1746/2023-157899(2) 

 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ  

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

РЕШЕНИЕ

 

03 ноября 2023 года Дело № А33-19937/2023 

Красноярск 

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 27 октября 2023 года.  В полном объёме решение изготовлено 03 ноября 2023 года.  

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Батухтиной П.С., рассмотрев в  

судебном заседании дело по исковому заявлению компании Дахер Капитал Лтд (Daher  

Capital Ltd) (регистрационный номер 288342) 

к акционерному обществу «Райффайзенбанк» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных  

требований относительно предмета спора: 

- ПАО «ГМК «Норильский никель» (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>)  об обязании осуществить конвертацию и зачислить акции,  

в присутствии в судебном заседании: 

от ответчика путем использования систем видеоконференц-связи при содействии  Арбитражного суда Новосибирской области: Шабуниной Е.В., действующей на основании  доверенности от 26.04.2022, личность удостоверена на основании паспорта, представлен  диплом, свидетельство о заключении брака,  

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  ФИО1,  

установил:

Компания Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd) (далее – истец) обратилась в  Арбитражный суд Красноярского края с иском к акционерному обществу «Райффайзенбанк»  (далее – ответчик):  

- об обязании АО «Райффайзенбанк» осуществить конвертацию 100 000 депозитарных  расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» в акции ПАО «ГМК «Норильский никель» и  зачислить 10 000 акций ПАО «ГМК «Норильский никель» на счет депо Дахер Капитал Лтд в  течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу;  

- об обязании АО «Райффайзенбанк» осуществить конвертацию 100 000 депозитарных  расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» в акции ПАО «ГМК «Норильский никель» и  зачислить 10 000 акций ПАО «ГМК «Норильский никель» на счет депо Дахер Капитал Лтд в  течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу;  

- о присуждении в пользу Дахер Капитал Лтд на случай неисполнения АО  «Райффайзенбанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере  3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с  последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю  неисполнения решения суда до его фактического исполнения.  

Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 14.07.2023  возбуждено производство по делу.  

Определением от 14.07.2023 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего  самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО «ГМК  «Норильский никель» (ИНН 8401005730, ОГРН 1028400000298).  

Истец извещен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания путем  размещения текста определения на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского  края в сети Интернет по следующему адресу: http://krasnoyarsk.arbitr.ru, в судебное заседание  не явился, дополнительных документов и пояснений не представил.  

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте  судебного заседания, в судебное заседание не явились.  

В соответствии с частью 1 статьи 123, частями 2, 3 статьи 156 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие  указанных лиц.  

Ответчик в судебном заседании возражал против удовлетворения исковых требований,  ходатайствовал об оставлении иска без рассмотрения.  

Указанное ходатайство судом отклонено на основании следующего. 

В соответствии с пунктом 9 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации предусмотрено, что арбитражный суд оставляет исковое заявление  без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что истец повторно не  явился в судебное заседание, в том числе по вызову суда, и не заявил ходатайство о  рассмотрении дела в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а ответчик  не требует рассмотрения дела по существу.  

По смыслу указанной нормы процессуального права, с учетом принципов  диспозитивности и состязательности арбитражного судопроизводства, оставление искового  заявления без рассмотрения возможно в том случае, когда у суда имеются достаточные  основания полагать, что истец не проявляет никакой инициативы в разрешении спора судом  и утратил интерес к рассмотрению предъявленного требования, а без его участия и  представления необходимых документов у суда отсутствует возможность полно,  всесторонне и объективно рассмотреть соответствующий спор.  

В силу положений статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации при неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика,  надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе  рассмотреть дело в их отсутствие. Неявка сторон в судебное заседание не является  препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам. Стороны вправе  известить арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие.  

Таким образом, из системного толкования приведенных норм процессуального права  следует, что сама по себе повторная неявка истца в судебное заседание не может являться  основанием для оставления иска (заявления) без рассмотрения.  

Для применения пункта 9 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации суду необходимо убедиться в том, что после принятия судом  заявления к производству истец полностью утратил интерес к предмету спора. Иной подход  нарушает право истца на судебную защиту.  

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для  рассмотрения спора, обстоятельства.  

Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd), компания с местом нахождения по адресу: 190  ФИО2 Авеню, Джордж Таун, Грэнд Кайман KY1-9008, К-вы острова (190 Elgin  Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands), регистрационный номер:  288342 является держателем 100 000 депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО  «ГМК «Норильский никель» на общую сумму приблизительно 2,4 миллиона долларов США.  

АО «Райффайзенбанк» является депозитарием, в котором открыт счет депо  депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «ГМК «Норильский никель».  

Ввиду того, что брокер истца, HSBC Private Banking, отказался производить  конвертацию Депозитарных расписок со ссылкой на санкции, 10 ноября 2022 года  

представитель истца, Мелик-Шахназарова Елена Вячеславовна подала по почте заявление о  принудительной конвертации депозитарных расписок Ответчику.  

В связи с тем, что ответ на принудительную конвертацию расписок от ответчика не  получен, истцом в адрес ответчика 03.02.2023 направлена претензия о необходимости  принудительной конвертации расписок.  

Оставление претензии без удовлетворения явилось основанием для обращения в суд с  настоящим иском.  

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.05.2023 по делу   № А40-99196/23-45-704 исковое заявление истца возвращено в связи с несоблюдением  правил о подсудности. Указанные обстоятельства явилось основанием для обращения истца  в Арбитражный суд Красноярского края.  

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы присутствующих в  заседании лиц, арбитражный суд пришел к следующим выводам.  

Депозитарная расписка представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат,  выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное  количество акций российского эмитента.  

Федеральный закон от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный  закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской  Федерации» (далее - Закон № 114-ФЗ) предусматривает запрет на размещение и обращение  на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции  российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).  

Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные  законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 319-ФЗ) статья 6 Закона №  114-ФЗ была дополнена частями 12-27, устанавливающими порядок конвертации ценных  бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского  эмитента.  

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери  доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских  эмитентов из-под блокировки в Законе № 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры  конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок:  

если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая  конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи  6 Закона № 114-ФЗ);  

если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется  принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя  депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных  организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента,  ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств,  международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных  с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских  юридических лиц и граждан Российской Федерации (часть 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).  

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедуры посредством  подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакета документов в российский  банк-депозитарий, в котором иностранному банку депозитарию - эмитенту депозитарных  расписок открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок  осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и их  зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок в российском  депозитарии (части 20-24 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).  

В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона № 114-ФЗ к заявлению о принудительной  конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся  обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим  количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности  

интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях  держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе.  

Заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго  ограниченный период времени, а именно с 27.04.2022 по 10.11.2022 включительно, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо,  списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема  заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).  

В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114- ФЗ «О  внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные  законодательные акты Российской Федерации» (Закон № 114-ФЗ) если учет прав на ценные  бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского  эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг  иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг  осуществляет владение и (или) управление ими, не может получить акции российского  эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в  отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги  иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий  иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых  организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении  Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации,  такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста  двадцати дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ представить  депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции  российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг  иностранного эмитента в акции российского эмитента.  

Истец является держателем 100 000 депозитарных расписок на акции ПАО «ГМК  «Норильский никель» (ISIN US55315J1025) (далее - «Депозитарные расписки»).  

Учет прав Заявителя на Депозитарные расписки осуществляет Bank J. Safra Sarasin. 

Возражая против удовлетворения исковых требований, ответчик указывает, что,  действительно, заявление истца поступило по истечение установленного срока для  принудительной конвертации. Кроме того, указывает, что невозможность принудительной  конвертации вызвана приложением к заявлению документов не заверенных нотариально, а  также отсутствие апостиля на указанные документах.  

Согласно материалам дела 10.11.2022 истец Почтой России направил в адрес ответчика  заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов,  удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента (в материалах дела  имеется почтовый чек от 10.11.2023 с описью вложения).  

Указанное заявление согласно отчету об отслеживании почтового отправления получено  ответчиком 14.11.2022.  

Доказательств своевременного обращения истцом к ответчику для принудительной  конвертации депозитарных расписок в материалы дела не представлено.  

Банк России за нарушение сроков принудительного перевода прав на ценные бумаги,  равно как и за нарушение сроков принудительной конвертации депозитарных расписок,  привлекает банки к административной ответственности в соответствии с ч. 12 ст. 15.29  КоАП РФ.  

Вместе с тем, установленный срок для принудительной конвертации с 27.04.2022 по  10.11.2022 включительно. Данный срок представляет собой срок, установленный для  реализации лицом принадлежащих ему правомочий под угрозой прекращения субъективного  материального права, то есть является пресекательным. Указанный вывод подтверждается  ответом Банка России от 22.05.2023 № 31-5-1/875 по вопросам, связанным с проведением  процедуры принудительной конвертации иностранных ценных бумаг в акции российского  эмитента в соответствии с Федеральным законом от 16.04.2022 № 114-ФЗ.  

Доказательств своевременного обращения истцом к ответчику для принудительной  конвертации депозитарных расписок в материалы дела не представлено.  

Таким образом, у ответчика отсутствовали правовые основания для удовлетворения  заявления истца о принудительной конвертации депозитарных расписок.  

Кроме того, судом учтено, что в случае удовлетворения иска данное решение было бы  не исполнимо, поскольку срок для осуществления принкдительной конвертации  депозитарных расписок истек 24.11.2022 (10 рабочих дней со дня окончания приема  заявлений (10.11.2022) согласно части 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ.  

Вместе с тем статьей 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  закреплен принцип исполнимости судебных актов.  

Исходя из правовой позиции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации,  изложенной в Постановлении от 07.03.2000 № 3486/99, критериями допустимости иска об  исполнении в натуре является возможность реального исполнения принятого решения  исходя из положений Федерального закона «Об исполнительном производстве» и  возможности реальной защиты оспариваемых или нарушенных прав сторон при выборе в  данном конкретном случае такого способа защиты права, как присуждение к исполнению  обязанности в натуре.  

Исполнимость заключается в возможности реализовать предписания, содержащиеся в  решении суда, в том числе в принудительном порядке помимо воли обязанного субъекта.  

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения заявленных требований у  суда отсутствуют.  

В связи с тем, что судом в удовлетворении исковых требований отказано, расходы по  оплате государственной пошлины в соответствии со статей 110 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.  

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной  квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам,  участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в  информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа  (код доступа - ).  

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут  быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства  заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.  

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170 АПК РФ, Арбитражный суд Красноярского края  

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Компании Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd)  отказать.  

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано  в течение месяца после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в Третий  арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.  

Судья П.С. Батухтина