СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Пушкина, 112, г. Пермь, 614068

e-mail: 17aas.info@arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-14242/2022(2)-АК

Дело № А60-62975/2020

22 февраля 2023 года

г. Пермь

 

Резолютивная часть постановления объявлена 16 февраля 2023 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 22 февраля 2023 года.

 

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:председательствующего       Макарова Т.В.,

судей                                      Гладких Е.О., Саликовой Л.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

при участии:

от арбитражного управляющего ФИО2 – ФИО3, доверенность от 26.01.2023, паспорт;

от кредитора ФИО4 – ФИО5, доверенность от 11.10.2022, паспорт;

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда)

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу арбитражного управляющего ФИО2 

на определение Арбитражного суда Свердловской области 

от 19 декабря 2022 года 

о частичном удовлетворении жалобы на бездействие арбитражного управляющего ФИО2 и отказе в удовлетворении заявления арбитражного управляющего ФИО2 о разрешении разногласий, 

вынесенное в рамках дела № А60-62975/2020

по заявлению индивидуального предпринимателя ФИО4 (ОГРНИП 311860203200088, ИНН 

<

***>) 

к ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 

о распределении имущества ликвидированного должника, общества с ограниченной ответственностью «Промкомсервис» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: ПАО «Сбербанк», Центральный банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления Банка России, НП «Сибирская гильдия антикризисных управляющих», ИФНС по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга;

установил:

ИП ФИО4 14.12.2020 обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о назначении процедуры распределения обнаруженного имущества ООО «Промкомсервис» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), а именно: денежных средств в размере 4 260 225 руб. 26 коп., находившихся на расчетном счете № 

<

***> в ПАО Сбербанк и перечисленных банком на специальный счет № 30212810945250000225, открытый в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу, в соответствии с нормой пункта 3 статьи 859 ГК РФ, а также в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Решением от 05.04.2021 заявление индивидуального предпринимателя ФИО4 удовлетворено, назначена процедура распределения обнаруженного имущества ликвидированного юридического лица – ООО «Промкомсервис» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) на срок до 05.10.2021.

Определением от 15.06.2021 (с учетом определения об исправлении опечатки от 24.06.2021) суд назначил ФИО2 (ИНН 

<

***>, адрес для корреспонденции: 603000, г. Нижний Новгород, Главпочтамт, а/я 393) арбитражным управляющим, на которого возложена обязанность распределения обнаруженного имущества общества с ограниченной ответственностью «Промкомсервис» (ИНН 

<

***>, дело № А60-62975/2020) с вознаграждением 25 000 руб. в месяц.

Процедура распределения имущества ликвидированного ООО «Промкомсервис» неоднократно продлевалась.

Кредитор ФИО4 19.07.2022 обратился в арбитражный суд с жалобой на действия арбитражного управляющего ФИО2, в которой (с учетом уточнений от 18.11.2022) просил признать незаконным бездействие арбитражного управляющего ФИО2, выразившееся в следующем: 

- в отсутствии обращения в ИФНС России по Верх-Исетскому району г.Екатеринбург с заявлением по форме Р14001 (Заявление о внесении изменении в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц) о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о конкурсном управляющем как о лице, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица; 

- в том, что арбитражный не открыл расчетный счет ПАО Сбербанк на свое имя, арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2; 

- в том, что арбитражный не обратился в ПАО Сбербанк с заявлением (требованием), о перечислении денежных средств в размере 4 262 225 руб. 26 коп., находящихся на специальном счете № 302128810945250000225 ГУ ЦБ РФ по ЦФО, на расчетный ПАО Сбербанк арбитражного управляющего ФИО2

Арбитражный управляющий ФИО2 11.11.2022 обратился в арбитражный суд с заявлением о разрешении разногласий, возникших ним и кредитором ФИО4 по вопросам:

- обращения в ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга с заявлением о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, о конкурсном управляющем как о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица;

- открытия расчетного счета в ПАО Сбербанк на свое имя, арбитражного управляющего ФИО2, с целью получения денежных средств ликвидированного лица; 

- признать не соответствующим нормам права и отказать ИП ФИО4 в требовании об обязании арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2 обратиться в ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга с заявлением о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, о конкурсном управляющем как о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица;

- в случае признания обоснованными и соответствующими действующим нормам права требования ИП ФИО4 об обязании арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2 обратиться в ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга с заявлением о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, обязать ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга (ИНН 

<

***>, адрес: 620014, 

<

...>) произвести регистрационные действия по заявлению арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2 о восстановлении статуса ООО «Промкомсервис» в ЕГРЮЛ на действующее юридическое лицо и о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, запись о замене директора ФИО6 на арбитражного управляющего (ликвидатора) ФИО2, назначенного арбитражным судом арбитражным управляющим ООО «Промкомсервис»;

- признать не соответствующим нормам права и отказать ИП ФИО4 в требовании об обязании арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2 открытия на свое имя расчетного счета в ПАО Сбербанк, с целью получения денежных средств ООО «Промкомсервис»;

- в случае признания (частичного признания) обоснованными и соответствующими действующим нормам права требования ИП ФИО4 об обязании арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2 открыть на свое имя расчетный счет в ПАО Сбербанк, с целью получения денежных средств ООО «Промкомсервис», обязать ПАО Сбербанк открыть расчетный счет ООО «Промкомсервис» и произвести возврат денежных средств ООО «Промкомсервис» с открытого в ГУ Банк России по Центральному федеральному округу специального счета Уральского банка ПАО Сбербанк № 30212810945250000225, на открытый расчетный счет ООО «Промкомсервис».

Определением от 19.12.2022 Арбитражный суд Свердловской области жалоба ИП ФИО4 на бездействие арбитражного управляющего ФИО2 удовлетворена частично; разрешены разногласия, возникшие между арбитражным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Промкомсервис» ФИО2 и кредитором ООО «Промкомсервис» ИП ФИО4, признано незаконным бездействие арбитражного управляющего ФИО2; на арбитражного управляющего ФИО2 возложена обязанность открыть расчетный счет в ПАО Сбербанк на свое имя арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2; на арбитражного управляющего ФИО2 возложена обязанность после открытия расчетного счета в ПАО Сбербанк обратиться в указанную банковскую организацию с заявлением (требованием) о перечислении денежных средств в размере 4 262 225 руб. 26 коп., находящихся на специальном счете № 302128810945250000225 ГУ ЦБ РФ по ЦФО, на расчетный ПАО Сбербанк арбитражного управляющего ФИО2 

В остальной части в удовлетворении жалобы ИП ФИО4 отказано. 

В удовлетворении заявления арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2 11.11.2022 о разрешении разногласий, возникших между арбитражным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Промкомсервис» ФИО2 и кредитором ООО «Промкомсервис» ИП ФИО4 в части требований, указанных в п. 3, п.4, п. 5 заявления – отказано.

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 19.12.2022 обжаловано в апелляционном порядке арбитражным управляющим ФИО2 в части удовлетворенных требований жалобы ИП ФИО4

В апелляционной жалобе арбитражный управляющий ФИО2 просит определение в указанной части отменить, отказать в удовлетворении требований жалобы ИП ФИО4 и указывает, что суд первой инстанции не учел и не принял во внимание обращения арбитражного управляющего в банк с заявлениями о возврате должнику денежных средств. Настаивает на том, что судебный акт, обязывающий арбитражного управляющего открыть расчетный счет в ПАО Сбербанк на свое имя арбитражного управляющего ООО «Промкомсервис» ФИО2, является не основанным на нормах права и неисполнимым, указывая на отсутствие у арбитражного управляющего такого права, что подтверждено постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.12.2022. Указывает, что часть заявленных требований рассмотрена не была, а обстоятельства противоречивого поведения ФИО4 в ходе судебного разбирательства оставлены без внимания. Полагает, что спор рассмотрен судом с нарушением правил подсудности. Считает, что совершение платежа в пользу арбитражного управляющего будет предпочтительным.

Кроме того, просит обязать ПАО Сбербанк открыть расчетный счет ООО «Промкомсервис» и произвести возврат денежных средств этого общества с открытого в ГУ Банк России по Центральному федеральному округу со специального счета ПАО Сбербанк на открытый счет ООО «Промкомсервис».

В дополнениях к апелляционной жалобе арбитражный управляющий ФИО2 указывает, что к участию в деле не была привлечена СРО ассоциация «Сибирская гильдия антикризисных управляющих».

Отзывы на апелляционную жалобу не представлены.

В судебном заседании апелляционного суда представитель арбитражного управляющего ФИО2 – ФИО3 поддержала доводы и требования, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель кредитора ФИО4 – ФИО5 просила определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в обжалуемой части.

В учетом разъяснений, изложенных в пункте 27 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 № 12, апелляционный суд не рассматривает изложенные в апелляционной жалобе требования о возложении на ПАО Сбербанк обязанности открыть расчетный счет ООО «Промкомсервис» и произвести возврат денежных средств этого общества с открытого в ГУ Банк России по Центральному федеральному округу со специального счета ПАО Сбербанк на открытый счет ООО «Промкомсервис».

Изучив материалы дела в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Из материалов дела следует, что между ООО «Промкомсервис» и ПАО Сбербанк 09.11.2018 заключен договор банковского счета, на основании которого ООО «Промкомсервис» открыт расчетный счет № 

<

***>.

От ООО «Промкомсервис» 24.01.2019 поступило заявление о закрытии банковского счета и расторжении договора о предоставлении услуг.

ООО «Промкомсервис» банком направлено уведомление о расторжении договора банковского счета в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Расчетный счет закрыт ПАО Сбербанк 15.07.2019 в одностороннем порядке, денежные средства в размере 4 260 225 руб. 26 коп. переведены Банком на специальный счет № 30212810945250000225, открытый в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу, в соответствии с п. 3 ст. 859 ГК РФ.

В соответствии с пунктом 3 статьи 859 ГК РФ банк вправе расторгнуть договор банковского счета в случаях, установленных законом, с обязательным письменным уведомлением об этом клиента. Договор банковского счета считается расторгнутым по истечении шестидесяти дней со дня направления банком клиенту уведомления о расторжении договора банковского счета.

Со дня направления банком клиенту уведомления о расторжении договора банковского счета до дня, когда договор считается расторгнутым, банк не вправе осуществлять операции по банковскому счету клиента, за исключением операций по взиманию платы за услуги банка, начислению процентов, если такие условия содержатся в договоре банковского счета, по перечислению обязательных платежей в бюджет и операций, предусмотренных пунктами 5 и 6 настоящей статьи.

ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга 25.12.2019 в ЕГРЮЛ внесена запись об исключении ООО «Промкомсервис» из ЕГРЮЛ в связи с наличием в реестре сведений, в отношении которых внесена запись о недостоверности.

Согласно пункту 11 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, вправе отказать в совершении операции, в том числе в совершении операции на основании распоряжения клиента, при условии, что в результате реализации правил внутреннего контроля у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Решение об отказе в совершении операции в соответствии с абзацем первым настоящего пункта принимается руководителем организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или специально уполномоченными им лицами.

Пунктом 5.10.1 Правил внутреннего контроля предусмотрено применение Банком к клиентам, осуществляющим операции, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе мер по отказу в выполнении распоряжения Клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями документа; расторжению договора банковского счета (вклада) с Клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции.

В соответствии с пунктом 8.5 Условий открытия и обслуживания расчетного счета Банк вправе полностью или частично приостановить операции клиента, а также отказать в совершении операций, в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, а также если у Банка возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Согласно пунктом 11.6 Условий Банк вправе расторгнуть договор банковского счета в одностороннем порядке в случае принятия Банком в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении Распоряжений Клиента о совершении операций на основании возникших у Банка подозрений что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В соответствии с абзацем 1 пункта 6 статьи 859 ГК РФ в случае неявки клиента за получением остатка денежных средств на счете в течение шестидесяти дней со дня направления банком клиенту уведомления о расторжении договора банковского счета либо неполучения банком в течение указанного срока указания клиента о переводе суммы остатка денежных средств на другой счет банк обязан зачислить денежные средства на специальный счет в Банке России, порядок открытия и ведения которого, а также порядок зачисления и возврата денежных средств с которого устанавливается Банком России. При этом в случае расторжения договора банковского счета в иностранной валюте банк обязан осуществить продажу иностранной валюты, а в случае расторжения договора банковского счета в драгоценных металлах осуществить продажу драгоценного металла по курсу, установленному этим банком на день продажи иностранной валюты и (или) драгоценного металла, и перечислить денежные средства в валюте Российской Федерации на указанный счет в Банке России.

В соответствии с абзацем 2 пункта 6 статьи 859 ГК РФ по требованию клиента банк осуществляет в порядке, установленном банковскими правилами, возврат денежных средств в валюте Российской Федерации в сумме, ранее перечисленной этим банком на специальный счет в Банке России.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии со статьей 60 Закона о банкротстве кредиторы вправе обращаться в арбитражный суд с жалобами о нарушении их прав и интересов, в том числе и на действия (бездействие) арбитражных управляющих.

С целью обеспечения прав кредитора арбитражный управляющий, утверждаемый арбитражным судом в порядке, установленном статьей 45 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», и для проведения процедур банкротства наделяемый полномочиями, которые в значительной степени носят публично-правовой характер: он обязан принимать меры по защите имущества должника, анализировать финансовое состояние должника и т.д., действуя добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункты 4 и 6 статьи 24).

Оценка действий арбитражного управляющего на предмет добросовестности и разумности их совершения производится судом с учетом целей процедуры банкротства, интересов должника и конкурсных кредиторов.

На момент назначения арбитражного управляющего сторонам фактическим было известно о наличии имущества должника, а именно денежных средств на специальном счете Центрального Банка Российской Федерации.

Порядок открытия и ведения специального счета в Банке России, порядок зачисления денежных средств на специальный счет в Банке России и порядок возврата денежных средств со специального счета в Банке России утвержден Указанием Центрального банка Российской Федерации от 06.12.2019 № 5345-У.

Как следует из пункта 3.1 Указания № 5345-У «О порядке открытия и ведения специального счета в Банке Росси, порядке зачисления денежных средств на специальных счет в Байке России и порядке возврата денежных средств со специального счета в Банке России», а также пункта 6 статьи 859 Гражданского Кодекса Российской Федерации возврат денежных средств со специального счета осуществляется путем перевода Банком России денежных средств с корреспондентского счета кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) на основании платежного поручения.

Порядок возврата денежных средств со специального счета в Банке России установлен п.3.1 Указания № 5345-У, в котором указано, что возврат денежных средств со специального счета осуществляется путем перевода Банком России денежных средств на корреспондентский счет кредитной организации (корреспондентский субсчет ее Филиала) на основании представляемого кредитной организацией (ее Филиалом) в подразделение Банка России заявления о возврате денежных средств со специального счета.

При этом заявление о возврате денежных средств со специального счета подписывается уполномоченным должностным лицом кредитной организации (ее филиала) и представляется в подразделение Банка России в соответствии с пунктом 1.1 главы 1 настоящего Указания.

Возврат денежных средств со специального счета кредитной организации (ее филиалу) осуществляется Банком России не позднее рабочего дня, следующего за днем представления кредитной организацией (ее филиалом) в подразделение Банка России заявления о возврате денежных средств со специального счета, в пределах суммы денежных средств, ранее перечисленных кредитной организацией (ее филиалом) на специальный счет, на основании платежного поручения.

Как указано в пункте 1 статьи 6 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случаях, когда предусмотренные пунктами 1 и 2 статьи 2 данного Кодекса отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона).

В соответствии со статьей 133 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Положения статьи 133 Закона о банкротстве, предписывающая зачисление всех денежных средств в период конкурсного производства на единственный счет должника, носит императивный характер, альтернативного толкования не предполагают и четко определяют обязанность конкурсного управляющего использовать один счет должника, открытый в кредитной организации, а значит, запрещают, в том числе использование личного счета конкурсного управляющего.

Таким образом, на арбитражного управляющего не может быть возложена обязанность открыть счет в ПАО «Сбербанк» на свое имя и обратиться в ПАО «Сбербанк» с заявлением о перечислении денежных средств в сумме 4 262 225 руб. 26 коп. на расчетный счет арбитражного управляющего ФИО2 в ПАО «Сбербанк».

Определение арбитражного суда первой инстанции подлежит отмене в обжалуемой части на основании пункта 4 части 1 статьи 270 АПК РФ в связи с неправильным применением норм материального права.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ госпошлина по апелляционной жалобе по настоящему обособленному спору не взыскивается. 

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 19 декабря 2022 года по делу № А60-62975/2020 в обжалуемой части отменить.

В удовлетворении жалобы индивидуального предпринимателя ФИО4 на действия арбитражного управляющего ФИО2 в части требований жалобы о возложении на арбитражного управляющего обязанности открыть счет в ПАО «Сбербанк» на свое имя и возложении обязанности обратиться в ПАО «Сбербанк» с заявлением о перечислении денежных средств в сумме 4 262 225 руб. 26 коп. на расчетный счет арбитражного управляющего ФИО2 в ПАО «Сбербанк» отказать.

 Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

 

Председательствующий                                               Т.В. Макаров 

 

Судьи                                                                            Е.О. Гладких 

 

Л.В. Саликова