09.2016).

Согласно справке о выплатах за период с 01.07.2016 по 25.12.2017 №7837 ФИО1 находилась на больничном по беременности и родам с 14.06.2016 по 31.10.2016 г., с 01.11.2016 по настоящее время пребывает в отпуске по уходу за ребенком (сын ФИО6 – дата рождения 22.08.2016 г.).

Согласно протоколу внеочередного общего собрания участников ООО «Дионис Клуб С» от 05.09.2016 исполнительным директором Общества сроком на три года назначен ФИО2

21 июля 2017 года принято решение о добровольной ликвидации Общества, ликвидатором назначен ФИО7. 28 июля 2017 года в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись  о принятии решения о добровольной ликвидации Общества и назначении ликвидатора.

28 ноября 2017 года принято к производству заявление ликвидируемого должника - ООО «Дионис Клуб С»  о признании его несостоятельным (банкротом) в рамках дела №А39-8345/2017. Решением Арбитражного суда Республики Мордовия от 27 декабря 2017 года ООО «Дионис Клуб  С» признан несостоятельным (банкротом), в отношении его имущества открыто конкурсное производство с применением норм Закона о банкротстве ликвидируемого должника.

Согласно разделу 11 Устава ООО «Дионис клуб С» Общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол  (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставной капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; 

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии  с пунктом 11.2 Устава Общества документы должны были храниться по месту нахождения ООО «Дионис клуб С».

         Согласно информации, предоставленной участником ООО «Дионис клуб С» ФИО8, на письменные запросы о предоставлении документов и информации о деятельности Общества ей ответов не поступало, документов для ознакомления не предоставлено.

         При осуществлении процесса ликвидации  Общества, ликвидатором  ООО «Дионис клуб С» сделаны запрос в Федеральную службу по регулированию алкогольного рынка, согласно ответа которой №17359/10-02 от 11.09.2017 за ООО «Дионис клуб С» числится остаток алкогольной продукции в количестве 735 бутылок.

          Указывая, что ввиду неправомерных действий бывших руководителей ООО «Дионис клуб С», осуществление предусмотренных действующим законодательством мероприятий в рамках ликвидации не представляется возможным, поскольку отсутствуют обязательные к хранению Обществом документы, а также не найдено имущество, числящееся за ним (735 бутылок алкогольной продукции, имущество и материальные ценности), истец обратился в суд с настоящим иском.

Согласно пункту 2 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Аналогичные положения содержит Устав Общества (пункт 11.1.).

В соответствии с пунктом 11.2. Общество обязано хранить указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Согласно статье 17 Закона о бухгалтерском учете, утратившего силу 01.01.2013 и положениям действующего в настоящее время Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Рабочий план счетов бухгалтерского учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки данных (с указанием сроков их использования) должны храниться организацией не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской отчетности в последний раз. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации Учредительным документом может быть предусмотрено, что полномочия выступать от имени юридического лица предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга. Сведения об этом подлежат включению в единый государственный реестр юридических лиц.

Согласно пункту 8.1. Устава, единоличными исполнительными органами Общества являются директор Общества и исполнительный директор Общества. Единоличные исполнительные органы избираются Общим собранием участников Общества сроком на пять лет каждый с правом переизбрания неограниченное число раз.

Каждый из исполнительных органов Общества наделен одинаковыми полномочиями, указанными в пункте 8.2. Устава Общества.

Согласно пункту 8.3. договора, каждый из единоличных исполнительных органов действует независимо друг от друга по всем вопросам компетенции, указанным в пункте 3 статьи 40 Федерального закона от 08 февраля 1998 г. №14-ФЗ «Об общества с ограниченной ответственностью», а также другие вопросы, входящие в компетенцию единоличного исполнительного органа в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что согласно справке о выплатах за период с 01.07.2016 по 25.12.2017 №7837 ФИО1 находилась на больничном по беременности и родам с 14.06.2016 по 31.10.2016 г., с 01.11.2016 по настоящее время пребывает в отпуске по уходу за ребенком (сын ФИО6 – дата рождения 22.08.2016 г.).

В период  нахождения ФИО1 в декретном отпуске, с 05.09.2016 исполнительным директором Общества сроком на три года назначен ФИО2 (протокол внеочередного общего собрания участников ООО «Дионис Клуб С»). Следовательно, ввиду нахождения директора ФИО1 в отпуске по уходу за ребенком, фактически руководство текущей деятельностью осуществлялось исполнительным директором Общества ФИО2, который, в силу пункта 8.1. Устава, является единоличными исполнительным органом.

Ввиду изложенного, суд приходит к выводу, что надлежащим ответчиком по делу является ФИО2, который до принятия решения о добровольной ликвидации общества осуществлял руководство текущей деятельностью ООО «Дионис клуб С». ФИО3 в рассматриваемый период времени полномочиями единоличного исполнительного органа наделен не был.

Правовые основания для применения солидарной ответственности в отношении всех бывших и действующих директоров общества с ограниченной ответственностью отсутствуют.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Статьей 398 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что в случае неисполнения обязательства передать индивидуально-определенную вещь кредитору последний вправе требовать отобрания этой вещи у должника и передачи ее кредитору. Вместо требования передать ему вещь, являющуюся предметом обязательства, кредитор вправе потребовать возмещения убытков. 

Если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами и не следует из существа обязательства, выбор способа защиты нарушенного права осуществляется кредитором своей волей и в своем интересе (пункт 2 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Приведенная норма в ее взаимосвязи со статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предполагает обязанность бывшего единоличного исполнительного передать документы общества вновь избранному директору (в данном случае на дату подачи иска ликвидатору ООО «Дионис клуб С»).

Из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью и Закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ (пункта 4 статьи 29) следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Доказательств, свидетельствующих о передаче бывшим директором ООО «Дионис клуб С» ФИО2 вновь избранному директору Общества документов, обязательных к хранению, во внесудебном порядке, ответчик не представил (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Приняв во внимание названные нормы права и проанализировав перечень испрашиваемых истцом документов, суд пришел к выводу о необходимости истребования только тех документов, которые необходимы для осуществления деятельности юридического лица, содержат информацию о финансовом положении Общества, используются в бухгалтерском учете и кадрах и обязательны для хранения по месту нахождения Общества.

С учетом изложенного, требования истца об обязании ФИО2 передать ООО «Дионис Клуб С» печати, штампы ООО «Дионис клуб С»; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием ООО «Дионис клуб С»;          документ, подтверждающий государственную регистрацию ООО «Дионис клуб С»; документы, подтверждающие права ООО «Дионис клуб С» на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы ООО «Дионис клуб С»; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО «Дионис клуб С»; протоколы общих  собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии ООО «Дионис клуб С»; списки аффилированных лиц ООО «Дионис клуб С»; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля в отношении ООО «Дионис клуб С»; налоговую и бухгалтерскую документацию ООО «Дионис клуб С»; книгу (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности ООО «Дионис клуб С»; расходно-кассовые ордера ООО «Дионис клуб С»; электронные базы бухгалтерского учета (База 1С и т.п.), налогового и статистического учетов ООО «Дионис клуб С»; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета ООО «Дионис клуб С»;   судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по дела и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска ООО «Дионис клуб С»; все договоры с контрагентами ООО «Дионис клуб С»; документы по приобретению и реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы фактур) ООО «Дионис клуб С»; акты сверок ООО «Дионис клуб С» с контрагентами; инвентаризационные описи ООО «Дионис клуб С»; кассовые книги ООО «Дионис клуб С».

Основания для удовлетворения остальной части иска об истребовании документов отсутствуют.

Кроме того, истец просит обязать ответчика передать имущество и материальные ценности ООО «Дионис клуб С», а также остатки алкогольной продукции в количестве 735 бутылок. Имущество и материальные ценности ООО «Дионис клуб С», которые истец просит истребовать с ответчика, не индивидуализировано.

Доказательств, подтверждающих передачу имущества непосредственно ФИО2, нахождение имущества во владении ФИО2, истцом суду не представлено (ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ). С учетом изложенного, исковые требования в указанной части удовлетворению не подлежат.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины взыскиваются с ответчика в сумме 6000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

р е ш и л:

обязать ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, зарегистрирован по адресу: 

<

...>) передать обществу с ограниченной ответственностью «Дионис Клуб С» (

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации в качестве юридического лица 13.01.2003):

печати, штампы ООО «Дионис клуб С»; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием ООО «Дионис клуб С»;          документ, подтверждающий государственную регистрацию ООО «Дионис клуб С»; документы, подтверждающие права ООО «Дионис клуб С» на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы ООО «Дионис клуб С»; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО «Дионис клуб С»; протоколы общих  собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии ООО «Дионис клуб С»; списки аффилированных лиц ООО «Дионис клуб С»; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля в отношении ООО «Дионис клуб С»; налоговую и бухгалтерскую документацию ООО «Дионис клуб С»; книгу (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности ООО «Дионис клуб С»; расходно-кассовые ордера ООО «Дионис клуб С»; электронные базы бухгалтерского учета (База 1С и т.п.), налогового и статистического учетов ООО «Дионис клуб С»; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета ООО «Дионис клуб С»;   судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по дела и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска ООО «Дионис клуб С»; все договоры с контрагентами ООО «Дионис клуб С»; документы по приобретению и реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы фактур) ООО «Дионис клуб С»; акты сверок ООО «Дионис клуб С» с контрагентами; инвентаризационные описи ООО «Дионис клуб С»; кассовые книги ООО «Дионис клуб С».

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, зарегистрирован по адресу: 

<

...>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в сумме 6000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Мордовия в течение месяца со дня вынесения решения.

В таком же порядке решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

 

Судья                                                                          С.П. Бобкина