АРБИТРАЖНЫЙ СУД АРХАНГЕЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Логинова, д. 17, г. Архангельск, 163000, тел. (8182) 420-980, факс (8182) 420-799

E-mail: info@arhangelsk.arbitr.ru, http://arhangelsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А05-13927/2023

г. Архангельск

16 февраля 2024 года

 

Резолютивная часть решения объявлена 12 февраля 2024 года. 

Полный текст решения изготовлен 16 февраля 2024 года. 

Арбитражный суд Архангельской области в составе судьи Звездиной Л.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем Короткой С.И., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению акционерного общества «Теплосервис» (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>; адрес: 163045, 

<

...>) к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>; адрес: 109012, Москва, ул.Неглинная, д. 12; 163000, 

<

...>)   о признании незаконным и отмене постановления, при участии в заседании представителей:

от заявителя – ФИО1 (доверенность от 09.01.2024),

от ответчика – ФИО2 (доверенность от 05.05.2023),

установил:

акционерное общество «Теплосервис» (далее – заявитель, общество, АО «Теплосервис») обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации (далее – ответчик, банк) о признании незаконным и отмене постановления № ТУ-11-ЮЛ-23-9248-3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 13.11.2023, которым заявитель привлечен к ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ответчик заявленные требования не признал.

Поводом к оспариванию постановления по делу об административном правонарушении послужили следующие обстоятельства.

В связи с осуществлением банком контроля за соблюдением обществом требований обеспечения ведения и хранение реестра акционеров было установлено, что ведение реестра акционеров общества не осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию – регистратором; по сведениям, имеющимся в банке, договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг общества, заключенный с акционерным обществом «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» расторгнут, с 03.02.2023 реестр акционеров общества находится на хранении.

На основании этого банком в адрес общества было направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № Т2-50-3/230 от 21.07.2023, согласно которому обществу надлежало в срок не позднее 30-ти календарных дней с даты получения предписания: 1) устранить нарушения требований пункта 2 статьи 149 ГК РФ и пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и обеспечить ведение реестра акционеров общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; 2) представить в банк копию действующего договора на ведение реестра общества, заключенного с регистратором, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра акционеров.

Данное предписание было получено обществом 15.08.2023, в связи с чем оно должно было быть исполнено в срок не позднее 14.09.2023.

07.09.2023 от общества в банк поступило письмо от 30.08.2023, содержащее копию договора от 29.08.2023 № 1308/23 на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключенного между обществом и регистратором - обществом с ограниченной ответственностью «Московский Фондовый Центр» (далее - ООО «МФЦ»).

Вместе с тем, в результате мониторинга информации, содержащейся на официальном сайте ООО «МФЦ», банком установлено, что сведения об осуществлении регистратором ООО «МФЦ» ведения реестра акционеров общества отсутствуют.

В связи с этим банк направил в адрес ООО «МФЦ» письмо от 29.09.2023                                  № Т2-50-3/31160 о предоставлении информации об осуществлении ведения реестров акционеров общества. В ответ на это письмо ООО «МФЦ» представило ответ от 03.10.2023 № 2-99655, согласно которому оно не осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг заявителя.

Учитывая изложенное, банк пришел к выводу, что обществом не устранены отмеченные в предписании нарушения и не обеспечено ведение реестра акционеров лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (регистратором). Следовательно, предписание обществом не исполнено, что является административным правонарушением, предусмотренным частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В связи с этим в отношении общества 31 октября 2023 года был составлен протокол № ТУ-11-ЮЛ-23-9248-1020-1 об административном правонарушении, ответственность за которое  установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Протокол был составлен с участием защитника общества и вручен последнему.

Определением от 31.10.2023 банк назначил время и место рассмотрения дела об административном правонарушении.

Постановлением банка № ТУ-11-ЮЛ-23-9248-3110-1 от 13.11.2023 заявитель был признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и на него наложен административный штраф в размере 250 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд. При этом заявитель указывал, что в его действиях отсутствуют событие и состав административного правонарушения, поскольку на основании и во исполнение предписания обществом был заключен договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг от 29.08.2023 с ООО «МФЦ»  и своевременно, ранее установленного предписанием срока, заключенный договор 31.08.2023 был направлен в адрес банка вместе с ответом от 30.08.2023. В адрес акционерного общества «Независимая регистраторская компания «Р.О.С.Т.» (далее - АО «НРК «Р.О.С.Т.») общество направило уведомление от 30.08.2023 с просьбой подготовить и передать информацию и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг АО «Теплосервис» по договору об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг № ДП/КР/0648/2014 от 12.08.2014 от АО «НРК «Р.О.С.Т.» к ООО «МФЦ». Однако предыдущий регистратор (АО «НРК «Р.О.С.Т.»), получив 11.09.2023 уведомление общества, не передало в установленный законом трехдневный срок документы общества новому регистратору - ООО «МФЦ», аргументируя это задолженностью общества перед АО «НРК «Р.О.С.Т.». Фактическая передача документов и информации, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг общества, новому держателю реестра (ООО «МФЦ») была осуществлена регистратором АО «НРК «Р.О.С.Т.» только 27.10.2023. Следовательно,  заявителем приняты все необходимые меры по выполнению предписания, привлечение его к административной ответственности незаконно.

Ответчик, не соглашаясь с требованиями заявителя, указывал на то, что заявитель не выполнил в установленный срок пункт 1 предписание банка, т.е. общество не обеспечило ведение реестра акционеров. Направление одного уведомления в АО «НРК «Р.О.С.Т.» с просьбой подготовить и передать информацию и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг общества, в ООО «МФЦ» не свидетельствуют о принятии всех зависящих от него мер для исполнения предписания. Общество не осуществило контроль за передачей информации и документов в ООО «МФЦ», не направляло в банк ходатайство о продлении срока исполнения предписания. Более того, АО «Теплосервис» не предприняло никаких дополнительных мер контроля до получения уведомления банка о неисполнении предписания.

Исследовав материалы дела,  оценив доводы общества и банка, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на  юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона данного правонарушения состоит в невыполнении в установленный срок законного предписания  органа, осуществляющего надзор в области финансовых рынков. С субъективной стороны правонарушение характеризуются прямым умыслом.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Закона  № 39-ФЗ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

Судом установлено, что общество во исполнение предписания банка заключило договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг от 29.08.2023 с ООО «МФЦ», который был представлен банку.

31.08.2023 общество направило в адрес АО «НРК «Р.О.С.Т.» письмо с просьбой подготовить и передать информацию и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг АО «Теплосервис». Данное письмо получено АО «НРК  «Р.О.С.Т.» 11.09.2023.

Согласно пункту 3.11 статьи 8 Закона № 239-ФЗ в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

В развитие данной нормы главой 7 Положения Банка России от 27.12.2016 N 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (далее – Положение № 572-П) определен порядок и сроки передачи реестра и документов, связанных с ведением реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра в случае прекращения договора на ведение реестра, а также перечень указанных документов определен.

Так, пунктом 7.1 Положение № 572-П установлено, что в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном настоящим Положением. Пунктом 7.4 Положение № 572-П предусмотрено, что передача реестра и документов, связанных с его ведением, осуществляется в срок не более трех рабочих дней с даты прекращения проведения операций в реестре и оформляется актом приема-передачи.

Как следует из материалов дела, АО «НРК «Р.О.С.Т.», получив уведомление общества о необходимости передачи реестра владельцев ценных бумаг новому регистратору, в установленный трехдневный срок не выполнило предусмотренных     пунктом 7.4 Положение № 572-П действий, не обеспечило передачу ведения реестра акционеров общества новому регистратору в установленный срок и не обеспечило его ведение. Такие действия  АО «НРК «Р.О.С.Т.» осуществило только 27 октября 2023 г., что подтверждается актом приема-передачи документов и информации, связанных с ведением реестра ценных бумаг общества, подписанных представителями ООО «МФЦ» и  АО «НРК «Р.О.С.Т.».

Суд отмечает, что пункт 1 статьи 44 Закона № 208-ФЗ, устанавливающий обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации, не раскрывает механизм исполнения такой обязанности. Правовые акты, к которым адресует данная норма (в частности, статья 149 ГК РФ, статья 8 Закона № 39-ФЗ, Положение Банка России от 29.06.2022 № 799-П, а также  Положение № 572-П), также не детализируют порядок обеспечения акционерным обществом ведения и хранения реестра акционеров общества.

В оспариваемом постановлении банк не указал, какие конкретные меры общество должно было принять в обеспечение ведения и хранения реестра акционеров, какой нормой права такие меры предусмотрены. Довод ответчика о том, что общество  не осуществило контроль за передачей информации и документов прежним регистратором в адрес ООО «МФЦ», не содержит ссылки на норму права, обязывающую общество контролировать такую передачу.

Более того, банк, получив от общества договор на ведение реестра, а от ООО «МФЦ» - информацию о том, что указанная организация не ведет реестр акционеров общества, не запросило у АО «НРК «Р.О.С.Т.» сведения о причинах отсутствия ведения реестр акционеров общества. При этом информацию о направлении в адрес АО «НРК  «Р.О.С.Т.» уведомления общества от 30.08.2023 о подготовке и передаче информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг АО «Теплосервис», новому регистратору, общество представило банку 25.10.2023, т.е. до составления протокола об административном правонарушении.

Согласно статье 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Статьей 26.1 КоАП РФ установлены обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении. В частности, по делу об административном правонарушении выяснению подлежат наличие события административного правонарушения; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

В связи с этим суд приходит к выводу о том, что при рассмотрении дела об административном правонарушении банком не были соблюдены требования статей 24.1, 26.1 КоАП РФ, предусматривающих выяснение всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Суд отмечает, что общество до момента истечения срока исполнения предписания направило в адрес АО «НРК «Р.О.С.Т.» уведомление от 30.08.2023, данное уведомление получено адресатом 11.09.2023, следовательно, в установленный законом трехдневный срок  АО «НРК «Р.О.С.Т.» обязано было передать новому регистратору информацию и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг АО «Теплосервис». В таком случае на момент 14.09.2023 (дата исполнения предписания) АО «НРК «Р.О.С.Т.» должно было осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра. Однако такие действия осуществлены со стороны  АО «НРК «Р.О.С.Т.» только 27.10.2023.

Поэтому в сложившейся ситуации обществу не может вменяться в вину действия (бездействие) предыдущего регистратора - АО «НРК «Р.О.С.Т.» как профессионального участника рынка ценных бумаг, заключающиеся в значительной задержке передачи реестра акционеров общества новому регистратору - ООО «МФЦ».

Таким образом, в данном случае событие и состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в действиях общества отсутствуют.

Согласно пунктам  1 и 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии таких обстоятельств как  отсутствие события и состава административного правонарушения.

В соответствии с частью 2 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

В связи с изложенными обстоятельствами суд считает оспариваемое постановление банка подлежащим признанию незаконным  и отмене.

Руководствуясь статьями 207-211  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Архангельской области

РЕШИЛ:

признать незаконным и отменить постановление №  ТУ-11-ЮЛ-23-9248-3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 13.11.2023, принятое в г.Архангельске Центральным банком Российской Федерации в отношении акционерного общества «Теплосервис», зарегистрированного в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 

<

***>, находящегося по адресу: 163045, 

<

...>.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Архангельской области в срок, не превышающий десяти дней со дня его принятия.

 

Судья

 

Л.В. Звездина