СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Пушкина, 112, г. Пермь, 614068

e-mail: 17aas.info@arbitr.ru

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№17АП-9577/2021(6)-АК

Дело №А60-15753/2021

09 августа 2022 года

г. Пермь

 

Резолютивная часть постановления объявлена 08 августа 2022 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 09 августа 2022 года.

 

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Л.М. Зарифуллиной, 

судей                                 Е.О. Гладких, Т.В. Макарова,       

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

при участии в судебном заседании: 

в режиме веб-конференции посредством использования информационной системы «Картотека арбитражных дел»:

конкурсный управляющий должника - ФИО2, паспорт,

кредитор - ФИО3, паспорт, 

от заинтересованного лица ФИО4 – ФИО5, паспорт, доверенность от 14.02.2022, 

в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд лица, участвующие в деле не явились, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу заинтересованного лица ФИО4

на определение Арбитражного суда Свердловской области 

от 20 апреля 2022 года

об истребовании у бывшего руководителя должника имущества, документов и взыскании судебной неустойки,

вынесенное судьей А.С. Чиниловым

в рамках дела №А60-15753/2021

о признании общества с ограниченной ответственностью «РИФ» (ОГРН  

<

***>, ИНН 

<

***>) несостоятельным (банкротом),  

 

установил:

02.04.2021 Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление   ФИО6 (далее – ФИО6) о признании общества с ограниченной ответственностью «РИФ» (далее – ООО «РИФ», должник) несостоятельным (банкротом), которое определением от 08.04.2021 принято к производству суда, возбуждено дело о банкротстве должника. 

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2021 (резолютивная часть от 08.06.2021) заявление ФИО6 признано обоснованным, в отношении должника ООО «РИФ» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО7 (далее – ФИО7), член ассоциации «Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих».

Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №104(7066) от 19.06.2021, стр.229. 

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.09.2021 определение Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2021 отменено в части утверждения ФИО7 временным управляющим должника. В указанной части вопрос направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд Свердловской области.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 18.11.2021 (резолютивная часть от 15.11.2021) временным управляющим ООО «РИФ» утвержден ФИО2 (далее – ФИО2), член ассоциации саморегулируемая организация арбитражных управляющих центрального федерального округа.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 03.12.2021 (резолютивная часть от 25.11.2021) процедура наблюдения в отношении ООО «РИФ» прекращена. ООО «РИФ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей возложено на арбитражного управляющего ФИО2, члена ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих центрального федерального округа».

Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №226(7188) от 11.12.2021, стр.231. 

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 28.04.2022 конкурсным управляющим ООО «РИФ» утвержден ФИО2

03.08.2021 в процедуре наблюдения временный управляющий должника  ФИО7 обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением об истребовании у ФИО4 (далее – ФИО4) следующих документов:

1. Свидетельства о государственной регистрации.

2. Свидетельства о постановке на налоговый учет.

3. Информационного письма об учете в ЕГРПО (коды статистики).

4. Сертификатов, лицензий.

5. Структуры управления предприятием (перечень структурных подразделений и схема управления предприятием за период с 01.01.2018 по настоящее время).

6. Состава основных и вспомогательных подразделений.

7. Штатного расписания за период с 01.01.2018 по настоящее время.

8. Списка руководителей должника за анализируемый период (приказы, постановления, распоряжения о назначении на должность).

9. Статистической отчетности за 2018, 2019, 2020, 2021гг. поквартально.

10. Приказов о сокращении штата.

11. Регламентов, договоров страхования недвижимости, производственных объектов, описания систем документооборота, внутреннего контроля, страхования в анализируемом периоде.

12. Протоколов общих собраний участников, других органов управления, решений, постановлений и других ненормативных правовых актов комитета по управлению имуществом, администрации, главы города в отношении должника.

13. Исторической справки в отношении должника с отражением сведений о дате создания, начале производственной деятельности, цели создания, объемах планируемой производственной деятельности, общей площади используемых земель и т.п.

14. Сведений о наличие дочерних и зависимых обществ с указанием доли участия в их уставном капитале, краткой характеристики их деятельности, их отчетности поквартально за период с 01.01.2018 года по настоящее время.

15. Договоров, соглашений, контрактов, заключенных должником со всеми юр. и физ. лицами с 01.01.2018 по настоящее время.

16. Договоров, соглашений, контрактов, иных сделок по отчуждению имущества должника за период с 01.01.2018 по настоящее время.

17. Документов в отношении имущества, отраженного в бухгалтерской отчетности сведения правах на указанное имущество, о его фактическом наличии, месте нахождения, а также сведений об обеспечении сохранности данного имущества.

18. Сведений о совершении должником крупных сделок и сделок с заинтересованными лицами за период с 01.01.2018 по настоящее время.

19. Номеров расчетных и иных счетов должника, наименований и реквизитов обслуживающих учреждений банков.

20. Принятой на предприятии системы плановых показателей. Основных направлений деятельности, основных видов выпускаемой и реализуемой продукции, текущих и планируемых показателей за весь анализируемый период, причин отклонения фактических показателей от плановых.

21. Справки о загрузке предприятия (мощностей) в течение всего рассматриваемого периода;

22. Справки о наличии мобилизационных мощностей, исполнении государственного оборонного заказа, наличии имущества ограниченного оборота;

23. Справки о предоставлении субсидий, дотаций, бюджетном финансировании.

24. Справки о влиянии сезонного фактора на деятельность предприятия.

25. Сведений о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий.

26. Пояснений об имеющихся торговых ограничениях, финансовом стимулировании.

27. Сведений обо всех направлениях деятельности, видах выпускаемой продукции, текущих и планируемых объемах производства за период с 01.01.2018 по 31.12.2020.

28. Сведений о технологии производства.

29. Сведений о положении на товарных рынках и лицах, являющихся конкурентами.

30. Сведений об основных поставщиках сырья и материалов, объемах поставок за период с 01.01.2018 по 31.12.2020.

31. Сведений о средних ценах, по которым должником приобретались сырье и материалы, за период с 01.01.2018 по 31.12.2020.

32. Сведений об основных потребителях продукции должника, объемах поставок за период с 01.01.2018 по 31.12.2020.

33. Приказа об утверждении Положения и Положения об учетной политике на 2018, 2019, 2020гг.

34. Сведений о себестоимости и отпускной цене продукции за период с 01.01.2018 по 31.12.2020 (прайсов, протоколов, приказов по предприятию и др.).

35. Документов первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), предоставляемых в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики с соответствующими отметками о принятии за период с 01.01.2018 по 31.12.2020гг.

36. Актов инвентаризации имущества, инвентаризационных ведомостей за период с 01.01.2018 по настоящее время.

37. Кассы предприятия за период с 01.01.2018 по настоящее время.

38. Актов налоговых проверок за период с 01.01.2018 по настоящее время.

39. Актов сверок с налоговой инспекцией по состоянию на день получения настоящего запроса. 

40. Документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

41. Аудиторских заключений за период с 01.01.2018 по настоящее время (при наличии).

42. Отчетов оценщиков за период с 01.01.2018 года по настоящее время (при наличии).

43. Договоров о залоге с 01.01.2018 года по настоящее время, списка имущества, на которое обращено взыскание по решениям суда.

44. Оборотно-сальдовой ведомости по счету 90.1 «Выручка» на каждую отчетную дату за период с 01.01.2018 по настоящее время.

45. Приказов о списании дебиторской задолженности с истёкшим сроком исковой давности за период с 01.01.2018 по настоящее время, суммы списанной в убыток дебиторской задолженности на каждую отчетную дату.

46. Приказов о списании просроченной кредиторской задолженности за период с 01.01.2018 по настоящее время.

47. Общих оборотно-сальдовых ведомостей поквартально в разбивке по субсчетам за период с 01.01.2018 по настоящее время.

48. Отчета по основным средствам на 01.01.2018, 01.06.2018, 01.01.2019, 01.06.2019, 01.01.2020, 01.06.2020, 01.01.2021 с указанием первоначальной и остаточной балансовой стоимости, износа, года ввода в эксплуатацию. Так же по основным средствам представить:

- документы, подтверждающие поступление и выбытие за весь анализируемый период (акты купли-продажи, приема-передачи, списания и т.п.);

- данные переоценки, оценки основных средств;

- информацию об обремененных основных средствах и их краткая характеристика;

- наличие законсервированных основных средств;

- наличие и краткую характеристику полностью изношенных основных средств; 

- информацию по земельным участкам, на которых находятся здания и сооружения;

- договоры по арендованным и сданным в аренду основным средствам с приложениями.

49. Расшифровку долгосрочных финансовых вложений по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021, 01.06.2021 (договоров, перечня внесённого имущества и актов (если вносилось имущество), эффективности (дохода) долгосрочных вложений).

50. По группе «Запасы» представить расшифровку по строке 210 бухгалтерского баланса по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021, 01.06.2021 и на день получения настоящего запроса в разбивке по группам с указанием балансовой стоимости; пояснение по запасам, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна; детальную расшифровку сырья и материалов, готовой продукции и товаров для перепродажи, а так же расшифровку расходов будущих периодов.

51. Расшифровку дебиторской задолженности по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021, документы, подтверждающие дебиторскую задолженность, отраженную в бухгалтерской отчетности, в отношении каждого из дебиторов (договоры, накладные, акты о выполненных работах, акты сверок, акты взаимозачетов, письма, счета-фактуры и т.п.).

52. Сведения об объектах незавершенного строительства (стоимость, необходимость или целесообразность завершения, размер необходимых средств, сроки).

53. Сумму незавершенного строительства на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021.

54. Расшифровку кредиторской задолженности по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021.

55. Информацию по задолженности по заработной плате (просроченная задолженность и текущая) по состоянию на день получения настоящего запроса (справка предприятия).

56. Договоры займа, кредита. Расшифровку 66.67 счета (журнал-ордер) по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021

57. Оборотно-сальдовую ведомость по счетам 20, 90, 91 по состоянию на 01.01.2018, 01.01.2019, 01.01.2020, 01.01.2021

58. Кассовые книги 01.01.2018 по настоящее время. 

59. Копии договоров о сдаче в аренду принадлежащих ООО «РИФ» объектов недвижимости: 

- за период с 01.11.2017 по 17.01.2019 платной автостоянки по адресу: Новоуральск. ул. Корнилова, д. 8, площадью 4122 кв.м, кадастровый номер 66:57:0102068:550; 

- за период с 01.11.2017 по 15.05.2020 помещений в здании торгово-сервисного центра по обслуживанию автомобилей по адресу: Новоуральск. ул. Корнилова, д. 6/1, общей площадью 994 кв.м, кадастровый номер 66:57:0102068:564; 

- за период с 16.05.2020 по настоящее время помещений в ? части здания торгово-сервисного центра по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...>/К обшей площадью 994 кв.м, кадастровый номер 66:57:0102068:564, 

60. Платежные документы о получении от арендаторов объектов недвижимости ООО «РИФ» денежных средств за период с 01.11.2017 по настоящее время;

взыскании неустойки в размере 3 000,00 рублей в день в конкурсную массу должника за неисполнение определения суда по настоящему делу. 

Определением от 06.08.2021 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению. 

Заинтересованным лицом представлены письменные пояснения с приложением документов о частичной передаче документов временному управляющему. 

07.02.2022 в Арбитражный суд Свердловской области от и.о. конкурсного управляющего должника поступило ходатайство об уточнении требований, в соответствии с которым управляющий просит истребовать у директора ООО «РИФ» ФИО4:

I. Бухгалтерские документы:

1. Систему автоматизированного бухгалтерского учета (Базу 1С:Предприятие, иные системы автоматизированного учета). При отсутствии систем автоматизированного учета представить бухгалтерский учет на бумажном носителе (Федеральный закон от 06.12.2011 №402-ФЗ (ред. от 30.12.2021) «О бухгалтерском учете» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022) Статья 6. Обязанность ведения бухгалтерского учета).

2. Книгу доходов и расходов с даты начала применения УСН по текущий момент (Книгу учета доходов и расходов обязаны вести и организации, и ИП (ст. 346.24 НК РФ). Форма и Порядок ведения книги учета доходов и расходов установлены Приказом Минфина России от 22.10.2012 №135н (Приложения №1,2).

3. Опись основных средств, транспортных средств, материалов, запасов.

4. Общую оборотно-сальдовую ведомость (помесячно).

5. Оборотно-сальдовую ведомость по сч. 60, 62, 76, 71 развернутую (по контрагентам).

6. Первичные банковские документы по расчетным счетам.

7. Кассу.

II. Финансовые документы:

1. Оригиналы всех договоров (соглашений, контрактов и т.п.), заключенных ООО «РИФ» со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими или некоммерческими организациями, физическими лицами, государственными органами, в том числе договор аренды земельного участка №225 от 16.10.2015 с администрацией Новоуральского городского округа; договор №261 от 25.12.2014; договор №320CMN от 24.06.2020; договор №164-ТП/13 от 31.12.2013; договор на охранные услуги в отношении помещений в 

<

...>; договор на уборку помещений в отношении помещений в 

<

...>; договор №86 от 06.04.2017, счет №34 от 31.07.2019; счет №28 от 31.05.2019; основание оплаты услуг связи за ИП ФИО8 по счету-фактуре №ЦУ-0004460 от 31.05.2019; договор энергоснабжения №463-ЭС/01-09 от 01.01.2009, №463-ЭС/10-19 от 01.10.2019, иные договоров энергоснабжения в актуальной редакции со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; оригинал паспорта расчетного прибора учета электроэнергии №СТЭ-561/П5-Т-4Р5I-K4 (4680008521385) в здании ТСЦ по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...>; оригинал паспорта расчетного прибора учета электроэнергии № ЭНЕРГОМЕРА Ц368038 М7 Р32 №112397827 в здании ТСЦ по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...>; показания расчетных приборов учета №СТЭ-561/П5-Т-4Р-5I-K4 (4680008521385) и № ЭНЕРГОМЕРА Ц368038 М7 Р32 № 112397827 в период с 2016 года по настоящее время; соглашение от 09.01.2020 о порядке пользования помещениями в здании ТСЦ по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...> между ООО «РИФ» и самозанятым ФИО9; пояснения в отношении порядка пользования помещениями в здании ТСЦ по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...>; договор аренды с ИП ФИО10 (ИНН 

<

***>) от 01.04.2019; соглашение от 30.12.2019 о расторжении договора аренды с ИП ФИО10; инвестиционный договор от 05.03.2015 между ООО «РИФ», ИП ФИО6, ФИО9; оригинал договора купли-продажи недвижимого имущества от 17.01.2019г между ООО «РИФ» и ФИО9; разрешение на строительство №RU66332000-07-14/58 от 11.11.2014 сроком до 10.07.2015; оригинал разрешения на ввод объекта в эксплуатацию от 08.10.2015; договор поставки №41-09/2017 от 27.09.2017 с ООО «Автопрофиль»; товарную накладную №АП00000824 от 27.09.2017 с ООО «Автопрофиль»; сшивку 165-08-АС автостоянка ООО «РИФ» ограждение (3 папки); сшивку 165-08-АС-1 здание автостоянки ООО «РИФ» архитектурно-строительные; решения (1 папка); технический паспорт будки диспетчерской с гаражом от 12.03.2004; разбивочный план; сшивку 165-08-АС автостоянка ООО «РИФ» ограждение (1 папка); землеустроительное дело №5689 от 24.10.2008 года; постановление от 19.02.2008 №168; схему санитарно-защитной зоны; постановление от 17.08.2015 №1617-а; рабочую документацию В-16-15-АС архитектурно-строительные решения; рабочую документацию В-16-15-КЖ железобетонные конструкции; разрешение на строительство от 24.10.2008 №11-14/82; разрешение на ввод в эксплуатацию №RU-66332000-07-15/05; справку от 04.05.2015 №15-06-558; разрешение на строительство №11-14/82 от 24.10.2008 (копию); разрешение на ввод объекта в эксплуатацию №RU66332000-07-15/05 (копию); разрешение на ввод объекта в эксплуатацию №66-RU66332000-9-2015 (копию); справку исх№79 от 12.07.2009 (копию); рабочую документацию здания торгово-сервисного центра В-39-16 - ВК по водопроводу и канализации; рабочую документацию здания торгово-сервисного центра В-39-16-ВК по наружной канализации; рабочую документацию здания торгово-сервисного центра В-39-16-ВК – общую пояснительную записку; сведения о требованиях к составу и свойствам сточных вод, установленных для абонента; сертификат соответствия №С-RU.АГ37.В.29784; паспорт на водоразборную скважину; акт №1 проведения входного контроля оборудования АПС (ОПС) от 3 мая 2015г.; акт №2 проведения входного контроля оборудования АПС (ОПС) от 5 июня 2015г.; ведомость №3 смонтированных приборов от 7 июня 2015г.; акт №4 окончания монтажных работ от 14 июня 2015г.; ведомость №5 технической документации, предъявляемой при сдаче-приемке монтажных работ от 25 июня 2015г.; акт №6 окончания пуско-наладочных работ от 21 июня 2015г.; акт №7 приемки технических средств в эксплуатацию установки АПС (ОПС) и оповещения людей о пожаре от 25 июня 2015г.; сертификат соответствия №С-RU.ПБ01.В.02998; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.В.02865; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.02763; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.01295; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.В.02041; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.22396; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.00671; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.01890; сертификат соответствия №С-RU.ПБ01.В.01283; сертификат соответствия №РОСС RU.ME61.B06904; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.В.01893; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.02998; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.01038; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.00773; сертификат соответствия №С-RU.ПБ01.В.02050; сертификат соответствия №РОСС RU.ME61.АОЗ021; сертификат соответствия №C-RU.ПБ01.B.01639; сертификат соответствия №РОССRU.ME61.А03129; смету на оборудование системы видеонаблюдения; рабочую документацию с раздела «Отопление»; свидетельство о допуске к определённому виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства №2054.01-2015-6682007374-C-СРО-C-085-27112009; паспорт вентиляционной системы (системы кондиционирования воздуха) П-2; паспорт вентиляционной системы (системы кондиционирования воздуха) П-1; паспорт вентиляционной системы (системы кондиционирования воздуха) В-1; паспорт вентиляционной системы (системы кондиционирования воздуха) В-2; паспорт вентиляционной системы (системы кондиционирования воздуха) В-3; паспорт вентиляционной системы (системы кондиционирования воздуха) В-4; рабочую документацию вентиляции 2014-005-3.0B1; оригинал доверенности серии 66АА №6888730 от 23.09.2021 года;

III. основные средства на общую сумму 10 288 000,00 рублей, в том числе компьютер приобретенный ООО «РИФ» у ООО КЦ ДНС-Тюмень согласно платежному поручению №16 от 06.02.2015; подъемник электрогидравлический 2-х стоечный PEAK 4т; подъемник электрогидравлический 2-х стоечный OTIS 4,5т;

IV. запасы на общую сумму 4 935 000,00 рублей;

V. денежные средства на общую сумму 6 000,00 рублей;

VII. регистрационные документы; свидетельство о государственной регистрации права на платную автостоянку от 03.09.2015; лицензию на водопользование СВЕ 07858 ВЭ; кадастровый паспорт здания ТСЦ от 22.10.2015; ключи от бокса №1 (малярный цех) площадью 200 кв.м на 1 этаже и ключи от кабинета №3 площадью 25 кв.м на 2-м этаже; ключи от помещения №6 рамки ввода; ключи от помещения №7 котельной; ключи от помещения №8 вентиляционной камеры; ключи от помещения №10 санузла; ключи от помещения №14 клиентской зоны.

Взыскании с ФИО4 в пользу ООО «РИФ» судебной неустойки, исходя из расчета 5 000,00 рублей за каждый день непредоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ».

Данные уточнения приняты судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 20.04.2022 (резолютивная часть от 11.04.2022) ходатайство исполняющего обязанности конкурсного управляющего ООО «РИФ» ФИО2 об истребовании документов и взыскании судебной неустойки с ФИО4  удовлетворено. На бывшего руководителя РООО «РИФ» ФИО4 возложена обязанность передать и.о. конкурсного управляющего должника ФИО2 документы должника согласно перечню, указанному в резолютивной части; определено в случае неисполнения ФИО4 настоящего определения, взыскивать с ФИО4 в пользу ООО «РИФ» судебную неустойку, исходя из расчета 5 000,00 рублей за каждый день не предоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ».

Не согласившись с принятым определением от 20.04.2022, ФИО4 обратился с апелляционной жалобой, в которой с учетом представленных дополнений просит указанный судебный акт отменить, в удовлетворе6нии заявленных требований отказать. 

Заявитель жалобы указывает на то, что судом первой инстанции необоснованно не исследован довод ФИО4 о передаче управляющему всех имеющихся в его распоряжении оригиналов и копий документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности должника, которые последним в достаточной степени убедительно под сомнение не поставлены. Доказательств наличия истребуемых документов у ФИО4 в материалах дела не имеется. Судом первой инстанции не были исследованы доводы ФИО4 об отсутствии у него части документов и имущества, истребованных конкурсным управляющим в уточненном заявлении от 07.02.2022. Ключи от здания торгово-сервисного центра по обслуживанию автомобилей, расположенного по адресу: ул. Корнилова, д.6/1 были направлены почтовым отправлением 16.03.2022. Конкурсный управляющий отказался от их получения. Доказательств наличия замков и, соответственно, ключей от них: от бокса №1 (малярного цеха) площадью 200 кв.м на 1 этаже, от кабинета №3 площадью 25 кв.м на 2-м этаже, от помещения №6 рамки ввода, от помещения №7 котельной, от помещения №8 вентиляционной камеры, от помещения №10 санузла, от помещения №14 клиентская зоны – конкурсным управляющим в материалы дела не представлено. Судом первой инстанции не были исследованы доводы ФИО4 о невозможности исполнения решения суда ввиду отсутствия у него документов и части имущества должника. Взыскание неустойки в размере 5 000,00 рублей в день приведет к двойному взысканию в рамках обособленных споров об истребовании документов и привлечения к субсидиарной ответственности. Отсутствие каких-либо документов, указывающих на законность выбытия имущества из владения должника, либо утрату документов бывшим руководителем должника, если они буду установлены, могут послужить основанием для взыскания с бывшего руководителя убытков либо привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника, но не основанием для возложения на бывшего руководителя должника обязанности по передаче истребуемых документов и имущества конкурсному управляющему применительно к положениям статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).

От конкурсного управляющего должника ФИО2 поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. Полагает, что предпринятые ФИО4 попытки передачи документов и имущества нельзя признать надлежащим способом передачи документации. 

От кредитора ФИО3 (далее – ФИО3) поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

От ФИО4 поступили письменные пояснения с приложенными к ним дополнительными документами (в копиях): акт временного хранения лома №12, акт временного хранения лома №22, заключение эксперта №4366/07-3/19-05 от 14.01.2020, заключение эксперта №20 от 10.10.2019, заключение эксперта №1/36с-20 от 25.05.2020, решение Новоуральского городского суда от 20.05.2019 по делу №2-294/2019, определение о выдаче подлинных документов дела от 05.09.2019 по делу №А60-4353/2018, доказательства направления счета №34 от 31.07.2019, счета №28 от 31.05.2019 КУ ФИО2, договор доверительного управления недвижимым имуществом, банковские выписки по счету ИП ФИО4, сертификаты чемпиона мира ФИО4, реестр документов в суд дело №А60-4353/2018, доверенность серии 66АА №6888730 от 23.09.2021, счет №34 от 31.07.2019, счет №28 от 31.05.2019, кадастровый паспорт здания ТСЦ от 21.10.2015, что расценено судом апелляционной инстанции в качестве ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств. 

От конкурсного управляющего должника ФИО2 поступили письменные пояснения с приложенными к ним дополнительными документами (в копиях): письменные пояснения ФИО11 от 17.01.2022, соглашение от 09.01.2020 о порядке пользования помещениями в здании ТСЦ по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...> между ООО «РИФ» и самозанятым ФИО9 в редакции 1, соглашение от 09.01.2020 о порядке пользования помещениями в здании ТСЦ по обслуживанию автомобилей по адресу: 

<

...> между ООО «РИФ» и самозанятым ФИО9 в редакции 2, внутренняя опись документов исполнительного производства №83616/19/66060-ИП, что расценено судом апелляционной инстанции в качестве ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств.

От кредитора ФИО3 поступили письменные пояснения с приложенными к ним дополнительными документами (в копиях): заявление ООО «РИФ» от 03.02.2020 об оспаривании постановлений судебного пристава-исполнителя, постановление от 16.01.2020 СПИ ФИО12, соглашение от 30.12.2019 о расторжении договора аренды между ООО «РИФ» и ИП ФИО10, определение Арбитражного суда Свердловской области от 11.03.2020 по делу №А60-5639/2020, кассовые чеки ИП ФИО10, выписка из ЕГРИП в отношении ФИО4, выписка ПАО «Банк ФК Открытие» с 01.04.2020 по 31.07.2021, что расценено судом апелляционной инстанции в качестве ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств.

Ходатайства ФИО4, конкурсного управляющего должника ФИО2, кредитора ФИО3 о приобщении дополнительных документов рассмотрены судом апелляционной инстанции в порядке статьи 159 АПК РФ, удовлетворены, представленные документы с учетом положений части 2 статьи 268 АПК РФ приобщены к материалам обособленного спора.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.07.2022, вынесенным в составе председательствующего судьи Зарифуллиной Л.М., судей Т.В. Макарова, Т.С. Нилоговой, судебное заседание по рассмотрению апелляционной жалобы ФИО4 отложено в порядке статьи 158 АПК РФ.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2022 в порядке статьи 18 АПК РФ произведена замена судьи Т.С. Нилоговой на судью Е.О. Гладких, рассмотрение дела начато с начала.

До начала судебного заседания от ФИО4 поступили письменные пояснения, от конкурсного управляющего должника ФИО2 поступили дополнительные пояснения, от кредитора ФИО3 поступили возражения на пояснения с приложением документов, которые приобщены к материалам дела в соответствии с частью 2 статьи 268 АПК РФ.

В судебном заседании в режиме веб-конференции представитель ФИО4 доводы апелляционной жалобы поддержала, просила определение отменить, апелляционную жалобу – удовлетворить. Дополнительно указав, что после принятия судом обжалуемого определения, конкурсному управляющему были направлены счет №28 от 31.05.2019 и счет №34 от 31.07.2019, оригинал доверенности, кадастровый паспорт здания ТСЦ от 21.10.2015, а также акты сдачи лома (подъемников гидравлических, пришедших в негодность), 6 паспортом вентиляционной системы. При этом, запасы на сумму 4,9 млн. рублей у него отсутствуют, несмотря на их отражение в бухгалтерской отчетности. 

Конкурсный управляющий должника ФИО2 с доводами апелляционной жалобы не согласился, просил определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. Дополнительно указав, что представление документов и после вынесения обжалуемого определения свидетельствует об обладании заинтересованным лицом указанными документами.  

Кредитор ФИО3 с доводами апелляционной жалобы не согласился, просил определение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, своих представителей для участия в судебное заседание не направили, что в порядке части 3 статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, согласно сведениям из ЕГРЮЛ должник ООО «РИФ» зарегистрирован в качестве юридического лица 14.03.1987 Исполнительным комитетом городского совета народных депутатов г. Свердловская-44. 

По состоянию на дату открытия в отношении должника конкурсного производства руководителем ООО «РИФ» являлся ФИО4 

29.11.2021 и.о. конкурсного управляющего должника ФИО2 направил в адрес бывшего руководителя должника ФИО4 требование о передаче оригиналов документов и имущества ООО «РИФ».

Документы и сведения переданы и.о. конкурсного управляющего должника ФИО2 частично. 

Ссылаясь на то, что до настоящего времени документы и имущество должника в полном объеме конкурсному управляющему не переданы, запрашиваемые конкурсным управляющим должника документы и сведения имеют существенное значение для осуществления установленных Законом о банкротстве прав и исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника, и.о. конкурсного управляющего должника ФИО2 обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у директора ООО «РИФ» ФИО4 документов и имущества должника согласно перечня, взыскании с ФИО4 в пользу ООО «РИФ» судебной неустойки, исходя из расчета 5 000,00 рублей за каждый день непредоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ».

Удовлетворяя заявленные требования, возлагая на ФИО4 обязанность передать документы и имущество должника, указанного в резолютивной части обжалуемого судебного акта, и.о. конкурсного управляющего ФИО2, суд первой инстанции исходил из того, что до бывшим руководителем должника ФИО4 не исполнена обязанность по передаче и.о. конкурсного управляющего должника документации в полном объеме, истребуемые конкурсным управляющим документы должны иметься у бывшего руководителя ООО «РИФ», который злоупотребляет своими правами, необоснованно уклоняясь от предоставления их арбитражному управляющему, поэтому они должны быть предоставлены; сама по себе передача значительной части документов арбитражному управляющему, не может являться основанием для отказа в удовлетворении заявления об обязании передать документы в оставшейся (непереданной) части.

Взыскивая с ФИО4 в пользу ООО «РИФ» судебную неустойку, исходя из расчета 5 000,00 рублей за каждый день непредоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ», суд первой инстанции исходил из того, что обязанность по передаче документов и имущества не исполнена в течение продолжительного периода времени, обстоятельства, препятствующие своевременному исполнению судебного акта, отсутствуют, а также из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, необходимости соблюдения баланса интересов участвующих в деле лиц, и конкретных обстоятельства дела.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, отзывов на нее, письменные пояснения, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, заслушав лиц, участвующих в судебном заседании, проверив правильность применения арбитражным судом норм материального права и соблюдения норм процессуального права, суд апелляционной инстанции усматривает основания для изменения судебного акта в части установления размера судебной неустойки в силу следующего.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ и статьей 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Согласно статье 2 Закона о банкротстве конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Для проведения указанной процедуры арбитражным судом утверждается конкурсный управляющий, который, с даты своего утверждения арбитражным судом, осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлении к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлении возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц. Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

В целях своевременного обеспечения конкурсного управляющего полной и достоверной информацией и документами о хозяйственной деятельности должника закон возлагает на руководителя должника, а также временного управляющего, административного управляющего, внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей (абзац 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона при исполнении арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей ему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Закон о банкротстве не ограничивает конкурсного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы конкурсному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

В силу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Пунктом 4 статьи 66 АПК РФ предусмотрено, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Из смысла положений, содержащихся в абзаце 6 пункта 3 статьи 129 Закона о банкротстве, следует, что конкурсный управляющий вправе подавать в арбитражный суд от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, иски об истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных должником, и совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на возврат имущества должника.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы и имущество) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 22 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств» согласно пункту 1 статьи 308.3, статье 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункт 23 вышеназванного Постановления от 24.03.2016 № 7).

При наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

При предъявлении иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.

Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

Статья 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) обязывает общество хранить и предоставлять в установленном порядке для ознакомления документацию общества, перечень которой является открытым и предусмотрен пунктом 1 данной статьи. При этом перечень, приведенный в указанной статье, не является исчерпывающим, поскольку в обществе могут иметься иные документы, предусмотренные уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества, связанные в деятельностью конкретного общества.

В силу пункта 2 статьи 1 и статьи 5 Федерального закона «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011 №402-ФЗ (далее - Закон о бухгалтерском учете) бухгалтерский учет представляет собой формирование документированной систематизированной информации об объектах, предусмотренных настоящим Федеральным законом (факты хозяйственной жизни; активы; обязательства; источники финансирования его деятельности; доходы; расходы; иные объекты в случае, если это установлено федеральными стандартами). В частности, к документам бухгалтерского учета относятся первичные учетные документы и регистры бухгалтерского учета (статьи 9 и 10 данного Закона).

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона о бухгалтерском учете бухгалтерская (финансовая) отчетность должна давать достоверное представление о финансовом положении экономического субъекта на отчетную дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за отчетный период, необходимое пользователям этой отчетности для принятия экономических решений.

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете).

В силу статьи 24 Налогового кодекса Российской Федерации (далее – НК РФ) налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, законодательством о бухгалтерском учете предусмотрена обязанность по восстановлению утраченных документов и руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации, при этом невыполнение требования о предоставлении первичных бухгалтерских документов или отчетности приравнивается к их отсутствию.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, обязано доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований, возражений.

Основанием же для отказа (в том числе частичного отказа) в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

Стороны, согласно статьям 8 и 9 АПК РФ, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В обоснование заявленных требований и.о. конкурсного управляющего должника ФИО2 ссылается на то, что испрашиваемые документы и имущество ФИО4 предоставлены не были.  

Из материалов дела следует, что на дату открытия в отношении должника процедуры конкурсного производства руководителем ООО «РИФ» являлся ФИО4 

Часть документов действительно была передана ФИО4 временному управляющему должника ФИО7, а затем и.о. конкурсного управляющего должника ФИО2, который при рассмотрении настоящего обособленного спора уточнил свои требования с учетом переданных документов. 

ФИО4 в материалы дела представлены почтовые квитанции от 04.09.2021, 25.10.2021, описи вложения в почтовое отправление, отчеты об отслеживании отправлений, оттиски печатей и штампов, полученные 18.12.2021, реестры документов ООО «РИФ» от 17.12.2021, реестры документов ООО «РИФ» от 11.01.2022, почтовая квитанция от 16.03.2022, опись вложения в почтовое отправление, отчет об отслеживании отправления.

Согласно пояснениям представителя ФИО4, весь процесс бухгалтерского учета велся в обществе на бумаге.

Материалами дела подтверждено ведение бухгалтерского учета в период руководства ФИО4 с помощью автоматизированных систем (1С предприятие).

В связи с чем, суд первой инстанции признал требование арбитражного управляющего в данной части подлежащим удовлетворению в виде обязания представить документы бухгалтерского учета на бумажном носителе в соответствии с Законом о бухгалтерском учете.

Поскольку наличие транспортных средств на предприятии материалами дела не подтверждено, суд первой инстанции обоснованно отказал в удовлетворении требований в части обязания представить опись транспортных средств.

Ссылка ФИО4 на то, что он не располагает документами, указанными в разделе II просительной части заявления (договорами, счетами, паспортами приборов учета, разрешениями, сшивками документов, рабочей документацией, сертификатами и т.д.), отклонена судом первой инстанции ввиду того, что наименование истребуемых документов было взято из наименования платежей, совершаемых обществом, соответственно, такие документы должны иметься у общества, а у ФИО13, как у руководителя должника, имелась обязанность по их хранению и надлежащей передаче конкурсному управляющему. 

Судом первой инстанции принято во внимание, что часть документов в оригиналах была представлена в материалы дел №А60-22074/2019 и №А60-66395/2018 для проведения судебных экспертиз, определением от 09.03.2022 по ходатайству ФИО2 документы были возвращены. 

В связи с чем, в части уже возвращенных документов суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявленных требований.

В отношении исполнения бывшим руководителем должника ФИО4 обязанности по передаче компьютера «DNS», ключей от помещений в здании судом установлено, что управляющему был направлен системный блок компьютера иного производителя, что следует из фотографии сделанной арбитражным управляющим ФИО2 после получения его на почте и отправленного обратного ФИО4, а также распечаток с сайта по продаже системного блока «DNS» с характеристиками, указанными в документах (счете) о его приобретении. 

И.о. конкурсного управляющего было заявлено о передаче 7 ключей, в то время как ему было направлено 3 ключа без указания какой ключ от какого помещения передается.

ФИО4 ссылался на отсутствие у общества электрогидравлических подъемников по причине их утилизации.

Однако, как установлено судом, акты об утилизации электрогидравлических подъемников в материалы дела суду первой инстанции представлены не были. 

Кредитор ФИО3 и арбитражный управляющий ФИО2 пояснили, что такие подъемники в здании общества «РИФ» присутствуют, что было установлено ими при осмотре здания, но на них сбиты номера, которые могли бы их идентифицировать.

Указанные акты об утилизации (акты временного хранения лома) от 17.12.2018 и 21.12.2018 были представлены суду апелляционной инстанции.

Документов, на основании чего были произведены указанные действия, заинтересованным лицом ФИО4 не представлены и обстоятельства утилизации гидравлических подъемником, нахождение которых было установлено в здании должника, раскрыты не были. 

При указанных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции относится критически представленным документам об утилизации подъемников, обязанность по обеспечению сохранности должна была быть обеспечена непосредственно руководителем должника (до момента передачи имущества конкурсному управляющему). 

Согласно пояснениям ФИО4, он не располагает данными об основных средствах на сумму 10 288 000 рублей, а запасы на сумму 4 935 000 рублей и денежные средства на сумму 6 000 рублей не передавались ему бывшим руководителем ФИО6 Отчетность в налоговый орган формировалась на основании предыдущих данных.

Как верно отмечено судом первой инстанции, сдавая отчетность в налоговый орган, руководитель отвечает за ее достоверность, следовательно, сдавая отчетность, ФИО4 располагал сведениями об основных средствах, запасах, денежных средствах у должника. При этом, никаких документов, свидетельствующих о недостоверности информации, отраженной в налоговой отчетности, бывшим руководителем должника представлено не было. Как не представлено и доказательств по отражению в бухгалтерской отчетности достоверных сведений об активах должника. 

Из представленных суду апелляционной инстанции документов следует, что после вынесения обжалуемого судебного акта ФИО4 19.07.2022, 28.07.2022 в адрес конкурсного управляющего были направлены ценным письмом оригиналы документов должника, перечисленные в описи вложения в ценное письмо. 

В рамках исполнительного производства №83616/19/66060-ИП, возбужденного Новоуральским отделением ГУФССП России по Свердловской области, ФИО4 представлено соглашение от 09.01.2020 об использовании помещений в здании ТСЦ между должником и ФИО9 Вместе с тем, указанное соглашение конкурсному управляющему не передано.

Не переданы конкурсному управляющему и договор аренды от 01.04.2019, заключенный должником и ИП ФИО10, который представлен в материалы дела №А60-5639/2020 по оспариванию постановления судебного пристава-исполнителя. Также не передано соглашение о расторжении данного договора от 30.12.2019, копия которого была предоставлены в материалы исполнительного производства.

Указанные обстоятельства заинтересованным лицом не опровергнуты. 

Действия ФИО4 по последовательному предоставлению конкурсному управляющему должника документов частями на протяжении рассмотрения настоящего обособленного спора, в том числе на стадии апелляционного производства, по мнению суда апелляционной инстанции, свидетельствуют о том, что ФИО13 обладает соответствующей документацией должника. Вместе с тем, бывший руководитель должника не совершил действий по своевременной передаче документации и иных имущественных активов должника в порядке и сроки, установленные статьей 126 Закона о банкротстве, что влечет затягивание процедуры банкротства общества, невозможность осуществления конкурсным управляющим анализа финансово-хозяйственной деятельности должника с целью формирования конкурсной массы, что не соответствует целям и задачам конкурсного производства. 

Соответственно, суд апелляционной инстанции отклоняет доводы ФИО4  о том, что он не обладает документами и материальными ценностями должника, поскольку они противоречат фактическим обстоятельствам, установленным как арбитражным судом, так и судебной коллегией. 

Доказательства фактической передачи испрашиваемых документов (оригиналов) в полном объеме конкурсному управляющему ФИО2 отсутствуют.

Проанализировав и оценив представленные в материалы дела доказательства, с учетом отсутствия в материалах дела доказательств передачи документов и имущества конкурсному управляющему должника в полном объеме, принимая во внимание, что истребуемые конкурсным управляющим документы имеют значение для дела, необходимы для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, у конкурсного управляющего отсутствует возможность самостоятельного получения истребуемых документов и сведений, суд первой инстанции пришел к верному выводу о наличии оснований для истребования документации должника, в связи с чем, правомерно обязал ФИО4 передать конкурсному управляющему ООО «РИФ» ФИО2 документацию  и имущество должника, указанные в резолютивной части обжалуемого судебного акта. 

Выводы, изложенные в судебном акте об истребовании документации и имущества должника, обоснованы и соответствуют фактическим обстоятельствам дела и действующему законодательству.

При этом, суд апелляционной инстанции обращает внимание на то обстоятельство, что определение суда об истребовании документов не является безусловным основанием для привлечения к субсидиарной ответственности за непередачу документов должника, отражающих хозяйственную деятельность, его активы и пассивы, не имеют преюдициального значения при рассмотрения вопроса о привлечении к субсидиарной ответственности.

Однако, истребование документов необходимо для анализа финансово-хозяйственной деятельности должника и осуществления им своих обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве, что соответствует целям и задачам процедуры банкротства. 

Доказательств, опровергающих выводы суда первой инстанции в данной части, в материалы дела не представлено.

При этом, указание лишь на факт отсутствия у ответчика документов не является безусловным основанием для отказа в удовлетворении заявления.

В силу специфики наделения управляющего полномочиями, такое лицо не может обладать сведениями о наличии документации должника у конкретных лиц, исполняющих функции органов управления, до передачи таковых ему, а нахождение документации должника у третьих лиц находится в пределах ответственности руководителя должника и не отменяет предусмотренную Законом о банкротстве императивную обязанность по передаче ее управляющему.

Поскольку с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, то бывший руководитель обязан обеспечить передачу всей документации должника.

 В связи с чем, суд первой инстанции обоснованно возложил на ФИО4 обязанность по передаче конкурсному управляющему документов.

В соответствии с частью 1 статьи 16 АПК РФ судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Требования суда о представлении доказательств, сведений и других материалов, даче объяснений, разъяснений, заключений и иные требования, связанные с рассматриваемым делом, являются также обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражного суда влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

В силу части 1 статьи 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи истцом заявления о взыскании судебной неустойки через какое-то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, не допустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена - стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них. Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (абзац 2 пункта 28 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7).

Таким образом, судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта до момента ее присуждения. Тем более, не допускается присуждение судебной неустойки в случае, когда обязательство уже исполнено должником.

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 №1367-О, от 24.11.2016 №2579-О указано на то, что положения пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в постановлении Пленума №7, где было указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре.

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Установив, что бывшим руководителем должника ФИО11 не исполнена в полном объеме обязанность по передаче управляющему документации и имущества, суд первой инстанции в целях побуждения исполнения судебного акта взыскал с ФИО4 в пользу ООО «РИФ» судебную неустойку, исходя из расчета 5 000,00 рублей за каждый день не предоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ».

Вместе с тем, по мнению суда апелляционной инстанции, судом первой инстанции не учтено следующее.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - постановление Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7).

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 08.02.2016 №302-ЭС15-14349 по делу №А33-16565/2014, при удовлетворении данных требований, необходимо учитывать баланс интересов сторон, в частности то, чтобы исполнение судебного акта для ответчика являлось более выгодным, чем его неисполнение.

Принимая во внимание конкретные обстоятельства настоящего спора, а также учитывая, что размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, учитывая доход заинтересованного лица, не превышающий 15 тыс. рублей, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необходимости снижения размера судебной неустойки за неисполнение судебного акта, исходя из расчета 500,00 рублей за каждый день не предоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ».

С учетом указанного, определение суда первой инстанции следует изменить в части в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела (пункт 3 части 1 статьи 270 АПК РФ), изложив пункт 3 резолютивной части определения в следующей редакции: «3. Взыскать с ФИО4 в пользу ООО «РИФ» судебную неустойку, исходя из расчета 500,00 рублей за каждый день не предоставления документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему ООО «РИФ».

В остальной части судебный акт следует оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО4 – без удовлетворения. 

При обжаловании определений, не предусмотренных в подпункте 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, уплата государственной пошлины не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 20 апреля 2022 года по делу №А60-15753/2021 изменить в части, изложив пункт 3 резолютивной части определения в следующей редакции:

«3. Взыскать с ФИО4 в пользу общества с ограниченной ответственностью «РИФ» судебную неустойку, исходя из расчета 500,00 рублей за каждый день не предоставления документов и имущества конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «РИФ» до момента передачи всех документов и имущества конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «РИФ».

В удовлетворении остальной части требования о взыскании неустойки отказать».

В остальной части определение Арбитражного суда Свердловской области от 20 апреля 2022 года по делу №А60-15753/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

 

Председательствующий

 

Л.М. Зарифуллина 

 

 

Судьи

 

Е.О. Гладких 

 

Т.В. Макаров