ДВАДЦАТЬ ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Суворова, д. 21, Севастополь, 299011, тел. 8 (8692) 54-74-95

www.21aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А83-17595/2017

28 января 2020 года

г. Севастополь

 

Резолютивная часть постановления объявлена 21 января 2020  года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 января 2020  года.

 

Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Вахитова Р.С., судей Калашниковой К.Г., Котляровой Е.Л., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Общества с ограниченной ответственностью «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010» на решение Арбитражного суда Республики Крым от 06.08.2019 по делу № А83-17595/2017 (судья Ильичев Н.Н.), принятое по результатам рассмотрения

иска Общества с ограниченной ответственностью «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010»

к ответчикам:

Акционерному обществу «Ялита»,

Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков»,

Акционерному обществу «Регистратор КРЦ»,

третьи лица: 

Акционерное общество «Финансовая компания «Ваш Выбор»,

Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации,

ФИО2,

Частное акционерное общество «Инвестиционная компания «Крок»,

Общество с ограниченной ответственностью «Главстрой»,

Общество с ограниченной ответственностью «Вариант»,

Общество с ограниченной ответственностью «Газхим»,

Частное акционерное общество «Ялита»,

Межрайонная Инспекция Федеральной налоговой службы России № 9 по Республике Крым

о признании права собственности на акции и истребовании из чужого владения,

 

при участии в судебном заседании:

представителя апеллянта – ООО «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010» - ФИО3, представитель действует на основании доверенности № 01/19 от 08.07.2019;

представителя АНО «Фонд защиты вкладчиков» – ФИО4, представитель действует на основании доверенности  № 19_Д_01_07_1 от 01.07.2019;

в отсутствие представителей иных лиц, участвующих в деле, 

 

 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Акционерному обществу «ЯЛИТА», Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков» и Акционерному обществу «Регистратор КРЦ» просило:

1. Признать право собственности Общества с ограниченной ответственностью «УКРИНВЕСТСТРОЙ - 2010» на 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801, 13 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) и на 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425,23 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) Акционерного общества «Ялита» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

2. Истребовать 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801,13 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) и 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425,23 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) Акционерного общества «Ялита» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) из незаконного владения Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков».

3. Обязать внести в реестр акционеров Акционерного общества «Ялита» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) запись о праве собственности Общества с ограниченной ответственностью «УКРИНВЕСТСТРОЙ - 2010» на 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801, 13 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) и 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425, 23 руб.

Дело рассматривалось с привлечением к участию в нем третьих лиц: АО  «Регистратор КРЦ», ФИО2, ЧАО «Инвестиционная компания «Крок», ООО «Главстрой», ООО «Вариант», ООО «Газхим», АО «Регистратор КРЦ», ЧАО «Ялита» (Украина, идентификационный код 19013465), Межрайонной ИФНС России № 9 по Республике Крым.

Решением от 06.08.2019 Арбитражный суд Республики Крым в удовлетворении требований отказал, поскольку пришел к выводу о недоказанности истцом прав на акции. Суд указал, что представленные истцом нотариально удостоверенные копии Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выданного ПАО «Национальный депозитарий Украины» 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (акции обыкновенные) и Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выданного ПАО «Национальный депозитарий Украины» 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (акции привилегированные), не относятся к числу надлежащих и допустимых доказательств, поскольку документом, подтверждающим права на акции, является выписка с депо-счета, полученная лично акционером на дату регистрации эмитента в ЕГРЮЛ, то есть 15.01.2015, и полученная в период пока действовали полномочия депозитарного учреждения, выдавшего эту выписку. При этом полномочия всех депозитарных учреждений по учету прав на акции эмитента прекратились с момента передачи ведения реестра российскому регистратору, акции в иностранной валюте погашены, соответственно после формирования реестра у российского регистратора, выписки о праве собственности на акции в иностранной валюте недействительны. Также суд указал, что право истца на акции не подтверждается предоставленными им договорами купли-продажи, поскольку к ним не приложены лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, уставы, в соответствии с которым действуют подписанты, платежные документы, подтверждающие оплату по договорам, отсутствуют договоры поручения № 398-11Б, № 400-11Б, во исполнение которых заключены договоры купли-продажи.  Кроме того суд принял во внимание, что общее количество заявленных лицами прав на акции АО «Ялита» составляет 140 582 обыкновенных именных (187,82%) и 9 167 привилегированных (110,32%), что не соответствует количеству акций, находящихся в доверительном управлении Фонда (74 850 Обыкновенных именных и 8 310 привилегированных, что составляет 100%), а из представленного в регистрационное дело протокола общего собрания акционеров ЧАО «Ялита» № 1/14 от 06.12.14  указана информация, что  истец  владеет 4 127 простых именных акций и  2 576 привилегированных именных акций, что не совпадает с количеством акций по заявленным требованиям. При этом сам по себе протокол в силу положений ФЗ № 37 и разработанных в его исполнение актов не является доказательством прав лица на акции эмитентов, зарегистрированных на территории Республики Крым до 16 марта 2014.

Не согласившись с законностью решения суда первой инстанции, истец подал на него апелляционную жалобу, в которой просит отменить данное решение и удовлетворить исковые требования. В обоснование апелляционной жалобы указывает, что Реестры от 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (внесение в ЕГРЮЛ сведений об АО «Ялита») выданы в установленном Законом Украины «О депозитарной системе Украины» порядке по запросу ЧАО «Ялита» (г. Запорожье). ПАО «Национальный депозитарий Украины» как Центральный депозитарий согласно Закона Украины «О депозитарной системе Украины» является полномочным органом наделенного правом формировать и выдавать соответствующие реестры собственников ценных бумаг на основании аккумулированной информации депозитарных учреждений, баз данных, архивов баз данных и т.д. Данные реестры содержат достоверные и актуальные сведения, подтверждающие права на акции ООО «Укринвестстрой-2010».  По мнению Истца, оценка сделок купли-продажи акций от 2011, 2014 года, и оценка обстоятельств регистрации спорного пакета акций за продавцами-депонентами, депозитариями и хранителями, оплата по таким договорам и т.д. в силу положений ст. 8.1. ГК РФ  не может изменить или поставить под сомнение регистрацию прав на акции за Истцом ПАО «Национальный депозитарий Украины» как Центральным депозитарием согласно Закона Украины «О депозитарной системе Украины».

Кроме того отмечает, что в материалы дела ИФНС г. Симферополя как регистрирующим органом представлена копия регистрационного дела АО «Ялита» сформированного при перерегистрации юридического лица в соответствии с законодательством Российской Федерации. В расписке полученных документов на государственную регистрацию юридического лица от 04.01.2015 значится реестр собственников именных ценных бумаг, составленный 28.04.2014 по состоянию на 25.04.2014. Согласно указанному реестру на счете ООО «Укринвестстрой-2010», открытом у депозитария ООО «Фондовая компания «Таврия», значатся простые именные  акции ЧАО «Ялита» в количестве 4 127 штук. Остальные простые именные акции ЧАО «Ялита» в количестве 1 699 штук значатся на счете их владельца ООО «Фондовая компания «Таврия», которые в последующем по договору купли-продажи ценных бумаг № ДД 94-14 от 27.11.2014 года перешли Истцу. Тем самым общее количество спорных значатся простых именных акций ЧАО «Ялита» принадлежащих Истцу составляет 4 127 +1 699 =5 826  штук.

Определением от 12.12.2019 апелляционная жалоба принята к производству Двадцать первого арбитражного апелляционного суда, судебное разбирательство назначено на 21.02.2020.

От Акционерного общества  «Регистратор КРЦ» поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором он указывает, что является держателем реестра акционеров АО  «Ялита», к нему, как к держателю реестра не могут быть предъявлении требования об установлении права собственности на акции и об истребовании спорных акций. Потому в удовлетворении требований к нему просит отказать, а  в случае удовлетворения апелляционной жалобы – не возлагать на него судебные  расходы.

От АНО «ФЗВ» поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором она указывает на правомерность решения суда первой инстанции и просит оставить его без изменения.

В судебное заседание лица, участвующие в деле, за исключением представителей ООО «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010» и АНО «ФЗВ» не явились.

От АО  «Регистратор КРЦ» поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя.

От АО «Ялита» поступило ходатайство об отложении рассмотрения апелляционной жалобы, в котором оно также просит не рассматривать дело в отсутствие его представителя. Указывает, что представитель АО «Ялита» не сможет явиться в назначенное время и дату в судебное заседание в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд, поскольку будет занят в ином судебном процессе Железнодорожного  районного суда г. Симферополя по делу № 2-2193/2019, в подтверждение чего предоставил копию повестки, адресованной указанным судом АО «Ялита».

Коллегия судей ходатайство АО «Ялита»  об отложении судебного заседания отклоняет как необоснованное, поскольку, во-первых, в предоставленной копии повестки указано, что судебное заседании назначено на 21.01.2020 в 15 часов 00 минут (г. Симферополь), в  то время как настоящее судебное заседание назначено на 21.01.2020 в 10 часов 30 минут  (г. Севастополь). Суд апелляционной инстанции считает, что разница во времени между назначениями судебных заседаний является достаточной для обеспечения явки представителя АО «Ялита»   поочередно в оба судебных заседание.  Во-вторых, АО «Ялита» не доказало, что только один представитель может представлять его интересы в обоих судебных заседаниях, назначенных на 21.01.2020 и не мотивировало, по каким причинам дело не может быть рассмотрено Двадцать первым арбитражным апелляционным судом в отсутствие его представителя.

Учитывая надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, о времени и  месте судебного заседания путем направления им посредством почтовой связи копий определения о принятии апелляционной жалобы к производству и размещения текста определения на официальном сайте Двадцать первого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет (http://21aas.arbitr.ru/), в  соответствии с частью 1 статьи 123, частями 2, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), суд считает возможным рассмотреть дело при имеющейся явке.

До начала судебного заседания от  АО «Ялита» и АНО «Фонд защиты вкладчиков» поступили ходатайства о привлечении к участию в деле  в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Министерства имущественных и земельных отношений Республики Крым. Ходатайства мотивированы тем, что в силу статьи 14 Федерального закона от 02.04.2014 № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» с 17.01.2020 100% акций АО «Ялита», находящихся в доверительном управлении  АНО «Фонд защиты вкладчиков», перейдут в собственность субъекта Российской Федерации – Республики Крым. При этом представитель АНО «Фонд защиты вкладчиков» пояснил, что данное ходатайство о  привлечении по делу в качестве третьего лица в суде первой инстанции не заявлялось, так как на момент вынесения решения судом первой инстанции права  данного лица не были нарушены.

В силу части 1 статьи 51 АПК РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Решение судом первой инстанции принято 06.08.2019.

В силу пункта 2.5 статьи 14 Федеральный закон от 02.04.2014 № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» акции, не переданные Фондом из доверительного управления соответствующим лицам, по истечению трех лет с даты зачисления акций на лицевой счет Фонда становятся собственностью Республики Крым или города федерального значения Севастополя в зависимости от места нахождения эмитента.

Из материалов дела следует, что 17.01.2017 АНО «ФЗВ» приступила к осуществлению полномочий доверительного управляющего привилегированными именными акциями и обыкновенными именными акциями АО «Ялита». Соответственно в собственность  Республики Крым такие акции могли перейти не ранее 17.01.2020.

Таким образом,  в ходе рассмотрения дела у суда первой инстанции отсутствовали основания для привлечения Министерства имущественных и земельных отношений Республики Крым  к участию в деле на основании части 1 статьи 51 АПК РФ, а на момент принятия решения судом первой инстанции права и интересы указанного лица затронуты не были.

Исходя из толкования в совокупности положений части 1 статьи 5, части 6.1 статьи 268  и  пункта 4 части 4 статьи 270 АПК РФ, привлечение судом апелляционной инстанции  к участию в деле третьего лица без перехода при этом к рассмотрению  дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, не представляется возможным.  Однако в рассматриваемой ситуации отсутствуют  основания, предусмотренные частью 4 статьи 270 АПК РФ, при которых арбитражный суд апелляционной инстанции должен рассматривать дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

Исходя из изложенного у суда апелляционной инстанции отсутствуют правовые основания для удовлетворения заявленных ходатайств и привлечении к участию в деле  в качестве третьего лица Министерства имущественных и земельных отношений Республики Крым.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал и просил ее удовлетворить, представитель АНО «Фонд защиты вкладчиков» настаивал на оставлении решения суда первой инстанции без изменения. 

Повторно рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

18.03.2014 подписан Договор между Российской Федерацией и Республикой Крым о принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов. Согласно части 3 статьи 1 Федерального конституционного закона «О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов - Республики Крым и города федерального значения Севастополя» от 21.03.2014 № 6-ФКЗ Республика Крым считается принятой в Российскую Федерацию с даты подписания Договора между Российской Федерацией и Республикой Крым о принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов.

В соответствии со ст. 12 закона № 6-ФКЗ на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя действуют документы, в том числе подтверждающие гражданское состояние, образование, право собственности, право пользования, право на получение пенсий, пособий, компенсаций и иных видов социальных выплат, право на получение медицинской помощи, а также таможенные и разрешительные документы (лицензии, кроме лицензий на осуществление банковских операций и лицензий (разрешений) на осуществление деятельности некредитных финансовых организаций), выданные государственными и иными официальными органами Украины, государственными и иными официальными органами Автономной Республики Крым, государственными и иными официальными органами города Севастополя, без ограничения срока их действия и какого-либо подтверждения со стороны государственных органов Российской Федерации, государственных органов Республики Крым или государственных органов города федерального значения Севастополя, если иное не предусмотрено статьей 12.2 настоящего Федерального конституционного закона, а также если иное не вытекает из самих документов или существа отношения.

15.01.2015 в ЕГРЮЛ внесены сведения о юридическом лице - Акционерном обществе «Ялита» (ОГРН 

<

***>). Согласно сведениям из  ЕГРЮЛ по состоянию на день принятия в Российскую Федерацию Республики Крым и образования в составе Российской Федерации новых субъектов – Республики Крым и города федерального значения Севастополя указанное юридическое лицо было зарегистрировано на территории Республики Крым с регистрационным номером 19013465.

14.12.2016 Отделением Банка России по Республике Крым было принято Решение о государственной регистрации выпусков акций АО «Ялита». При этом из решения о выпуске обыкновенных и привилегированных акций АО «Ялита» следует, что поскольку реестр акционеров у эмитента отсутствует и права ряда акционеров (в том числе истца) не подтверждены, в целях защиты прав владельцев акций эмитента указанные акции передаются в доверительное управление доверительному управляющему - Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков»  (далее – Фонд, АНО «ФЗВ»).

17.01.2017 АНО «ФЗВ» приступила к осуществлению полномочий доверительного управляющего привилегированными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 2-01-16405-А) в количестве 8 310 штук и обыкновенными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-16405-А) в количестве 74 850 штук АО «Ялита», размещенными держателем реестра Акционерное общество «Ваш Выбор» (лицензия № 035-13977-000001 от 09.09.2014) на лицевом счете доверительного управляющего.

ООО «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010» полагает, что ему на праве собственности принадлежат 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801, 13 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) и 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425,23 руб. (регистрационный номер выпуска: № 1-01-16405-А) Акционерного общества «Ялита» (ОГРН 

<

***>).

В связи с этим 09.01.2017 истец обратился к Регистратору - АО «Финансовая компания «Ваш Выбор» с распоряжением об открытии лицевого счета владельца ценных бумаг в реестре акционеров Эмитента - АО «Ялита» и о зачислении на счет Истца - владельца ценных бумаг - 2 576 привилегированных и 5 826 обыкновенных именных акций. Однако регистратор отказал в зачислении акций на лицевой счет в реестре Эмитента в связи с тем, что указанные акции находятся в доверительном управлении Фонда.

20.01.2017 истец обратился в Фонд с заявлением о передаче акций из доверительного управления в пользу Истца. Фондом отказано в передаче акций из доверительного управления, поскольку представленные истцом документы не позволяют установить право ООО «УКРИНВЕСТСТРОЙ - 2010» на акции.

Указанное послужило причиной подачи настоящего иска, в удовлетворении которого судом первой инстанции было отказано.

Коллегия судей суда апелляционной инстанции поддерживает выводы суда первой инстанции.

В силу частей 2, 3 статьи 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.

Частями 1, 2 статьи 149.2 ГК РФ предусмотрено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

Аналогичные положения содержатся в статьях 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В соответствии с п. 1 ст. 14 Федерального закона от 02.04.2014 № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» (далее - Закон № 37-ФЗ) в Российской Федерации признается осуществленная до 16 марта 2014 года регистрация (государственная регистрация) выпусков эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций) эмитентов, зарегистрированных на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя до 16 марта 2014 года (далее - эмитенты), при условии внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об указанных эмитентах.

Акции эмитентов, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, подлежат конвертации в акции указанных эмитентов той же категории (типа), номинальная стоимость которых выражена в рублях. При этом одна акция с номинальной стоимостью в иностранной валюте конвертируется в одну акцию той же категории (типа) с номинальной стоимостью в рублях (п. 2 ст. 14 Закона № 37-ФЗ).

Федеральным законом от 02.04.2014 № 37-ФЗ в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены, установлено, что Автономная некоммерческая организация «Фонд защиты вкладчиков» наделяется полномочиями доверительного управляющего акциями указанных владельцев.

В соответствии с частью 2.4 статьи 14 Закона № 37-ФЗ, акции эмитента с финальной стоимостью в рублях размещаются лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте на дату составления в соответствии с личным законом эмитента до внесения записи о нем в единый государственный реестр юридических лиц реестра владельцев таких акций при условии, что указанный реестр составлен не ранее чем за тридцать дней до дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. В случае отсутствия у эмитента указанного реестра акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях размещаются лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте на день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. При этом указанные лица определяются на основании данных, представленных небанковскими финансовыми учреждениями, продолжающими осуществление своей деятельности по учету прав на ценные бумаги в соответствии с требованиями части 1 статьи 8 Закона № 37-ФЗ. Национальным депозитарием Украины и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими учет прав на ценные бумаги.

Согласно части 2.5 статьи 14 Закона № 37-ФЗ, если количество подлежащих размещению акций эмитента с номинальной стоимостью в рублях превышает количество акций, размещенных лицам, данные о которых представлены в соответствии с частью 2.4 статьи 14 Закона № 37-ФЗ, оставшиеся акции размещаются доверительному управляющему. Доверительное управление указанными акциями учреждается на основании Закона № 37-ФЗ в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены. Доверительным управляющим является автономная некоммерческая организация «Фонд защиты вкладчиков». Фонд обязан действовать в интересах указанных лиц и не вправе распоряжаться причитающимися им акциями. Запись о зачислении оставшихся акций на лицевой счет Фонда вносится на тридцатый день со дня государственной регистрации выпуска акций с номинальной стоимостью в рублях. Передача акций из доверительного управления соответствующему лицу осуществляется на основании документов, подтверждающих права такого лица на акции с номинальной стоимостью в иностранной валюте, или на основании решения суда.

Особенности размещения и учета прав на акции с номинальной стоимостью в рублях эмитентов, зарегистрированных до 16.03.2014 на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя, установлены приказом Банка России от 22.12.2014 № ОД-3596 (далее - Приказ № ОД-3596).

14 декабря 2016 года Отделением по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций, а также выпуска привилегированных именных бездокументарных акций АО «Ялита».

В соответствии с Федеральным законом от 02.04.2014 № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены, Автономная некоммерческая организация «Фонд защиты вкладчиков» была наделена полномочиями доверительного управляющего акциями указанных владельцев.

17 января 2017 года Фонд приступил к осуществлению полномочий доверительного управляющего привилегированными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 2-01-16405-А) в количестве 8 310 штук и обыкновенными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-16405-А) в количестве 74 850 штук АО «Ялита» (ОГРН 

<

***>), размещенными держателем реестра АО «Ваш Выбор» (лицензия № 035-13977-000001 от 9 сентября 2014 г.) на лицевом счете доверительного управляющего.

Положение о передаче Фондом акций из доверительного управления, утвержденное решением наблюдательного совета Фонда от 7 декабря 2015 г. (протокол № 254), с изменениями, внесенными решением Наблюдательного совета Фонда от 22 марта 2016 г. (протокол № 56) (далее - Положение) устанавливает перечень документов, представляемых в Фонд владельцем акций - юридическим лицом, и требования к их оформлению.

Согласно пункту 5 Положения в качестве подтверждения прав на акции заявителем представляется оригинал или копия выписки по счету владельца, удостоверенная нотариально либо эмитентом, а также иных документов, из которых следует, что указанные лица являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и предоставленных эмитенту либо другому лицу депозитарными учреждениями Украины, не указанными в части 2.4 статьи 14 Закона № 37-ФЗ, или удостоверенная судом копия соответствующего решения суда, вступившего в законную силу.

В целях передачи акций из доверительного управления Фонда Истцом к представленному заявлению о передаче акций № 326-ф от 24.01.2017 были приложены нотариально удостоверенные копии Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выданного ПАО «Национальный депозитарий Украины» 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (акции обыкновенные) и Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выданного ПАО «Национальный депозитарий Украины» 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (акции привилегированные) (далее - Реестры).

Представленные Истцом копии Реестров суд первой инстанции счел ненадлежащими доказательствами наличия прав истца на акции. Коллегия судей с данным выводом суда первой инстанции согласна.

Согласно пункту 5 статьи 22 Закона Украины от 06 июля 2012 № 5178-VI «О депозитарной системе Украины», реестр владельцев именных ценных бумаг составляется в случае получения распоряжения от Эмитента, а также в иных установленных Комиссией случаях.

Распоряжение на составление реестра владельцев именных ценных бумаг должно быть удостоверено подписью распорядителя счета в ценных бумагах эмитента и печатью Эмитента или управляющего счетом в ценных бумагах эмитента. В случае подачи распоряжения депозитарным учреждением, с которым эмитентом заключен договор о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг, распоряжение должно быть удостоверено распорядителем счета в ценных бумагах этого депозитарного учреждения в Центральном депозитарии и печатью депозитарного учреждения.

Статьей 8 Закона Украины «О депозитарной системе Украины» определен порядок предоставления выписки со счета в ценных бумагах, которая выдается депозитарным учреждением по требованию депонента и является соответственно документальным подтверждением наличия в настоящий момент прав на ценные бумаги.

Документом, подтверждающим права на акции, является выписка с депо-счета, полученная лично акционером на дату регистрации эмитента в ЕГРЮЛ, то есть 15.01.2015 и полученная в период пока действовали полномочия депозитарного учреждения, выдавшего эту выписку.

При этом акционер должен иметь договор с депозитарным учреждением, и подтверждающий его полномочия на ведение депо-счета (счета в ценных бумагах) акционера.

При этом как правильно указал суд первой инстанции,  полномочия всех депозитарных учреждений по учету прав на акции эмитента прекратились с момента передачи ведения реестра российскому регистратору, поскольку с даты формирования реестра у российского регистратора все права и отягощения на акции учитываются исключительно у регистратора. Акции в иностранной валюте погашены, соответственно после формирования реестра у российского регистратора, выписки о праве собственности на акции в иностранной валюте недействительны.

В обоснование своих требований и права на акции истцом представлены копии следующих документов: Договора купли-продажи ценных бумаг № ДД 94-14 от 27.11.2014 на приобретение простых именных акций в количестве 1 699 шт.; Договора купли-продажи ценных бумаг № 399-11 Б от 12.12.2011 во исполнение Договора поручения на продажу ценных бумаг № 398-11 Б от 12.12.2011 на приобретение привилегированных именных акций в количестве 84 шт. и простых именных акций в количестве 2 342 шт.; Договора купли-продажи № 401-11 Б от 12.12.2011 во исполнение Договора поручения на продажу ценных бумаг № 400-11 Б от 12.12.2011 на приобретение привилегированных именных акций в количестве 2 492 шт. и простых именных акций в количестве 2 450 шт.

Однако к представленным копиям договоров не приложены лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, уставы в соответствии с которым действуют подписанты, платежные документы, подтверждающие оплату по договорам, отсутствуют договоры поручения № 398-11Б, № 400-11Б.

В п. п. 2.2 представленных истцом ФИО5 зафиксировано, что  передача ценных бумаг осуществляется через Национальную депозитарную систему Украины, путем списания ценных бумаг со счета в ценных бумагах Продавца в депозитарном учреждении и зачисления на счет в ценных бумагах Покупателя в депозитарном учреждении.

Согласно части 1 статьи 7 Закона Украины «О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине», в редакции, действовавшей на момент заключения ФИО5 № 399-11 Б  и № 400-11 Б от 12.12.2011, деятельность, связанная с хранением ценных бумаг, учетом прав собственности на них, осуществляется на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, который заключается владельцем ценных бумаг с избранным им хранителем.

Указанные нормы материального права украинского законодательства не противоречат нормам Российского законодательства, а именно, пунктами 1, 2 статьи 149.2 ГК РФ установлено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

То есть с учетом особенностей заключения и исполнения договоров купли-продажи именных акций в бездокументарной форме, право собственности на акции в бездокументарной форме возникает с момента зачисления их на счет нового собственника в депозитарном учреждении. Перед приобретением таких акций необходимо открыть счет в ценных бумагах, заключив договор об открытии соответствующего счета с одним из депозитарных учреждений, а после заключения договора купли-продажи акций покупатель должен дать депозитарию распоряжение на получение ценных бумаг, а продавец -распоряжение на поставку ценных бумаг.

Депозитарии каждой из сторон передают эти распоряжения депозитарию продавца, после чего тот сверяет их и приступает к перечислению акций, в том случае, если данные, указанные в распоряжениях (в частности, относительно количества, типа и вида приобретаемых акций) совпадают. Кроме того, покупатель обязан перечислить на счет депозитария в расчетном банке денежные средства, указанные в договоре купли-продажи. Депозитарий перечислит акции на счет покупателя только при наличии этих средств, которые он в дальнейшем должен будет перечислить продавцу.

Вместе с тем истцом не приложено доказательств совершения указанных действий после заключения ФИО5 купли-продажи  ценных бумаг № 399-11 Б и № № 400-11 Б от 12.12.2011, а также после заключения Договора купли-продажи  ценных бумаг № ДД 94-14 от 27.11.2014.

Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя. Аналогичные положения установлены абзацем вторым статьи 28, статьей 29 Федерального закона от 22.04.1009 № Э9-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Следовательно, по смыслу указанных норм законодательства, права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

Таким образом, законность владения акциями подтверждается наличием записи реестродержателем.

Истец не предоставил предусмотренную статьей 8 Закона Украины «О депозитарной системе Украины» выписку со счета в ценных бумагах, выданную депозитарным учреждением в период действия его полномочий в отношении эмитента по требованию депонента, которая бы подтверждала наличие прав истца на ценные бумаги, в том числе перешедшие  к нему по перечисленным выше договорам купли-продажи ценных бумаг.

В регистрационное дело АО «Ялита» (ОГРН 

<

***>) был представлен протокол № 1/14 от 06.12.14 общего собрания акционеров ЧАО «Ялита», в котором в числе присутствующих акционеров указывался и истец с указанием на то, что ему принадлежат 4 127  простых именных акций и 2 576  привилегированных именных акций.  Однако в силу положений Закона № 37-ФЗ указанный протокол не может являться надлежащим доказательством принадлежности истцу прав на акции, указанные в нем. Кроме того указанная в протоколе информация по количеству принадлежащих истцу простых (обыкновенных) именных акций не совпадает с количеством акций, по которым истцом заявлены требования.

Кроме того, из пояснений Фонда следует, что в период после начала осуществления им полномочий доверительного управляющего и по состоянию на 25 августа 2017 года в Фонд с заявлениями о передаче акций АО «Ялита» из доверительного управления обратились следующие юридические и физические лица:

1. ФИО2 (45 097 обыкновенных акций / 54,22% и 5 949 привилегированных акций/7,14%);

2. ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» (24 647 обыкновенных акций / 29,64% уставного капитала);

3. ООО «Укринвестбуд - 2010» (5 826 обыкновенных акций / 7,006% и 2 576 привилегированных акций / 3.09% уставного капитала);

4. ООО «Главстрой» (10 005 обыкновенных акций / 12.03% уставного капитала);

5. ООО «Вариант» (49 111 обыкновенных акций / 59.05% уставного капитала);

6. ООО «Газхим» (5 896 обыкновенных акций / 7,09 и 642 привилегированных 0,77% уставного капитала).

То есть, общее количество заявленных прав на акции АО «Ялита» составляет 140 582 обыкновенных именных (187,82% от зарегистрированных) и 9 167 привилегированных (110,32% от зарегистрированных), что не соответствует количеству акций, находящихся в доверительном управлении Фонда - 74 850 Обыкновенных именных и 8 310 привилегированных акций, что составляет 100%.

Учитывая, что общее количество акций АО «Ялита» не соответствует количеству заявленных Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков» прав на акции, не ограничивая при этом права иных акционеров на подтверждение прав собственности на акции АО «Ялита», объективно не представляется возможным установить наличие права собственности истца  на простые именные акции АО «Ялита» в количестве 5 826  шт. и привилегированные именные акции в количестве 2 576  шт.

Таким образом, дав оценку всем обстоятельствам дела, в соответствии с требованиями ст. 71 АПК РФ, суд первой инстанции  пришел к обоснованному выводу о том, что право истца на акции эмитента не подтверждено допустимыми и надлежащими доказательствами, в связи с чем отсутствуют основания для удовлетворения заявленных требований  и отмены решения суда первой инстанции.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцать первый арбитражный апелляционный суд 

 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Крым от 06 августа 2019 года по делу                    № А83-17595/2017 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа  в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия в порядке, установленном статьей 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судья                                                               Р.С. Вахитов

 

Судьи                                                                                                                      К.Г. Калашникова

 

 Е.Л. Котлярова