АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ

248000, г. Калуга, ул. Ленина, д. 90; тел: (4842) 505-902; факс: (4842) 599-457;

http://kaluga.arbitr.ru; е-mail: kaluga.info@arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

 

Дело № А23-6383/2021

29 октября 2021 года

г.Калуга

Резолютивная часть решения объявлена 27.10.2021

Полный текст решения изготовлен 29.10.2021

Арбитражный суд Калужской области в составе судьи Харчикова Д.В., при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению 

Прокуратуры Калужской области (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, 248000, 

<

...>"а") в лице прокуратуры города Обнинска (

<

...>)

к бывшему директору автономной некоммерческой организации профессионального образования «Автошкола «Алиса» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, 

<

...>) ФИО2 (249032, Калужская обл., г. Обнинск)

о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя - прокурор Васикова Н.Г., удостоверение,

от заинтересованного лица - ФИО2 лично, паспорт, выписка из ЕГРЮЛ,

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура города Обнинска (далее - прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Калужской области с заявлением к бывшему директору АНОПО «Автошкола «Алиса» (далее также – должник) ФИО2 (далее - директор, ФИО2) о привлечении к административной ответственности за административное правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В обоснование требования указано на непередачу ФИО2 конкурсному управляющему названного учреждения документации должника.

ФИО2 требование не признал, сообщил, что все документы и ценности находятся по юридическому адресу должника, о чём конкурсный управляющий уведомлен. Представил копии актов о передаче (различного содержания). Обращает внимание, что прокуратурой не проводилась проверка с выходом на место, в силу чего событие правонарушения не доказано. Полагает, что имеются основания для приостановления производства по делу до рассмотрения обособленного спора по заявлению конкурсного управляющего об истребовании документов у ФИО2 Отмечает, что прокуратурой не составлялся протокол по делу об административном правонарушении, а акт проверки составлен в отсутствие ФИО2 Считает, что не будучи наделен организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями, не может выступать субъектом данной ответственности.

На основании положений статей 9, 65, 70 (часть 31), 123, 156, 205 АПК РФ дело рассмотрено при указанной явке по представленным доказательствам с учётом надлежащего извещения участвующих в деле лиц, установленного распределения бремени доказывания, доводов заявления, степени обоснованности возражений.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

Определением Арбитражного суда Калужской области от 11.06.2020 по делу № А23-323/2020 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим назначен ФИО3 (далее также – управляющий).

На момент введения наблюдения единоличным исполнительным органом должника являлся ФИО2

Управляющим 23.07.2020, 13.10.2020 в адрес ФИО2 направлялись требования о предоставлении соответствующих сведений и документов, необходимых для проведения анализа финансового состояния должника.

Из письма ФИО2 следует, что требование управляющего от 23.07.2020 получено им 05.08.2020.

Решением Арбитражного суда Калужской области от 27.11.2020 по делу № А23-323/2020 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3

Управляющий 11.03.2021 обратился в прокуратуру г. Обнинска с заявлением о неисполнении ФИО2 обязанности по передаче документации должника.

На основании решения о проведении проверки АНО ПО «Автошкола «Алиса» от 29.03.2021 № 144 прокуратурой проведена проверка исполнения законодательства о банкротстве в деятельности названного учреждения и установлено, что его единоличным исполнительным органом – ФИО2 – не исполнены обязанности по передаче временному управляющему в трехдневный срок бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Согласно ч.3.2 ст.64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Согласно ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Уведомлением от 29.06.2021 ФИО2 извещен о дате, времени и месте решения вопроса о возбуждении в отношении него дела об административном правонарушении.

И.о. заместителя прокурора г. Обнинска 19.07.2021 в отношении бывшего директора АНОПО «Автошкола «Алиса» ФИО2 и в его отсутствие (извещен надлежаще) по указанным фактам вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Данное постановление вместе с материалами проверки и заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности направлены в Арбитражный суд Калужской области.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, -  влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Тот факт, что ФИО2 являлся единоличным исполнительным органом (руководителем) должника, подтверждается материалами дела (выпиской из ЕГРЮЛ), сторонами не оспаривается.

Обязанности и сроки руководителя должника по передаче временному и конкурсному управляющему необходимой им документации должника установлены ч. 3.2 ст. 64, ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве соответственно.

Вопреки сомнениям ФИО2, бывший руководитель должника продолжает оставаться обязанным передать документацию и ценности должника даже после введения процедуры конкурсного производства, что прямо следует из совокупного содержания абзацев первого и второго ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, и в этом качестве подлежит привлечению к ответственности именно как должностное лицо.

Непредоставление документов и ценностей подтверждается:

-актами, копии которых представлены ФИО2 (учитывая подписание их с разногласиями и отказ от подписания);

-заявлением арбитражного управляющего;

-определением Арбитражного суда Калужской области от 13.08.2021 по делу № А23-323/2020 на ФИО2 возложена обязанность передать управляющему в том числе:

1. Документы первичного бухгалтерского учета, отображающие все факты хозяйственной жизни АНОПО «Автошкола «Алиса» за последние четыре года, в том числе Договора хозяйственной деятельности,

договора аренды (субаренды) имущества, договора оказания услуг, подряда, купли-продажи, уступки прав требований, переводов долга со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за 2016-2020 г.г.;

иные правоустанавливающие документы по приходу и расходу денежных средств, а также по передаче имущества, и в том числе договор субаренды имущества от 20.09.2017, заключенный между АНОПО «Автошкола «Алиса» и ЧОУПО «Школа вождения «Алиса», акты приема-передачи имущества к нему;

договора безвозмездного пользования имуществом от 07.06.2014 и от 01.11.2014, заключенные между гражданкой ФИО4 и АНОПО «Автошкола «Алиса»; акты приема-передачи имущества к указанным договорам;

иные договора, поясняющие происхождение и передачу имущества - легкового а/м Renault Sandero, 2013 г. выпуска, гос. регистрационный знак Н7690У 40; легкового а/м Renault Logan, 2014 г. выпуска, гос. регистрационный знак 

<

***>; легкового а/м Renault Slepway, 2014 г. выпуска, гос. регистрационный знак 

<

***>; прицепа Тарпан-500, 1994 г. выпуска, гос. регистрационный знак АА39-8240, а также все акты по передаче указанного имущества;

иные договора, заключенные между АНОПО «Автошкола «Алиса» и ЧОУПО «Школа вождения «Алиса», на основании которых АНОПО «Автошкола «Алиса» произвело выплаты за ЧОУПО «Школа вождения «Алиса» на общую сумму 391 013,57 руб.;

договора, заключенные между АНОПО «Автошкола «Алиса» и ФИО2, на основании которых АНОПО «Автошкола «Алиса» произвело выплаты за ФИО2 на общую сумму 351 823,55 руб., закладную №4004400011681, а также договоры к ней, на основании которых АНОПО «Автошкола «Алиса» произвело выплаты за ФИО2 и ФИО5 в общем размере 92 400,00 рублей;

договора, заключенные между АНОПО «Автошкола «Алиса» и ООО «Алиса», на основании которых АНОПО «Автошкола «Алиса» произвело выплаты за ООО «Алиса» на общую сумму 67 700,00 руб.;

2. Регистры бухгалтерского учета (при наличии ненулевого остатка) по счетам: 01, 02, 04, 05, 08, 10, 20, 21, 23, 40, 41, 45, 50-52, 55, 58, 60, 62, 63, 66-71, 73, 75, 76, 80-84;

5. Расшифровку статей активов бухгалтерского баланса с предоставлением подтверждающих документов, в частности поясняющим оборотные активы в размере 928 тыс. рублей;

6. Документы об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости по установленным формам (акты, сличительные ведомости, описи, итоговые ведомости) за 2016-2020 г.г.;

8. Сведения и документы об арендуемых и сдаваемых в аренду, а также безвозмездно используемого АНОПО «Автошкола «Алиса» движимого и недвижимого имущества;

9. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

10. Лицензии, выданные АНОПО «Автошкола «Алиса»;

11. Кадровые документы (документы по личному составу должника) и документы о начислении и выплате заработной платы сотрудникам АНОПО «Автошкола «Алиса», в том числе локальные правовые акты в сфере оплаты и охраны труда; список лиц, осуществлявших трудовую деятельность за весь период деятельности - с указанием ФИО и должности; трудовые договоры работников, осуществлявших трудовую деятельность в указанный период (со всеми доп. соглашениями); сведения об имеющейся задолженности по заработной плате и иным причитающимся выплатам (раздельно), - с указанием ФИО работника, должности, размера задолженности и периода; штатное расписание, табели учета рабочего времени за весь период деятельности; расчетные листы и платежные документы, подтверждающие выплаты заработной платы работникам в указанный период;

12. Программное обеспечение: компьютерную программу для ведения бухгалтерского учета в электронном виде с базой данных и компьютерную программу для сдачи отчетности по телекоммуникационным каналам связи;

13. Имущество, имеющееся в распоряжении АНОПО «Автошкола «Алиса», и документы на это имущество (паспорта транспортных средств, свидетельства о регистрации и т.д.).

Доказывание отрицательного факта (непередачи ФИО2 документов и ценностей, в чём и заключается его воспрепятствование законной деятельности управляющего) правомерно осуществляется прокуратурой и управляющим заявлениями о непередаче. Указанное могло быть опровергнуто предоставлением доказательств передачи, однако таких доказательств не представлено.

В любом случае вмененное событие правонарушения образует и факт нарушения установленных законом сроков такой передачи.

В силу ст. 28.4 КоАП РФ возбуждение дела об административном правонарушении прокурором осуществляется посредством вынесения постановления вместо составления протокола.

Присутствие представителя проверяемого лица (коим ФИО2 не являлся) при составлении акта прокурорской проверки законодательством не предусмотрено.

Судом не установлено обстоятельств, а ФИО2 не представлено доказательств, свидетельствующих о принятии всех зависящих мер по предупреждению совершения административного правонарушения либо наличия объективных препятствий для соблюдения требований законодательства, которые не могли быть предвидены и предотвращены при проявлении должной степени заботливости и осмотрительности.

Вина ФИО2 является установленной и суд приходит к выводу о наличии состава вмененного административного правонарушения в действиях ФИО2 Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела не истек.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно правовой позиции, изложенной в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление № 10), при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 названного Постановления).

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления № 10 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления № 10).

Каких-либо оснований, свидетельствующих об исключительности рассматриваемого случая, дающих возможность посчитать его малозначительным с учетом вышеуказанных разъяснений, судом не установлено и материалами дела не подтверждено.

С учетом конкретных обстоятельств допущенного правонарушения, принимая во внимание его общественную опасность, характер общественных отношений, на которые оно посягает, учитывая ненадлежащее отношение лица к соблюдению установленных законодательством запретов, отсутствие обстоятельств, свидетельствующих об исключительности ситуации, судне усматривает оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ.

При назначении наказания суд исходит из следующего.

Положения части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривают наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Оценив в соответствии с требованиями, содержащимися в статье 71 АПК РФ, конкретные обстоятельства дела, учитывая положения частей 2, 3 статьи 1.7, статьи 4.1 КоАП РФ, суд приходит к выводу о необходимости назначения наказания в виде штрафа в размере 40 000 руб., то есть в минимальном размере.

Не позднее 60 дней со дня вступления данного решения в законную силу штраф должен быть уплачен (часть 1 статьи 32.2 КоАП РФ), а документ об уплате (либо его заверенная копия) - представлен в Арбитражный суд Калужской области с указанием номера дела.

В силу положений части 5 данной статьи непоступление в суд в указанный срок такого документа повлечет организацию принудительного исполнения настоящего решения и, при установлении факта неуплаты, - привлечение к административной ответственности по части 1 статьи 20.25 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

заявленное требование удовлетворить.

Привлечь директора частного образовательного учреждения профессионального образования "Школа вождения "Алиса" ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, зарегистрированного по адресу: 

<

...>,

к административной ответственности, предусмотренной частью 4статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей,

со взысканием в доход соответствующего бюджета по реквизитам:

получатель платежа: УФК по Калужской области (Прокуратура Калужской области)

ИНН 

<

***> 702 016 0 КПП 

<

***> 701 001 счёт получателя 401 028 100 453 700 000 30

банк: отделение Калуга Банка России/УФК по Калужской области г. Калуга

БИК 012 908 002 ОКТМО 297 01 000 КБК 415 116 011 410 19 000 140 УИН 0

назначение платежа: штраф по делу № А23-6383/2021.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд путём подачи жалобы через Арбитражный суд Калужской области.

Судья         Д.В. Харчиков