РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-89928/23-162-715

г. Москва

13 октября 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 04 октября 2023года

Полный текст решения изготовлен 13 октября 2023 года

 

Арбитражный суд г. Москвы в составе: 

Судьи Константиновской Н.А.,  единолично, 

при ведении протокола помощником судьи Жулиной Е.А. 

рассмотрев в судебном заседании дело 

по иску ФИО1

к АО «РАЙФФАЙЗЕНБАНК»

Третье лицо: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СБЕРБАНК РОССИИ" (117312, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 16.08.2002, ИНН: 

<

***>)

о признании бездействия незаконным

при участии:

от истца:   ФИО2  по доверенности от 04.04.2023г.   

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 26.12.2022г., ФИО4 по доверенности от 26.12.2022г.

от третьего лица: неявка 

 

Установил:

ФИО1 обратился в суд с иском к АО «Райффазенбанк» о признании заявления ФИО1 о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента, -депозитарных расписок Сбербанка России (АДР Sberbank, ISIN US80585Y3080) в количестве 8000 шт. в акции ПАО Сбербанк в количестве 32000 шт., - и обязать АО «Райффайзенбанк» рассмотреть указанное заявление ФИО1, открыть ФИО1 счет депо владельца, списать акции ПАО Сбербанк в количестве 32000 (тридцать две тысячи) штук со счета депо депозитарных программ и зачислить их на счет депо ФИО1 в течение 10 (Десяти) дней со дня вступления решения суда в законную силу; взыскании с АО «Райффайзенбанк» в пользу ФИО1 денежные средства на случай неисполнения судебного акта в размере 1000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта до даты его фактического исполнения в полном объеме.

Определение от 31.08.2023 произведена замена судьи Гусенкова М.О. на судью Константиновскую Н.А.

Определением от 31.08.22023 в порядке ст. 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьего лица привлечено ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СБЕРБАНК РОССИИ" (117312, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 16.08.2002, ИНН: 

<

***>) в качестве 3-его лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Исковые требования мотивированы тем, что у ответчика не имелось оснований для отказа в проведении конвертации по заявлению истца.

Истец заявленные требования поддержал.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Третье лицо, извещенное о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явилось, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав стороны, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, что ФИО1 является владельцем 8000 (восьми тысяч) депозитарных расписок Сбербанка России (АДР Sberbank, ISIN US80585Y3080), приобретенных через брокерский счет № 168850INET, открытый на имя истца в Saxo Bank (Дания).

Учет прав истца на указанные ценные бумаги осуществляется иностранным депозитарием ABN AMRO Clearing Banc N.V., custodian BIC: SAXODKKKXXX, securities A/C 0539633313, ECLR49829.

07 ноября 2022 года ФИО1 было получено электронное сообщение от Saxo Group о том, что передача ценных бумаг, подпадающих под санкции (например, АДР/ Газпром), а также их продажа невозможны, как и невозможен перевод АДР со счета ФИО1 Saxo Group не поддерживает конвертацию АДР/ГДР в местные российские акции и не предоставляет документы, которые помогли бы конвертировать АДР/ГДР.

В обоснование заявленных требований, истец ссылается на то, что в порядке ч. 20 ст. 6 ФЗ «ОБ АО» он обратился в АО «Райффайзенбанк», депозитарию по программам депозитарных расписок ПАО Сбербанк, с заявлением о принудительной конвертации указанных выше депозитарных расписок в акции ПАО Сбербанк в количестве 32000 шт. Заявление направлено по форме, размещенной на сайте АО «Райффайзенбанк».

Заявление и приложенные документы (уведомление об открытии счета в банке, расположенном за пределами территории РФ, оферта на заключение договора оказания услуг по конвертации ЦБ, ксерокопия паспорта ФИО1, протокол осмотра письменного доказательства - отчета Saxo Bank по портфелю, опубликованного в электронном виде в сети Интернет были направлены в АО «Райффайзенбанк» по почте 08 ноября 2022 года и, согласно данным сайта Почты России (отслеживание почтовых отправлений) получены ответчиком 14 ноября 2022 года.

До настоящего времени истец не получил от Банка ответ в письменной форме на указанное обращение. На электронную почту истца депозитарным отделом АО «Райффайзенбанк» было направлено сообщение о том, что комплект документов на принудительную конвертацию был получен позже срока приема документов, с уточнением, что данный срок наступил 10.11.2022 (включительно).

Истец оспаривает позицию ответчика, настаивает на том, что поскольку заявление ФИО1 о принудительной конвертации было направлено в АО «Райффайзенбанк» 08 ноября 2022 года, т.е. в пределах срока, установленного ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ, данное заявление считается сделанным в срок в силу п. 2 ст. 194 ГК РФ.

Поскольку АО «Райффайзенбанк» не исполнило заявление Истца и не конвертировало  8 000 депозитарных расписок ПАО «Сбербанк» в 32 ООО акций ПАО «Сбербанк», истец обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением о понуждении АО «Райффайзенбанк» произвести принудительную конвертацию депозитарных расписок ПАО «Сбербанк» в акции ПАО «Сбербанк».

Анализируя фактические обстоятельства дела, суд приходит к следующему:

Согласно части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

При этом механизмы автоматической и принудительной конвертации АДР в акции российского эмитента рассчитаны на однократное применение и на момент обращения Истца с настоящим исковым заявлением процесс их реализации невозможен. 

В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" срок для реализации механизма принудительной конвертации составлял сто двадцать дней со дня вступления в силу настоящей статьи и истек 11.11.2022.

Так, в соответствии с ч. 23 ст. 6 Закона N 114-ФЗ депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

Депозитарные расписки, права на которые учитываются в российских депозитариях, автоматически (без участия держателей) должны быть конвертированы в соответствующее количество обыкновенных акций российских эмитентов (часть 16 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"). Порядок проведения автоматической конвертации определен Решением Совета директоров Банка России от 22.07.2022 "Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов" (начало действия документа - 22.07.2022), пунктом 2.17 которого предусмотрено, что с даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не праве принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента, неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными.

Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц предусмотрены статьей 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

С 27.04.2022 установлен особый порядок применения норм о счетах депо депозитарных программ (ФЗ от 16.04.2022 N 114-ФЗ).

Как следует из материалов дела, 10.11.2022 (в последний день срока для подачи заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции) Истец направил почтовым отправлением в АО «Райффайзенбанк» заявление о принудительной конвертации 8 000 депозитарных расписок ПАО «Сбербанк» в 32 000 акций ПАО «Сбербанк», что подтверждается описью вложения в ценное письмо.

Таким образом, Истец совершил юридически значимое действие в последний день срока для его совершения, однако, направленное Истцом Банку юридически значимое сообщение поступило непосредственно в Банк только 14.11.2023.

В силу ст. 190 ГК РФ установленный законом, иными правовыми актами, сделкой или назначаемый судом срок определяется календарной датой или истечением периода времени, который исчисляется годами, месяцами, неделями, днями или часами.

При этом в соответствии с п. 1 ст. 194 ГК РФ если срок установлен для совершения какого-либо действия, оно может быть выполнено до двадцати четырех часов последнего дня срока. Однако если это действие должно быть совершено в организации, то срок истекает в тот час, когда в этой организации по установленным правилам прекращаются соответствующие операции.

Между тем, в силу п. 2 ст. 194 ГК РФ письменные заявления и извещения, сданные в организацию связи до двадцати четырех часов последнего дня срока, считаются сделанными в срок.

Однако, в силу п. 1 ст. 165.1. ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Из буквального толкования нормы ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ установленные законами сроки о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов до 10.11.2022, сформулирован законодателем таким образом, что заявители обязаны представить соответствующие заявления в российский депозитарий таким образом, чтобы эти заявления поступили в депозитарий непосредственно не позднее 10.11.2022, что не позволяет заявителям направлять такие заявления почтовой корреспонденцией в последний день срока.

Таким образом, юридически значимое сообщение в виде заявления о принудительном переводе учета прав на акции российских эмитентов влечет для российского депозитария правовые последствия в виде необходимости исполнения полученного заявления только с момента его непосредственного (фактического) получения депозитарием.

Исходя из вышеизложенного толкования характера установленных законодателем сроков о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов, российский депозитарий должен отказывать заявителям в исполнении их заявлений, в случае, если такие заявления хоть и были направлены почтовой корреспонденцией в последний день срока (т.е. 10.11.2022) или чуть раньше, но которые с учетом времени на пересылку непосредственно (фактически) поступили в депозитарий позже установленного законом срока (т.е. позже 10.11.2022).

Даная позиция согласуется с позицией, изложенной в «Обзоре судебной практики Верховного суда Российской Федерации № 3 (2015, утв. Президиумом ВС РФ от 25.11.2015).

Таким образом, АО «Райффайзенбанк», получив заявление Истца только 14.11.2022, т.е. уже за пределами установленного законом пресекательнеого срока для предоставления заявления о принудительной конвертации (10.11.2022) на основании ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ правомерно отказал в исполнении заявления, а значит и в конвертации 8 000 депозитарных расписок ПАО «Сбербанк» в 32 000 акций ПАО «Сбербанк».

Кроме того, исходя из положений ч. 20 ст. 6 ФЗ от 16.04.2022 № 114-ФЗ, ч. 23 ст. 6 ФЗ от 16.04.2022 № 114-ФЗ, законодатель предусмотрел два пресекательных срока для цели принудительной конвертации депозитарных расписок в акции:

- в течение 120 дней с даты опубликования закона (т.е. до 10.11.2022) - для подачи владельцем ценных бумаг заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции;

- в течение 10 рабочих дней с 10.11.2022 (т.е. до 24.11.2022) - для открытия российским депозитарием счета депо заявителю для зачисления на него сконвертированных акций.

При этом закон не предоставляет право заявителям для восстановления пропущенного ими срока на подачу заявления о принудительной конвертации. Так, ни ст. 6 Федерального закона № 319-ФЗ, ни иные релевантные нормы права и подзаконные акты не содержат условий, при которых пропущенный заявителями срок для принудительной конвертации может быть восстановлен, как и не содержат самого такого права на восстановление пропущенного срока и порядка совершения действий российскими депозитариями по принудительной конвертации за пределами установленных законом сроков.

Таким образом, законодатель исходил из императивного регулирования в части соблюдения сроков для принудительной конвертации депозитарных расписок в акции. Эта сфера регулирования крайне важна для законодателя и с целью обеспечения публичного интереса каких-либо отступлений от императивно установленных сроков законом и/или подзаконными актами предусмотрено не было.

Оценивая полноту представленных сведений, Банк исходил из информационного письма Банка России от 08.11.2022 № ИН-02-28/128, о том, что вопрос о достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации.

В силу п. 8 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

В целях исполнения требований действующего законодательства в АО «Райффайзенбанк» был разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации депозитарных расписок в акции «Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов», опубликованный в общем доступе на сайте Банка в сети интернет (https://www.raiffeisen.ru/coфorate/securities/deposit/conversion/), согласно данным положениями, для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 г. обратиться в АО «Райффайзенбанк» и предоставить информацию и документы. 

Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. 

Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.

Данное требование необходимо в целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Отказывая в конвертации расписок ответчик правомерно учел, что часть документов, представленных Истцом вместе с заявлением, не соответствует требованиям, указанным в «Порядке принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов», поскольку не представлены в подлинниках или нотариально заверенных и апостилированных копиях (не отвечают требованиям оригинальности), в этой связи представленные документы не могут быть признаны соответствующими ч. 21. ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Так, по результатам оценки документов, приложенных к заявлению согласно перечня, не отвечали требованиям оригинальности (представлены простые распечатки документов, а должны были быть представлены подлинники или нотариально заверенные и, при необходимости, апостилированные копии): копия паспорта ФИО1 представлена в виде простой копии (а должна быть заверена нотариально); Отчет Saxo Bank об исполненных сделках за период с 22.02.2022 по 24.02.2022 представлен в простой копии (а должен быть представлен либо в подлиннике, либо нотариально заверенной и апостилированной копии); Сведения Saxo Bank о персональных данных клиента, Anton Serikov, содержат номер паспорта (729306063), который отличается от номера паспорта, указанного в незаверенной копии паспорта ФИО1 (4021888828);  заявителем в составе комплекта документов не был представлен договор с брокером о брокерском обслуживании.

Таким образом, документы, представленных вместе с заявлением о конвертации, не отвечает требованиям оригинальности, а отсутствие документа, подтверждающего личность заявителя (нотариальная копия паспорта или оригинал паспорта должен был быть представлен сотруднику банка для проверки/идентификации клиента).

Таким образом, оценив все имеющиеся доказательства по делу, суд считает, что оснований для принудительной конвертации по заявлению истца у ответчика не имелось.

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения заявленных требований у суда не имеется.

Судебные издержки и расходы на оплату госпошлины распределяется судом в порядке ч. 1 п. 1 ст. 110 АПК РФ, с учетом итогов рассмотрения дела.

Судебные расходы по уплате государственной пошлины в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 11, 12, ГК РФ,  руководствуясь ст.ст. 8, 9, 65, 71, 75, 102, 110, 167- 171, 176 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

 

            Судья                                                                          Н.А. Константиновская