﻿﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-7934/2016

19 декабря 2019 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     17 декабря 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  19 декабря 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Бурденкова Д.В.

судей  Аносовой Н.В., Зайцевой Е.К.

при ведении протокола судебного заседания:  Шиковой   О.Ю. 

при участии:  

финансового   управляющего   Ермакова   Д.В.,  по   паспорту, 

от Каджояна   А.Ю.:  не   явился,   извещен, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-28141/2019)  финансового управляющего Ермакова Дениса   Викторовича  на определение Арбитражного суда  Калининградской области от 23.08.2019 по делу № А21-7934/2016(судья  Н.В. Емельянова), принятое

по ходатайству финансового управляющего Ермакова Дениса   Викторовича 

об истребовании документов

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Каджояна Арама  Юрьевича, 

установил:

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 22.03.2017 Каджоян Арам Юрьевич (20.07.1969 г рождения, место рождения г. Калининград, адрес регистрации: 238325 Калининградская область, Гурьевский район, пос. Большое Исаково, ул. Зеленая, д.16) признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества должника, финансовым управляющим утвержден Ермаков Денис Викторович, член  Союза арбитражных управляющих «Саморегулируемая организация «Северная Столица».

Финансовый управляющий Ермаков  Д.В.   26.03.2019   обратился  в  арбитражный   суд  с ходатайством об обязании ООО «Фарм-Инвест» (ИНН 3906137585, ОГРН 1053902861572) в лице единоличного исполнительного органа предоставить финансовому управляющему Ермакову Д.В., заверенные копии следующих документов о деятельности общества с ограниченной ответственностью  «Фарм-Инвест» (далее – ООО «Фарм-Инвест»):

1.Копии учредительных документов ООО «Фарм-Инвест»;

2.Копии протоколов общих собраний участников ООО «Фарм-Инвест», в том числе внеочередных, за период с 2015 - 2018 годы;

3. Копии бухгалтерской отчетности ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы с приложениями, представленной в налоговый орган с доказательством направления/вручения;

4.Сведения обо всех договорах, заключенных ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы, в том числе, о договорах подряда, купли-продажи, аренды кредитных договорах, договорах займа с указанием: даты и номера договоров, стороны (ИНН, ОГРН), предмет договоров, сроки исполнения обязательств по договорам и цену договоров, сведения об их исполнении обязательств.

Присуждении ко взысканию с ООО «Фарм-Инвест» в конкурсную массу Каджояна А.Ю., в случае неисполнения определения Арбитражного суда Калининградской области вынесенного по результатам рассмотрения настоящего заявления, в порядке пункта  1 статьи  308.3 Гражданского   кодекса   Российской   Федерации, судебного  штрафа в размере 1 000 руб. в день, начиная с даты вступления решения в законную силу судебного акта.

Определением   от 23.08.2019  арбитражный   суд  ходатайство  финансового   управляющего  Каджояна А.Ю. – Ермакова  Д.В.  оставил   без   удовлетворения.

Не  согласившись с   указанным   определением,  финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В.  обратился  с   апелляционной   жалобой,  в  которой   просил   определение   от 23.08.2019  отменить,   принять по   делу  новый   судебный  акт  об  удовлетворении   заявленных   требований. В обоснование   апелляционной   жалобы   финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В. ссылается   на  то,  что  представленные   представителем  ООО «Фарм-Инвест»   в  судебном   заседании копии   описи   вложения  в  почтовое  отправление  и кассового   чека   не  являются  надлежащими   доказательствами   надлежащего   исполнения   обязанности   по   передаче   истребуемых   документов.

В судебном   заседании   финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В.  поддержал   доводы апелляционной   жалобы.

Иные   лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Законность и   обоснованность   обжалуемого   определения   проверены  в   апелляционном   порядке.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Особенности банкротства гражданина установлены параграфом 1.1 главы X  Закона   о  банкротстве. 

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона   о  банкротстве  отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

По смыслу статьи 2 Закона о банкротстве реализация имущества гражданина - это реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Пункт 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве возлагает на арбитражного управляющего в деле банкротстве обязанности, в том числе, по принятию мер по защите имущества должника.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, финансовому управляющему предоставлено право на обращение в суд именно в рамках дела о банкротстве с соответствующим ходатайством об истребовании.

В рассматриваемом случае обращение финансового управляющего должника с настоящим заявлением в арбитражный суд направлено на исполнение одной из основных обязанностей последнего - по обеспечению сохранности имущества должника и преследует основную цель процедуры реализации имущества гражданина - наиболее полное формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов должника.

Согласно абзацу второму пункта 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - Постановление N 45) при неисполнении гражданином обязанности по предоставлению информации, документации, финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как следует из разъяснения пункта 41 Постановления N 45 в порядке статьи Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассматривается ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств у третьих лиц, при рассмотрении которого финансовый управляющий должен доказать не возможность самостоятельно получить истребуемые документы, в том числе путем истребования их от должника.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности участников общества определяются в соответствии Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также уставом общества.

Согласно статье 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

С учетом пункта  1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В силу пункту 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. В силу пункта 2 названной статьи общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска. Данное требование распространяется также на решения и постановления третейского суда по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Указанные в ходатайстве об истребовании доказательств документы входят в перечень документов, которые общество обязано хранить в соответствии с указанными правовыми нормами, Федеральным законом от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

В пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.01.2011 N 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Согласно   материалам   дела  Каджоян  А.Ю.   является   участником   ООО «Фарм-Инвест»  с  размером   доли в   уставном   капитале   20% номинальной   стоимостью   2 000  руб.

Финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В.  18.10.2017  направил   в   адрес  ООО «Фарм-Инвест»   запрос  от 17.10.2017 исх. № 3.13-Н-К,  в  котором    просил   представить   копии   бухгалтерской (финансовой)  отчетности   и   приложений   к  ней   в  отношении  ООО «Фарм-Инвест»   за  трехлетний   период,  предшествующий   дате   принятия   к  производству   заявления   о   признании  должника банкротом (09.11.2016) и  по  дату   исполнения   настоящего   запроса (л.д. 10).  Также   05.03.2019   финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В.  направил в  адрес  ООО «Фарм-Инвест»   запрос   от 05.03.2019 исх. № 1-Т,  в  котором   просил  представить:

1.Копии учредительных документов ООО «Фарм-Инвест»;

2.Копии протоколов общих собраний участников ООО «Фарм-Инвест», в том числе внеочередных, за период с 2015 - 2018 годы;

3. Копии бухгалтерской отчетности ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы с приложениями, представленной в налоговый орган с доказательством направления/вручения;

4.Сведения обо всех договорах, заключенных ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы, в том числе, о договорах подряда, купли-продажи, аренды кредитных договорах, договорах займа с указанием: даты и номера договоров, стороны (ИНН, ОГРН), предмет договоров, сроки исполнения обязательств по договорам и цену договоров, сведения об их исполнении обязательств (л.д. 12-13).

Ссылаясь  на   то,  что   указанные выше   запросы  были   оставлены ООО «Фарм-Инвест»   без  удовлетворения,   финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В.   обратился   в  арбитражный  суд  с   настоящим   ходатайством.

Отказывая в   удовлетворении   ходатайства финансового   управляющего  Ермакова  Д.В.,  суд   первой   инстанции   исходил  из  того,  что  в  материалы   дела   представлены  доказательства  передачи    документации ООО «Фарм-Инвест» финансовому   управляющему   Ермакову   Д.В.

Повторно  исследовав  и оценив   представленные   в  материалы   дела   доказательства   в  их  совокупности   и  взаимосвязи   на   основании   статьи 71 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации,  суд   апелляционной   инстанции   приходит к   следующим   выводам.

Полагая,  что   ООО «Фарм-Инвест»  исполнена   обязанность   по   передаче   финансовому   управляющему   Ермакову   Д.В.   истребуемой   документации,   суд  первой   инстанции  принял  во   внимание кассовый   чек ФГУП «Почта   России» от 12.08.2019  и   опись вложения  в  почтовое   отправление   от 12.08.2019. 

В указанной   описи  вложения  перечислены   документы,  направляемые   ООО «Фарм-Инвест»  финансовому   управляющему Ермакову   Д.В.  в  ответ на   запрос   от 05.03.2019 исх. № 1-Т (л.д. 38, 39).  Документы   были  направлены   финансовому   управляющему   Ермакову   Д.В.  по  адресу: 190000,  Санкт-Петербург, а/я 555.

Вместе   с  тем,   как   пояснил  в  судебном   заседании   финансовый   управляющий   Ермаков   Д.В.,  адрес: 190000,  Санкт-Петербург,  а/я 555,  не  является   его   актуальным   адресом.  Его  актуальный   адрес: 191124,   Санкт-Петербург,  а/я 3,  был   указан  им  в   запросе от 05.03.2019 № 1-Т,  направленном   в  адрес ООО «Фарм-Инвест»,   на  который   ООО «Фарм-Инвест» сослалось,  направляя   документацию   финансовому   управляющему   Ермакову   Д.В. 12.08.2019.

 Следовательно,  обладая   информацией   об  адресе   финансового   управляющего  Ермакова   Д.В.  и  направляя   документацию  по   неактуальному   для  него   адресу,  ООО «Фарм-Инвест» несет   риск   наступления   для  него   неблагоприятных   последствий (статья 9  Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации).

Таким   образом,   представленные  в  материалы  дела   кассовый  чек   от 12.08.2019  и  опись  вложения   в  почтовое   отправление  от 12.08.2019     суд   апелляционной   инстанции   не   расценивает   как   доказательства,  подтверждающие   направление    ООО «Фарм-Инвест»  финансовому   управляющему   Ермакову   Д.В.  истребуемой   документации.

Иных   доказательств   передачи (направления)   финансовому   управляющему        Ермакову   Д.В.  истребуемой   документации   ООО «Фарм-Инвест»  в  материалы  дела   в  нарушение   положений   статьи 65  Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации не  представлено.

С учетом  изложенного   ходатайство  финансового   управляющего   Ермакова   Д.В.  в  части  истребования   у  ООО «Фарм-Инвест» документации   подлежит  удовлетворению.

Вместе   с  тем,  требование   финансового   управляющего   Ермакова   Д.В.  о  присуждении  ко   взысканию с ООО «Фарм-Инвест»  в   конкурсную  массу  должника    в  случае  неисполнения   определения   суда судебного   штрафа,  начисленного   в  порядке   пункта 1  статьи 308.3  Гражданского   кодекса   Российской   Федерации,   подлежит   оставлению  без   рассмотрения, поскольку   только   настоящим   судебным   актом   суда   апелляционной   инстанции   ООО «Фарм-Инвест»   было  обязано   передать   истребуемую   документацию   финансовому   управляющему   Ермакову   Д.В.

С  учетом  изложенного   определение   от 23.08.2019   подлежит  отмене   с  принятием   нового  судебного   акта.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  Калининградской области  от 23.08.2019 по делу №  А21-7934/2016  отменить.

Принять по  делу  новый   судебный   акт.

Обязать  ООО «Фарм-Инвест» (ИНН 3906137585, ОГРН 1053902861572) в лице единоличного исполнительного органа предоставить финансовому управляющему Каджояна   Арама   Юрьевича -  Ермакову Денису   Викторовичу, заверенные копии следующих документов о деятельности  ООО «Фарм-Инвест»:

1.Копии учредительных документов ООО «Фарм-Инвест»;

2.Копии протоколов общих собраний участников ООО «Фарм-Инвест», в том числе внеочередных, за период с 2015 - 2018 годы;

3. Копии бухгалтерской отчетности ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы с приложениями, представленной в налоговый орган с доказательством направления/вручения;

4.Сведения обо всех договорах, заключенных ООО «Фарм-Инвест» за период с 2015 - 2018 годы, в том числе, о договорах подряда, купли-продажи, аренды кредитных договорах, договорах займа с указанием: даты и номера договоров, стороны (ИНН, ОГРН), предмет договоров, сроки исполнения обязательств по договорам и цену договоров, сведения об их исполнении обязательств.

В остальной   части   ходатайство   финансового   управляющего   Ермакова   Дениса   Викторовича   оставить  без  рассмотрения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

 

Судьи

Н.В. Аносова

 Е.К. Зайцева